内部管理体制について
１ 物品管理の内部統制について
... 出納員が行わなければならない、毎月の支出個別表と歳出証拠書類の照合確認の実施状況については、 これまでも、会計検査の際に検査を行ってきましたが、まだ、当該業務の重要性が十分認識されていない 状況にあり、本年度は、会計検査時における支出個別表の１ページ目の余白に、確認日、確認者の職・氏 名の表示の検査に加えて、本年度新たに実施する会計管理局長などと出納員とのヒアリングの際や新任出 ...
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3危機管理体制を充実する
... ・避難行動要支援者名簿を更新するため、高齢者や障害者に対し、その住所や連絡先など名簿に掲載する 内容についての確認作業を進める。 ・家具等の取付けが困難な１人暮らし高齢者等を対象に、家具等転倒防止器具の取付支援を行う。 ・防災拠点となる市役所本庁舎に非常時の電源を確保するため、太陽光パネル及び蓄電池の設置に向けた 取組を進める。 ...
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3危機管理体制を充実する
... 防災行政無線のスピーカーを市域52箇所に設置し、放送内容を確認できる電話応答サービスを導入するな ど、情報伝達の拡充を図った。放送内容について聞き取りにくい地域や過剰に聞こえる地域などの対応策が 必要である。 通信環境の整備と、地域住民等への迅速な災害関連情報の提供を行うことにより、災害時の円滑な初動期活 動と減災対応に備える。 ...
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3危機管理体制を充実する
... ・避難行動要支援者名簿を更新するため、高齢者や障害者の住所、連絡先など、名簿に掲載する内容についての確認作業を行った。 ・家具等転倒防止器具の取付けが困難な高齢者等を対象に、家具等転倒防止器具の取付支援を実施した。 ・防災拠点となる市役所本庁舎に非常時の電源を確保するため、太陽光パネル及び蓄電池を設置した。 ・災害対応業務の従事者の安全確保を図るため、防水等に配慮した雨衣及び災害対応用ベストの貸与を行った。 ...
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3危機管理体制を充実する
... ・枚方寝屋川消防組合への負担金の在り方について、寝屋川市・枚方市・枚方寝屋川消防組合で構成する「組合消防の 在り方検討委員会」で議論を重ね、負担割合のうち均等割合を見直すなど、一定の方向性が得られた。 ・枚方寝屋川消防組合による各種施策の実施や消防力の充実を図るために必要となる負担金を支出するとともに、校区 自主防災訓練を始め、必要に応じ、相互の情報交換を行った。 ...
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(1) 経営管理等に関する事項イ経営管理に係る基本理念ロ経営陣の責務ハ法令遵守体制の整備 ( イ ) 法令遵守を監督するための内部管理部門 ( ロ ) 営業部門から独立した内部監査部門 ( ハ ) 法令 社内規則等の周知徹底のための教育研修部門 ( ニ ) 重大な問題が発生した場合の対応に係る社内体
... ２ 前項に掲げる調査は、自社における営業部門、債権管理部門等苦情の原因となった関係部署に対し、あ らかじめ社内規則等で定める方法により実施するとともに、当該苦情の再発防止に努めることとする。 （苦情処理に係る記録の保存） 第６７条 会員は、第６０条から前条に定める苦情処理に関する事項（第６０条の原因究明の結果、会員が 利用者又は購入者等の申出の原因となっている会員の法令又は本規則に抵触する行為及び加盟店の法令に ...
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3危機管理体制を充実する
... 年間延べ人数（正職員） ・避難行動要支援者名簿を毎月更新するため、高齢者や障害者に対し、住所、連絡先など名簿に掲載する内 容についての確認作業を進める。 ・家具等転倒防止器具の取付けが困難な方を対象に、引き続き家具等転倒防止器具の取付支援を行う。 ・災害業務の従事者の安全確保を図るため、防水等に配慮した雨衣貸与を行う。 ...
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全社的リスク管理における内部監査の役割 PDF形式
... 内部監査は、アシュアランスおよびコンサ ルティングの両方の役割において、さまざま な方法でリスクの管理に貢献する。2002年に、 イギリス・アイルランドの内部監査人協会 （ＩＩＡ）が、許容される役割に関するメン バーに対するガイダンス、および内部監査の 独立性および客観性を保護するために必要な 予防措置を提供するために、リスク管理にお ...
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（薬剤師向け）ﾃﾞｭﾛﾃｯﾌﾟMTﾊﾟｯﾁ_ﾜﾝﾃﾞｭﾛﾊﾟｯﾁ_確認書を用いた流通管理体制について_131220_2.pdf
... 12 Q.22 処方箋の施設名と確認書の施設名が異なっていても、e-learning 受講済みであれば問題ない ですか？ A.22 確認書は施設毎に取り交わしていただく必要があります。複数施設に勤務する医師の場合、 e-learning を受講済みであっても、他施設の名称が記載された確認書で本剤を処方することは できません。お困りの場合は、流通管理窓口へご連絡ください。 ...
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内部統制ガイドラインについて 資料
... ⑤モニタリング Q501 モニタリング（内部統制体制の整備・運用状況を、業務内又は上司、あるいは独立部署によってチェックす ること）が、組織の業務活動に適切に組み込まれていますか。 Q502 モニタリングによって得られた内部統制の不備に関する情報は、当該実施過程に係る上位の管理職並びに当 ...
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静岡市の危機管理体制（案）
... 本調査は、政令指定都市（平成２２年４月１日現在、静岡市を含む １９都市）及び静岡県について、ホームページ等を基に実施しました。 また、政令指定都市については、平成２２年５月２８日付け２２静 管危危第２５２号による危機管理業務に関するアンケート調査を実 施し、また、同年９月当市の参考となる４市（仙台市、さいたま市、堺 市、広島市）を視察し、その結果を取りまとめました。 ...
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3危機管理体制を充実する
... 水害に強い地域づくり協議会 ７回 寝屋川流域協議会 ２回 防災対策協議会 ２回 防災情報充実化事業運営協議会 ２回 危機管理連絡会議 ９回 防災井戸の設置に向けた調整会議 ２回 市町村危機管理担当部課長会議 ２回 被災者生活再建支援システム共同利用検討会議 １回 水防分団長会議 １回 水防協議会委員会・組合運営協議会 ２回 寝屋川保健所管内健康危機管理対策協議会 １回 ...
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< 組織改正 > 平成 29 年 3 月 27 日付をもって 次のとおり組織を改正します 1. 内部監査部門の再編 経営戦略の変化に機動的に対応し より実効性の高い内部監査体制の実現に向けて 内部監査 企画部 と 内部監査部 を統合します 現行 内部監査企画部 改正後 内部監査部 統合 内部監査部
... ３．契約者フォロー体制の強化 高齢化社会の到来により、契約者フォローの重要性が一層高まる中、既契約全体のサービス推進 および顧客保護体制の整備を更に進めるべく、「営業企画部」および「営業総括部」から既契約サ ービスに関わる機能を集約する等の対応を行い、 「既契約サービス推進部」を新設します。 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ４ 当社は、譲渡制限等により流通を制限して店頭取扱有価証券の投資勧誘を行った結果、店頭 取扱有価証券の取引を初めて行う顧客 （特定投資家を除く。 以下この項及び次項において同じ。 ） に対し、店頭取扱有価証券の性格、取引の仕組み等について十分説明するとともに、顧客の判 断と責任において当該取引を行う旨の確認を得るため、当該顧客から所定の様式の「店頭取扱 ...
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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （20）財務諸表等に添付される監査報告書又は四半期財務諸表 等に添付される四半期レビュー報告書について、継続企業 の前提に関する事項を除外事項として公認会計士等の「除 外事項を付した限定付適正意見」若しくは「除外事項を付し た限定付結論」又は公認会計士等の「不適正意見」若しくは 「否定的結論」若しくは「意見の表明をしない」若しくは「結 論の表明をしない」旨（特定事業会社にあっては、継続企業 ...
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1 管理組織の確立 (1) 法人における予算の執行及び資金等の管理に関しては あらかじめ運営管理責任者を定める等法人の管理運営に十分配慮した体制を確保すること また 内部牽制に配意した業務分担 自己点検を行う等 適正な会計事務処理に努めること (2) 会計責任者については理事長が任命することとし 会
... この「就労支援事業明細書」上の「材料費」の計算については、 (材料費）＝（期首材料棚卸高）＋（当期材料仕入高）－（期末材料棚卸高） とする。 なお、この場合において、資金収支計算書上は「就労支援事業製造原価支 出」を「就労支援事業支出」と読み替え、「就労支援事業販管費支出」を削 除して作成するものとし、事業活動計算書上は「当期就労支援事業製造原価」 を「就労支援事業費」と読み替え、「就労支援事業販管費」を削除して作成 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ３ 部店長は、第 20 条第１項第○号、第○号、第○号に掲げる取引の受託を承認した顧客の取引状況、 口座残高等を毎月、本社役員（金融商品取引業者等が外国法人である場合にはこれと同等の役割を 果たしている者）に報告するものとする。 ４ 当社は、第 20 条第１項第○号、第○号、第○号に掲げる取引を行う顧客に対し、当該取引一任勘定 取引の取引状況について所定の様式により、取引の都度又は毎月１回当該顧客に報告するものとする。 ...
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1 安全管理体制の構築 改善に向けた取り組み 1 安全管理体制の構築 改善に向けた取り組み 安全管理体制は, 計画 (Plan) 実行 (Do) 評価 (Check) 見直し 改善 (Act) の 体制 (PDCA サイクル ) を維持していくことが大切です 当社では, 鉄道安全管理規程を はじめ,
... ①安全管理体制を強固にしていくために，今後も自然災害や事故・トラブル等，それ自体を発生させない対策の強化 や早期復旧のための教育訓練を繰り返し実施するほか，安全パトロールや日々の点検などを通じて，小さな変化に 気付く目を養い，リスクに関する感性を磨いてまいります。 ②各部でコミュニケーションの実施，活性化等に向けた取り組みを実施していますが，引き続き職員一人ひとりが ...
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「内部者登録カードの整備等に関するＱ＆Ａ」（平成27年4月30日 ） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 答 内部者登録は、顧客からの申し出を受けて行うものであることから、内部者登録カード の対象となる顧客を独自に調査し、協会員から個別に連絡することまで求めるものではあ りません。 一方、協会員各社の約款その他の資料等において、顧客が内部者に該当することとなっ た場合は、当該協会員に届け出ていただく旨を記載していると思われます。 ...
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1 安全管理体制の構築 改善に向けた取り組み1 安全管理体制の構築 改善に向けた取り組み 安全管理体制は, 計画 (Plan) 実行 (Do) 評価 (Check) 見直し 改善 (Act) の 体制 (PDCA サイクル ) を維持していくことが大切です 当社では, 鉄道安全管理規程を はじめ,
... ②基本作業の確実な励行を徹底するためには，社員一人ひとりが安全・安定輸送に対する意識を高め，指差確認 喚呼の励行等，基本作業の確実な励行が不可欠であります。また，日常の作業が常に事故につながる恐れがある ことを，指導・教育による周知の徹底を図ってまいります。 鉄道の安全管理体制が適切に確立され，実施されているかを確認するために，毎年，鉄道安全監査を実施し，安全 ...
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