中国の大学の技術移転効果について
第二部 「建設有中国特色的大学」
6. 加快高等教育管理体制改革，创建富有活力的体制 与机制
4.2 中、德、日一流大学科研产出影响力变化趋势 对科研产出影响力变化趋势的分析立足三个方
面，一是论文平均影响因子的变化趋势，二是在影 响因子最高的25%期刊（Top25%）及最低的25%期 刊（Bottom25%）发表论文的比例及其变化趋势，
三是在《科学》（Science）与《自然》（Nature）（简 称S&N）等世界公认的顶级学术刊物上发表论文变 化趋势。
1998-2007年期间，中国7所大学发表的SCIE论文 平均影响因子总体呈逐步上升趋势，2002年前维持 在0.7左右，近五年上升趋势较为明显，2007年达 到最高，为0.91。德国与日本7所大学发表的论文 平均影响因子基本位于1以上，年度之间变化趋势 不明显。从三组大学论文对应年份的平均影响因子 来看，德国最高，日本次之，中国最低。（见图3）
中国大学的实力及国际竞争力研究
中国7所大学在影响因子最高的25%期刊上发表 的论文比例从1998年的21.9%持续上升到2007年的 33.4%。其中2002年前基本维持在22%左右，近五 年上升趋势显著。德国7所大学在该等级期刊上发 表论文的比例以2002年为界，之前处于40%以下，
此后保持在40%以上，没有持续上升或下级趋势。
其中，1998年为38.3%，2007年提高到43.3%。日本 7所大学在该等级期刊上发表论文的比例10年来一
直介于35%-40%之间，表现为窄幅波动状态，没有 持续上升与下降趋势。从同一年度数据对比看，三 组一流大学在该等级期刊上发表论文的比例德国最 高，日本次之，中国最低。从增长趋势来看，中国 提高幅度最大，增加了11.5个百分点，德国次之，
增加了5个百分点，日本最小，增加了2.6个百分点。
（见图4）
图4. 中、德、日Top7大学在Top25%期刊发表论文比例变化趋势 数据来源 ：科学网（Web of Science），文献类型为Article与Review。
在 影 响 因 子 最 低 的25%期 刊 上， 中 国7所 大 学 发表的论文比例呈现逐步下降趋势，从1998年的 30.4%下 降 到2007年 的17.7%。 其 中2002年 前 变 化 趋势不明显，近五年下降趋势显著。德国7所大学 在该等级期刊发表论文比例缓慢下降， 1998年为 16.2%，2007年为12.2%。日本7所大学则始终保持
在10%上下，1998年为10%，2007年为9%。从同一 年度的对比看，三组一流大学在该等级期刊上发表 论文的比例，中国最高，德国次之，日本最低。从 该比率下降趋势看，中国进步最大，下降了12.7个 百分点，德国次之，下降了4个百分点，日本最小，
下降了1个百分点。（见图5）
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图5. 中、德、日Top7大学在Bottom25%期刊发表论文比例变化趋势 数据来源 ：科学网（Web of Science），文献类型为Article与Review。
在《科学》与《自然》等世界顶级学术刊物上发 表论文的情况，代表了一个学术机构重大原创性研 究成果的状况，是学术机构知识创新水平的重要标 志。19
表8是1998-2007年间，中、德、日三组一流大学 以第一署名单位在《科学》与《自然》两本期刊上
发表论文情况。十年间，中国7所大学共发表论文 25篇，校均3.6篇。年度之间发表论文数量的变化 看不出有改善趋势，其中最多的是2004年，共6篇，
2003年为0篇。德国7所大学十年共发表170篇论文，
校均24篇，日本则共发表409篇，校均58篇。
表8. 中、德、日一流大学S&N论文数
组别
年度S&N论文数
合计
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
CHN-Top7 1 2 1 3 3 0 6 4 4 1 25
GER-Top7 15 18 23 12 18 19 12 12 17 24 170
JPN-Top7 40 35 49 39 41 46 39 47 35 38 409
数据来源 ：科学网（Web of Science），文献类型为Article与Review。
注 ：S&N指Nature and Science
中国大学的实力及国际竞争力研究
5 结论
5.1 中国高等教育整体实力实现了跨越式发展
以高等教育在校生数、在校博士生数、高等教育 毛入学率以及科技论文产出规模与相对位置等指标 衡量，中国高等教育的整体实力在过去十年实现了 跨越式发展。高等教育在校学生规模2004年已经位 居样本国家的第一位。高等教育毛入学率在较短时 间里达到了15%，实现了高等教育大众化的目标。
与其他国家相比较，由于人口规模庞大，中国依然 面临着较大的高等教育需求得不到满足的压力。在 高层次人才培养方面，中国在校博士生规模2007年 已经位于世界第2位，仅次于美国。在科研产出方 面，中国论文产出规模发展迅速，从1999年的世界 第10位提高了2007年的第5位，与位居第4的日本仅 相差200篇，但是有研究显示中国科技论文的影响 力发展滞后于规模的发展。中国高等教育整体实力 和国际竞争力的发展与政策作用密不可分。1995年 中国启动了“211工程”，即面向21世纪、重点建设 100所左右的高等学校和一批重点学科的建设工程。
在“211工程”基础上，1999年政府又正式实施“985 工程”。重点建设工程的先后实施一方面提高了政 府对高等教育建设的投入力度，另一方面也激起了 地方政府、企业和社会各界对高等教育的关注和投 入热情。而在此期间启动的高等教育连续扩招政策、
以及高等教育成本补偿机制等也激发了大学的办学 热情。在这些政策合力之下，中国高等教育整体实 力迅速提高就顺理成章。
5.2 中国研究型大学群体正在迅速崛起
在国家的重点建设支持下，中国“985工程”学校 科研产出的国际影响力快速发展。按照2007年世界 各国大学SCI和SSCI论文总数排序，中国大陆高校
中，浙江大学、清华大学、北京大学、上海交通大 学、中国科学技术大学已经进入世界前100名行列。
从ESI数据库收录的世界前1%学科数看，“985工程”
学校的进步显著。从与美国大学协会、英国罗素集 团、澳大利亚“八校联盟”等研究型大学群体比较可 以发现，中国“985工程”学校在校均论文产出数量、
校均论文被引用次数、篇均引用次数等指标上的提 高幅度均为最大。与上述著名研究型大学群体的差 距已经有了较大的缩小。
5.3 中国一流大学科研影响力与德国和日本一流大学 差距仍较大
1998年以来，我国一流大学科研产出规模发展迅 速，论文总量2002年已经超过德国，与日本的差距 也在逐步缩小。按中国7所大学过去十年SCIE论文 年平均增长率测算，中国7所高校论文数将在2010 年超越日本的7所一流大学。2002年以来，我国一 流大学科研产出的总体影响力显著改善，表现为论 文平均影响因子的显著提高、在影响因子最高的 25%期刊上发表论文比例显著上升以及在影响因子 最低的25%期刊上发表论文比例显著下降。德国与 日本的一流大学论文整体的影响力基本稳定。我国 一流大学严重缺乏重大原创性成果，不仅成果数量 少，而且没有看到明显的改善趋势，表现为在《科 学》与《自然》等学术界公认的顶级期刊上发表的 论文数量少且不稳定。与德国、日本一流大学存在 巨大差距。
综合上述结论我们可以看到，中国大学的实力和 竞争力在过去10年显著提高，并且率先体现在可以 用规模衡量的很多指标上。着重提高中国大学科研 产出的国际影响力，特别是重大原始创新能力是未 来中国大学发展的重点。
谷 贤林龚 放刘 宝存刘 念才张 彦通张 晓鹏李 越毕 家驹张 东海李 立国马 陆亭王 兵
1 http://www.aau.edu/
2 http://www.russellgroup.ac.uk/
3 http://www.go8.edu.au/
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5 http://www.unesco.org/education/information/nfsunesco/doc/isced_1997.htm
6 http://stats.uis.unesco.org/unesco/TableViewer/document.aspx?ReportId=143&IF_Language=eng 7 http://www.oecd.org/statsportal/0,3352,en_2825_293564_1_1_1_1_1,00.html
8 Thomson Reuters. http://isiknowledge.com 9 http://www.stats.edu.cn/index.aspx
10 http://www.sts.org.cn/kjnew/maintitle/Mainframe.asp
11 Élaine Gauthier. Bibliometric Analysis of Scientific and Technological Research: A User’s Guide to the Methodology [M]. Ottawa, Ontario: Statistics Canada, 1998.17-21
12 Thomson Reuters. Journal Citation Reports [EB/ OL]. http://admin-apps.isiknowledge.com/JCR/JCR?SID=1B3ILfJ%40%40kJla35eDlN.
13 朱军文，刘念才，中、德、日一流大学科研产出趋势比较－基于科学计量学的案例研究[J]，复旦教育论坛，2009(3):59-62。
14 http://www.moe.edu.cn/edoas/website18/level3.jsp?tablename=208&infoid=3337 15 http://www.moe.edu.cn/edoas/website18/92/info12592.htm
16 谢作栩，马丁·特罗高等教育大众化理论述评[J]，现代大学教育，2001(3):13-18。
17 刘念才，周玲 主编，面向创新型国家的研究型大学建设研究[M]，北京 ：中国人民大学出版社，2007：264。
18 刘念才，周玲 主编，面向创新型国家的研究型大学建设研究[M]，北京 ：中国人民大学出版社，2007：287。
19 刘念才，刘莉，程莹，赵文华. 名牌大学应是国家知识创新体系的核心[J]. 高等教育研究，2002(3):11。
参考文献
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【14】 http://www.moe.edu.cn/edoas/website18/level3.jsp?tablename=208&infoid=3337
【15】 http://www.moe.edu.cn/edoas/website18/92/info12592.htm
【16】谢作栩，马丁·特罗高等教育大众化理论述评[J]，现代大学教育，2001(3)
【17】刘念才，周玲 主编，面向创新型国家的研究型大学建设研究[M]，北京 ：中国人民大学出版社，2007
【18】刘念才，刘莉，程莹，赵文华. 名牌大学应是国家知识创新体系的核心[J]. 高等教育研究，2002(3)
注释
谷 贤林龚 放刘 宝存刘 念才张 彦通张 晓鹏李 越毕 家驹张 东海李 立国马 陆亭王 兵
中国高等教育评估与质量保障
张 彦通 北京航空航天大学人文社会科学学院/公共管理学院 院长
1963年出生，博士，博士生导师。现任北京航空航天大学校长助理兼人文社会科学学院和公共管理学院院长，长期从事 高等教育经济与管理、高等教育政策研究、教育质量评估与认证、高等工程教育等领域的学术研究、教学与人才培养工作。
先后主持和承担了世界银行贷款资助项目、国家自然科学基金、国家社会科学基金、国家教育科学规划、航空科学基金 以及国家教育部、北京市人民政府、中国工程院、国防科工委等重要部门的重点科研项目40余项。荣获国家级教学科研 奖励3项、省部级奖励5项，全国性各级学术论文奖五项。在《教育研究》、《高等教育研究》、《外国教育研究》、《比较教 育研究》、《中国管理科学》、《高等工程教育研究》等刊物上发表论文90余篇，出版专注6部。参与了多项国家教育政策文件、
教育规划和重大教改工程和计划方案的起草工作，参与了普通高等学校本科教学工作水平评估、国家工程教育专业认证、
新建高等学校合格评估等评估方案及其指标体系的研制工作。现任中国工程院教育委员会委员、中国高教学会理事、中 国高等教育评估研究会会员、教育部本科教育评估专家委员会会员、国家工程专业认证专家委员会秘书处副秘书长。
作者简介
中国高等教育评估与质量保障
【摘要】
伴随着30年的改革开放，中国高等教育发生了巨 大的变化，尤其是近10年以来，高等教育规模快速 扩大，实现了历史性的跨越，完成了由精英教育向 大众化教育的转变。与此同时，教育质量问题成为 社会广泛关注的焦点，高等教育评估悄然兴起，并 被赋予了在高等教育快速发展中，保证和促进教育 质量的重要使命。本文简要回顾了中国高等教育评 估的探索与发展道路，概括和阐释了以本科教学工 作评估为代表的中国高等教育评估模式。在总结分 析本科教学工作评估特点和问题的基础上，对中国 高等教育评估发展的方向进行了初步展望。
20世纪中叶以来，世界高等教育发生了深刻的变 化。其中，最大的特点是规模扩张，很多国家都相 继完成了高等教育大众化的发展任务。高等教育迅 速发展和变革的时代，也是高等教育质量备受关注 的时期，而且随着高等教育规模的扩大，大众化和 普及化程度的提高，质量问题必然成为高等教育发 展的重要主题。
对教育质量的关注，引发了世界范围教育质量运 动的兴起，建立教育评估与质量保障体系已成为世 界高等教育发展共同选择。
质量是高等教育发展的灵魂和生命线！这是中国 高等教育近30年发展的深切体会，也是中国探索建 立高等教育评估与质量保证体系的根本追求。
一、中国高等教育评估的探索之路
作为中国高等教育质量保障体系的重要组成部 分，中国高等教育评估大致经历了三个发展阶段 ： 第一个阶段是评估启蒙和理论研究阶段 ；第二个阶 段是高校教学评估的试点探索阶段 ；第三个阶段为 制度化教学工作评估阶段。
1、 评估启蒙和理论研究阶段（1985-1994年）
尽管广义的高等教育评价在中国已有很长的历
史，但教育界普遍认为，中国的高等教育评估始于 上世纪80年代中期。从学术活动看,1985年6月在黑 龙江镜泊湖召开的“高等工程教育评估问题专题研 讨会”,被看作是高等教育评估研究起步的里程碑。
1985年，《中共中央关于教育体制改革的决定》
首次提出，国家及其教育管理部门要加强对高等教 育的宏观指导和管理，教育管理部门要组织教育界、
知识界和用人部门定期对高等学校的办学水平进行 评估，对成绩卓著的学校给予荣誉和物质上的重点 支持，办的不好的学校要整顿以至停办。
1987年，原国家教委分别在课程、专业和学校层 面上对部分高等学校实施了质量评估试点。1989年，
原国家教委建立全国普通高等学校优秀教学成果奖 励制度，为以后选优评估制度的确立积累了一定的 经验。随着中国高等教育改革的不断深入, 在原国 家教委的统一领导和指导下,在系统引进和学习借 鉴国外高等教育评估理论和经验的基础上,开展了 全方位、多层次、多类型的高等教育评估实验和实 践活动,高等教育评估研究的对内外交流活动得到 进一步加强,对建立具有中国特色的高等教育评估 理论和方法体系进行了有益的探索。
在这些研究和实践的基础上，1990年，原国家教 委颁布了《普通高等学校教评估暂行规定》，初步 明确了中国高等教育评估制度的基本雏型。中国高 等教育评估研究会正式成立，为在全国进行高等教 育评估研究和交流提供了组织保证。
1993年，《中国教育改革和发展纲要》强调“各地 教育部门要把检查评估学校教育质量作为一项经常 性的任务”。《国务院关于〈中国教育改革和发展纲 要〉的实施意见》进一步指出,“要建立、健全社会 中介组织, ……发挥社会各界参与教育决策和管理 的作用”。