言 動 を し た り ︑ 取 引 の 対 象 商 品 や
︑ キ テ ツ ィ ン グ 作 業 を 行 て っ い る 場 所 に つ い て 虚 偽 の 説 明 行 を う な ど し て お り ︑ Ａ の 収 支 多 が 額 の イ マ ナ ス で あ り ︑ Ａ が 容 易 資 に 金 繰 り に 窮 す る 可 能 性 が あ る こ と を 認 識 な し が ら
︑ Ｘ に 対 し ︑ 本 件 仕 入 契 約 及 び 本 件 転 売 約 契 を 紹 介 し て 代 金 の 支 払 を わ 行 せ た の で あ る か ら
︑ Ｙ︲ の 行 為 は ︑ Ｘ に 対 す る 法 不 為 行 を 構 成 す る と 判 示 た し
︒ ま た
︑ Ｙ２ 及 び Ｙ３ の 不 法 行 為 責 任 に つ い て は
︑ は Ｌ
︑ 本 件 仕 入 契 約 及 本 び 件 転 売 契 約 が ︑ 実 際 商 に 品 の 授 受 を 行 う こ と を 予 定 な し い 取 引 で あ た っ こ と を 認 識 し て い た か ︑ 仮 に そ う で な い と し て も 認 識 し 得 た と 推 測 さ れ る と た し 上 で ︑ は Ｌ
︑ 商 品 が 直 送 さ れ た こ と を 確 認 す る こ と な く ︑ Ｘ に 対 し て 物 品 受 領 書 を 発 行 た し も の で あ る と こ ろ
︑ は Ｌ
︑ 上 記 物 品 受 領 書 発 を 行 た し 時 点 お に い て
︑ 本 件 転 売 契 約 の 代 金 の 決 済 が な さ れ な い 可 能 性 あ が る こ と を お よ そ 予 見 す る こ と が で き な か た っ と 考 は え 難 た い め ︑ Ｙ２ が ヽ 商 品 が 直 送 さ れ た か 否 か を 確 認 な し い ま ま 物 品 受 領 書 を Ｘ 送 に 付 し た 行 為 は ︑ Ｘ 対 に す る 関 係 で 不 法 行 為 を 構 成 す る と 判 示 し た ︒ そ し て ︑ Ｙ２ は 本 ヽ 件 転 売 契 約 等 が な さ れ た 当 時 Ｌ の 代 表 取 締 役 務 を め て い た と こ ろ
︑ 上 記 じ の 行 為 は ︑ Ｙ３ の 代 表 取 締 役 と し て 職 の 務 と し て 行 わ れ た も の で あ る か ら
︑ Ｙ３ は ヽ Ｘ に 対 し ︑ 会 社 法 三 五
〇 条 に 基 づ 損 き 害 賠 償 任 責 負 を う と た し
︵ ■ 及 び Ｙ３ と の 関 係 で ︑ 八 割 の 過 相 失 殺 を 行 う ︶ ︒ さ ら に ︑
■ に つ い て は
︑ Ｘ 対 に し 不 法 行 為 責 任 負 を わ な い と 判 示 た し
﹂ ︒ 本 件 は 広 く 不 法 行 為 責 任 を 認 め る も の と 考 え ら れ る ︒ 取 引 の 仕 組 み を 理 解 し ︑ 損 失 が 生 じ る こ と を 予 見 で き
︑ な お か つ 勧 誘 し ︑ 物 品 受 領 書 を 発 行 し ︑ 損 失 が 出 た 場 合 に は 不 法 行 為 責 任 生 が じ る と す る ︒ 会 社 法 三 五
〇
条
の 責
任
重 ︑
過
失
で な
い 限
り 使
用 者
責
も 任
生
じ う
る ︒
こ
の こ
と
か ら
一 般
循 に
環
取
引
を 勧
誘
し
た 者
に
は 不
法 行
為
責
任
が 生
じ
る と
考 え
ら
れ
る ︒
た だ
し ︑
過 失
相
殺
に よ
て つ
大 き
く 減
さ 額
れ
う
る ︒
こ のよ う な 解 決 方 法 は 契 約 法 の解 決 と 全 く 異 な る も の であ る が
︵契 約 法 に お い て は 悪 意 の場 合 に は 拘 束 力 を 持 つが
︑ 善 意 の場 合 に 無は 効 と な り う る︶
︑ 不 法 行 為 に 基 づ く 契 約 の効 力 と し て︑ 悪 意 者 に は 有 効 と し ても 良 い の か も 再 び 問 わ れ う る
︒ さ ら に 契 約 法 と 不 法 行 為 法 のど ち ら 処で 理 さ れ る の が 望 ま し い の か も 問 題 と な る
︒ 東
京 地 判 平 成 二 三 年 三 月 一五 日金 商 一三 六 四号
一三 頁
︵勧 誘 者 に 対 す る 損 害 賠 償 請 求
︶ Ｈ Ｉ Ｉ Ｉ Ｘ Ｉ Ｌ Ｊ Ｍ Ｉ Ｈ と いう 商 流 で Ｃ Ｃ プ ラ 管 の取 引 が 行 わ れ て い た
︒ Ｈ が 破 産 し た た め に
︑ Ｘ は Ｌ Ｊ Ｍ から 支 払 いを 受 け る こ と が でき な く な り
︑ 本 件 商 流 を 勧 誘 し た Ｙ の使 用 人 Ａ の説 明 義 務 違 反 な ど の不 法 行 為 に よ てつ 損 害 を 被 たっ と し て Ｙ 使に 用 者 責 任 を 追 及 し た
︒ 判 旨 は 広 範 な 責 任 を 認 め る
︒ 契 約 判 断 と 同 様 に 不 法 行 為 責 任 を 限 定 的 に 考 え る も もの あ る が
︑ 不 法 行 為 責 任 を 広 く 認 め
︑ 過 失 相 殺 で 調 整 す る も のも あ る
︒ 当 事 者 で な い者 に 不 法 行 為 責 任 を 認 め る の であ る が
︑ 同 様 に そ 場の 合 もで 契 約 は 有 効 と す る の が 適 切 あで る のか
︑ 契 約 無 効 処 理 が 良 い の か が 問 題 と な る︒
﹇事 案 の概 要﹈ Ｘは
︑ 工業 用ゴ ム製 品︑ プ ラス チ クツ 製品 そ の他 の製 品 加の 工︑ 売販 等を う行 こと 目を 的と する 会社 であ り︑ Ｅ株 式会 社と 合併 した Ｆ商 事株 式会 社 の子 会社 であ るＧ 株式 会社 の完 全子 会社 であ る︒ Ｇは 東︑ 京証 券取 所引 第 部一 場上 の会 社 あで る︒ Ｙは 各︑ 種事 用務 機械 器具
︑ 建築 材料 等 の製 造及 販び 売︑ 電気 通信 工事 等を 行う こと を目 的と する 東証 第 一部 上場 の会 社 であ る︒ Ｈは Ｂ︑ が設 立し た化 学薬 品
・合 成樹 脂原 料等 の販 売等 を目 的と する 社会 であ り︑ Ｋか 通ら 信ケ ーブ ルを 地中 埋に 設す ると き にケ ーブ ルを 保護 るす 覆 いと し 用て るい 電気 材資 で ある ＣＣ プ ラ管 の販 売事 業を 承継 した が︑ 平成 一八 年八 月 一五 日に 破産 立申 てを し︑ その 後破 産手 続開 始決 定を 受け た︒ Ｃは 平︑ 成 一六 年 月五 から 成平 一八 年 月五 ま で︑ Ｘの 代表 取締 役 であ たっ
︒ Ａは Ｙ︑ の取 役締 兼使 用人 であ り︑ 平成 一七 年 月一 二〇 日ま では 文化 施設 事業 部
循環取 引の法的諸問題 一 日本的取引慣行 と取引の架空性―
‑191‑
法政研究 17巻 1号 (2012年)
長
︑ 同 月 二 一日 以 降 は 大 阪 支 店 長 で あ たっ が
︑ 平 成 一八 年 二 月 に Ｙ を 退 職 し た
︒ Ｂ と Ａ は
︑ 高 校 の同 級 生 であ たっ
︒ ま た
︑ Ｂ と Ｃ は
︑ 以 前 Ｂ が Ｊ 株 式 会 社 に
︑ Ｃ が Ｅ に そ れ ぞ れ 在 籍 し て い た 頃
︑ 仕 事 を 通 じ て 知 り合 い︑ 以 来 付 き 合 いが あ たっ
︒ Ｉ は
︑ 東 京 都 知 事 の建 設 業 許 可 を 受 け
︑ 主 要 ゼ ネ コ ン の下 請 と し て受 注 を し︑ 主 と し て 杭 工 事
︑ 障 害 物 撤 去 事工 等 を 行 う こ と を 目 的 と す る 会 社 で あ る
︒ Ｊ は
︑ ビ ル の メ ン テ ナ ン ス︑ 運 営 サ ー ビ ス等 の ほ か
︑ 高 速 道 路 の管 理
︑ 工 事 等 を 行 う こと を 目 的 と す る 会 社 で あ る
︒ Ｌ は
︑ 事 業 経 営 に関 す る 調 査 及 び 企 画
︑ 経 営 コ サン ルタ ン ト 等 を 行 う こ と を 目 的 と す る 会 社 で あ る
︒ Ｍ は
︑ Ｄ が 代 表 取 締 役 を 務 め る 会 社 であ る
︒ Ｃ Ｃ プ ラ 管 の 最 終 ーユ ザ ー は
︑ いわ ゆ る ゼ ネ コン が ほ と ん ど で あ る が
︑ 販 売 に 当 た つ て商 談 を す る 相 手 は 官 公 庁 であ る
︒ Ｘ は
︑ Ｌ に 対 し て
︑ Ｃ Ｃプ ラ 管 を 平 成 一七 年 七 月 一日 か ら 三 一日 ま で 一億 三
〇 二 五 万 二
〇五
〇 円
︑ 九 月 一日 か ら 三〇 日 ま で 一億 二九 六 七 万 一八 五
〇 円 売 却 し た
︵以 下 本﹁ 件 取 引
﹂一 と い う
︶︒︒ Ｊ に対 し て︑ Ｃ Ｃ プ ラ 管 を 平 成 一七 年 七 月 四 日 ︑ 一億 三 七 八 四 万 四
〇
〇
〇 円
︑ 平 成 一七 年 七 月 二 二 日
︑ 八 五 五 六 万 四 五
〇
〇 円
︑ 平 成 一七 年 八 月 二 二 日 ︑ 一億 三 二 三七 万 一〇
〇
〇 円 売 却 し た
︵以 下 本﹁ 件 取 引 二
﹂ と い う
︶︒︒ Ｍ に 対 し て︑ Ｃ Ｃ プ ラ管 を 平 成 一七 年 七 月 三 一日
︑ 八 五 九 六 万 三 五
〇
〇 円
︑ 平 成 一七 年 八 月 三 一日 ︑ 一億
〇 八 一 一万 八 五
〇
〇 円
︑ 平 成 一七 年 九 月 二〇 日
︑ 三 一四
〇 万 五 五
〇
〇 円
︑ 平 成 一七 年 一〇 月 三 一日
︑ 七 五
〇 八 万 五 五
〇
〇 円 売 却 し た
︵以 下 本﹁ 件 取 引 三
﹂ と いう
︶︒︒ Ｘ は
︑ 本 件 取 引 な一 いし 三 に 先 立 ち
︑ こ れ ら の取 引 に 係 る Ｃ Ｃ プ ラ管 を Ｉ か ら 購 入す る 売 買 契 約 を 締 結 し
︑ Ｉ に 対 し
︑ 合 計 八 億 五 六 八 一万 六 八
〇
〇 円 を 支 払 った
︵以 下 本﹁ 件 取 引 四
﹂ と いう
︶︒︒ 本 件 取 引 一な い し 四
︵以 下
︑ こ れ ら を 併 せ て 本﹁ 件 取 引
﹂ と い う
︶︒ の商 流 は
︑ いず れ も Ｃ Ｃ プ ラ管 を Ｈ か ら Ｉ に
︑ Ｉ か ら Ｘ に
︑ Ｘ か ら Ｌ
︑ Ｊ 又 は Ｍ 以︵ 下
︑ こ れ ら 三社 を 買﹁ 主 三社
﹂ と いう
︶︒ に︑ 買 主 三社 か ら Ｈ に 順 次 売 却 す る と い う も の で
︵以 下
︑ これ ら の 取 引 に 関 与 し た 上 記 の者 ら を 本﹁ 件 取 引 当 事 者
﹂ と 総 称 す る
︶︒︑ 最 初 の売 主 と 最 後 の買 主 が 同 一の 者
︵Ｈ
︶ あで り
︑ か つ︑ 本 件 取 引 当 事 者 間 に お け る 売 買 の目 的 物
︵Ｃ Ｃ プ ラ 管
︶ の引 渡 し を 全 く 伴 わ な いも の で あ たっ
︵以 下
︑ こ の よ う な 取 引 形 態 の売 買 を 環﹁ 状 つけ 売 買
﹂ と いう
︶︒︒
Ｘ は
︑ Ｉ に 対 し て︑ 本 件 取 引 四 に 係 る Ｃ Ｃ プ 管ラ の購 入 代 金 合 計 八 億 五 六 八 一万 六 八
〇
〇 円 を 支 払 たっ が
︑ 買 主 三社 は
︑ Ｈ か ら 売 却 代 金 の 支 払 を 受 け ら れ な か たっ こ と から
︑ 目 的 物 の引 渡 し が な い こと な ど を 理 由 に Ｘ に 対 す る 購 入 代 金 の支 払 を 部一 拒 絶 し た
︒ Ｘ は Ｉ に 対 し て︑ 上 記 購 入 代 金 の返 還 を 求 め た が
︑ Ｉ は こ れ を 拒 絶 し た
︒ Ｘ と Ｊ は
︑ 平 成 二
〇 年 一二 月 二 五 日︑ Ｈ が Ｘ に 対 し て 一〇
〇 万 円 を 支 払 い︑ Ｘ が Ｈ に 対 す る そ の余 の請 求 権 を 放 棄 す る 旨 の 和 解 を し た
︒ Ｘ と Ｌ は
︑ 平 成 二 一年 五 月 一二 日
︑ Ｌ が Ｘ に 対 し て 分 割 で 一五 四 二 万 円 を 支 払 い︑ Ｘ が Ｌ に 対 す る そ 余の の請 求 権 を 放 棄 す る 旨 の 和 解 を し た
︒ Ｘ と Ｍ は
︑ Ｍ が Ｘ に 対 し て七
〇
〇
〇 万 円 を 分 割 で支 払 い︑ Ｍ が 遅 滞 な く そ の 支 払 を 済 ま せ れ ば
︑ Ｘ が Ｍ に 対 す る そ の余 の請 求 権 を 放 棄 す る 旨 和の 解 を し た
︒ Ｍ は
︑ Ｘ に対 し
︑ 本 件 取 引 三 に 係 る 売 買 代 金 のう ち 三 六
〇
〇 万 円 を 上 記 和 解 前 に 別 途 支 払 たっ
︒ Ｘ と Ｉ は
︑ Ｘ が 本 件 取 引 四 に 係 る 売 買 契 約 の解 除 を せ ず
︑ 金 銭 請 求 を し な い こと 等 を 合 意 し た
︒ Ｘ は
︑ 平 成 一八 年 八 月 一〇 日︑ Ｈ の破 産 手 続 に お い て
︑ Ｈ が
︑ Ｘ に 対 し て︑ 買 主 三社 の Ｘ に 対 す る 本 件 取 引 一な い し 三 に 基 づ く 売 買 代 金 債 務 を 保 証 し た こ と に 基 づ い て
︑ 破 産 債 権 の届 出 を 行 い
︑ 合 計 三 八 六 六 万 三 三 四 七 円
︵︵ 上 記 アな いし ウ の合 計 額 の九 億 一七 二 七 万 六 八 五
〇 円
︱ 上 記 キ
︵ア
︶ の 三 六
〇
〇 万 円
︶
×配 当 率 四
・三 八 七 一九 六 六
％
︶ の配 当 を 受 け た
︒
﹇当 事 者 の主 張
﹈ Ｘ の 請 求 本 件 取 引 当 事 者 を 勧 誘 し
︑ 主 導 的 に 本 件 環 状 つけ 売 買 を 構 築 し た のが Ａ で あ り
︑ Ａ は︑ 本 件 環 状 つけ 売 買 の 仕 組 み が 成 立 し た 後 は
︑ 個 別 の取 引 内 容 を 決 定 す る な ど し て 関 与 を 継 続 し て たい
︒ し た が っ て︑ Ａ は
︑ 本 件 取 引 当 事 者 間 に 環 状 つけ 売 買 が 成 立 し て いる こと 及 び 本 件 環 状 つけ 売 買 に 実 需 を 伴 わ な 取い 引 が 含 ま れ て い る こと を 知 てっ お り
︑ 仮 に そ う でな いと し て も
︑ 本 件 取 引 当 事 者 を 本 件 環 状 つけ 売 買 に 勧 誘 し た 者 と し て
︑ 本 件 取 引 当 事 者 間 に 実 需 を 伴 わ な い 環 状 つけ 売 買 が 成 立 し て い る こ と に 当 然 思 い 至 る べ き であ った
︒ Ａ は
︑ 本 件 環 状 つけ 売 買 が 形 成 さ れ
︑ 継 続 さ れ た 当 時
︑ Ｘ を 本 件 環 状 つけ 売 買 に 参 加 さ せ な いか
︑ 又 は 参 加 さ せ る に し もて Ｘ に 対 し
︑ 本 件 環 状 つけ 売 買 が 実 需 を
循環取引の法的諸問題 一 日本的取引慣行 と取引の架空性一
‑193‑