日本信託の証券代行業務
ファンドの目的 特色 ファンドの目的 日本を除く世界各国の不動産投資信託証券を実質的な主要投資対象とし 配当等収益の確保および値上がり益の獲得をめざします ファンドの特色 投資対象 日本を除く世界各国の不動産投資信託証券 ( リート ) が実質的な主要投資対象です 不動産投資信託証券 ( リート )
... 申込不可日 ・ニューヨーク証券取引所、ニューヨークの銀行、ロンドン証券取引所、ロンドンの銀行、 次のいずれかに該当する日には、購入・換金はできません。 オーストラリア証券取引所、シドニーの銀行の休業日 申込締切時間 原則として、午後３時までに販売会社が受付けたものを当日の申込分とします。 ...
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( 貸借対照表の注記 ) 1. 有価証券 ( 金銭の信託において信託財産として運用している有価証券を含む ) の評価は 売買目的有価証券については時価法 ( 売却原価の算定は移動平均法 ) 満期保有目的の債券及び 保険業における 責任準備金対応債券 に関する当面の会計上及び監査上の取扱い ( 日本公
... 条の５の２第３項に規定する子法人等のうち子会社を除いたも の及び関連法人等が発行する株式をいう）については移動平均法による原価法、その他有価 証券のうち時価のあるものについては、当事業年度末日の市場価格等に基づく時価法（売却 原価の算定は移動平均法）、時価を把握することが極めて困難と認められるものについては、 ...
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個人情報の利用目的について 当社は 個人情報の保護に関する法律 ( 平成 15 年 5 月 30 日法律第 57 号 ) に基づき お客さまの 個人情報を 下記業務ならびに利用目的の達成に必要な範囲内で利用いたします (1) 当社の業務 1 金銭信託 金銭信託以外の金銭の信託 年金信託 団体信託 財
... ①市場金利に合わせて金利が変動する、金銭信託にて運用を行います。金銭信託は、貸出金 や値動きのある有価証券等への運用を行いますが、運用資産の状況等により元本を下回る 場合も、当社が元本補填契約で補填します（元本保証）。また、預金保険制度の対象となって ...
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( 貸借対照表の注記 ) 1. 有価証券 ( 金銭の信託において信託財産として運用している有価証券を含む ) の評価は 売買目的有価証券については時価法 ( 売却原価の算定は移動平均法 ) 満期保有目的の債券及び 保険業における 責任準備金対応債券 に関する当面の会計上及び監査上の取扱い ( 日本公
... ② 市場リスクの管理 ｉ） 金利リスクの管理 リスク管理部門は、金利リスクに関するリスク管理方法や手続等の詳細を規程に明記して 管理しており、経営会議において対応等の協議を行い、ここで決定されたＡＬＭに関する方 針に基づき、取締役会において実施状況の把握・確認を行っております。また、金融商品の ...
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解されなければならない 定義 主要株主 とは 当社の株主総会における議決権の 5 パーセント超を実質 的に保有している株主をいう ただし 信託業を営む者が信託財産として株式を保有している場合 証券業を営む者が引受けまたは売出しを行う業務により株式を保有している場合 または証券金融会社がその通常業務と
... CFO の代理としての経理部（日本）部長に報告し、日本の総務法務統括部 長に当該報告内容の写しを送付しなければならない。さらに、当社グループの 役員等は全員、年に一回、質問表に回答し、報告対象年度中に行われたすべて の関連当事者との取引の内容について、当該記載内容が事実と相違ないことを ...
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協会員と顧客の紛争等の解決のための業務委託等に関する規則 紛争処理規則 | 日本証券業協会
... 協会員と顧客の紛争等の解決のための業務委託等に関する規則 （昭48. 7. 2） 第 １ 章 総 則 （目 的） 第 １ 条 この規則は、協会員及び金融商品仲介業者の業務に対する顧客からの苦情の申出及び紛争の解決の ...
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「投資信託等の乗換え勧誘時の説明義務に関するＱ＆Ａ」（平成14年１月） 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... 信託を売却した場合 ③ 明らかに営業員からの勧誘がなく、顧客から銘柄指定により乗換える旨の指示 があった場合 ３．説明義務の対象外とされる投資信託等は、ガイドラインに例示されている もの以外にもありますか。 ...
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【平成30年3月期】日本クラウド証券株式会社 業務及び財産の状況に関する説明書
... Ⅱ 業務の状況に関する事項 1. 当事業年度の業務の概要 当社グループでは、主力事業として、主にインターネットを通じて投資家より小口の資金を募集 し、資金需要を有する企業等へ融資を行い、これによって生じた利息等を投資家に分配する融資型 クラウドファンディング事業を行っております。当事業において、当社は投資家から資金の募集の ...
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【平成29年3月期】日本クラウド証券株式会社 業務及び財産の状況に関する説明書
... また、当社は、日本証券業協会が「グリーンシート銘柄及びフェニックス銘柄に関する規則」に定 めるグリーンシート銘柄有価証券の内、同社が取扱会員となるものについて、その募集・売出し又は 私募の取扱い並びに有価証券の売買の媒介及び取次ぎの事業にほか、グリーンシート銘柄発行会社の ...
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第一部証券情報 (1) ファンドの名称ダイワ日本国債ファンド ( 年 1 回決算型 ) (2) 内国投資信託受益証券の形態等追加型証券投資信託 ( 契約型 ) の受益権です 信用格付業者から提供され もしくは閲覧に供された信用格付はありません また 提供され もしくは閲覧に供される予定の信用格付もあ
... ロ．金利先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日が、原則として信託期間を超え ないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについ てはこの限りではありません。 ハ．金利先渡取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の ...
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証券化市場の動向調査 | 日本証券業協会
... （１）ＲＭＢＳ ・ 住宅ローン債権等を裏付資産としたＲＭＢＳ （発行金額 3. 0 兆円） は、 前年度同期 （1. 7 兆円）対比＋78. 7％の大幅な増加となった（図表３） 。 これを「オリジネーター」別にみると、 「都市銀行・信託銀行」 （発行金額 1. 3 兆円） と「住宅金融公庫」 （同 1. 2 兆円）が全体の 83. 3％を占め、前年度同期（都市銀行・信 託銀行 0. 6 ...
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ファンドの目的 安定した収益の確保と中長期的な信託財産の成長を目的として中長期的に安定運用を行ないます ファンドの特色 ファンドの目的 特色 主要投資対象国内の株式を実質的な投資対象とする投資信託証券 世界の株式を実質的な投資対象とする投資信託証券 国内の債券を実質的な投資対象とする投資信託証券およ
... ○FTSE世界国債インデックス（除く日本、ヘッジなし・円ベース）・・・FTSE世界国債インデックス（除く日本、ヘッジなし・円ベース）は、FTSE Fixed Income LLCに より運営され、世界主要国の国債の総合収益率を各市場の時価総額で加重平均した債券インデックスです。同指数はFTSE Fixed Income LLCの知的財産で ...
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ETF( 上場投資信託 ) と ETN( 上場投資証券 ) の比較 取扱い ETF( 上場投資信託 ) ETN( 上場投資証券 ) 契約締結前交付書面の取扱い外国証券取引口座の開設注文処理注文数量委託手数料 受注時に 上場有価証券等書面 の内容が説明済みであることを確認不要 ( 一部外国籍 ETF
... 一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会 ［リスク等について］ ETF、ETNは、株式相場、金利水準、為替相場、不動産相場、商品相場等の価格の変動等、およびETFの発行者や ETNの発行体の信用状況（財務・経営状況を含む）の悪化等、それらに関する外部評価の変化等により損失が ...
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第一部証券情報 (1) ファンドの名称ダイワ好配当日本株投信 ( 季節点描 ) (2) 内国投資信託受益証券の形態等追加型証券投資信託 ( 契約型 ) の受益権です 信用格付業者から提供され もしくは閲覧に供された信用格付はありません また 提供され もしくは閲覧に供される予定の信用格付もありません
... 財産の一部解約等の事由により、上記純資産総額が減少して、スワップ取引の想定元本 の合計額が信託財産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託会社は、すみや かにその超える額に相当するスワップ取引の一部の解約を指図するものとします。 ...
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第一部証券情報 (1) ファンドの名称ダイワ日本株オープン (2) 内国投資信託受益証券の形態等追加型証券投資信託 ( 契約型 ) の受益権です 信用格付業者から提供され もしくは閲覧に供された信用格付はありません また 提供され もしくは閲覧に供される予定の信用格付もありません ファンドの受益権は
... 財産の一部解約等の事由により、上記純資産総額が減少して、スワップ取引の想定元本 の合計額が信託財産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託会社は、すみや かにその超える額に相当するスワップ取引の一部の解約を指図するものとします。 ...
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資料DL 振替投資信託受益権（ETF）の発行者｜証券保管振替機構
... （ http://www.jasdec.com/system/less/notice/05.html ） （※２）ゆうちょ銀行口座への分配金払込指定の変更日の 2 営業日前の 17 時までに提出してください。 （※３）Target ほふりサイトに提出するにあたっては、トップ画面で「書類を提出する」メニューを選択し、投資信 ...
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16s0037352 ＜資産証券化商品＞新生信託銀行（Evolution Funding Trust） 信託受益権20152据置：BBB
... R の現時点での総合的な意見の表明であり、当該確実性 の程度を完全に表示しているものではない。J C R は、格付付与にあたって必要と判断する情報の提供を発行者、オ リジネーターまたはアレンジャーから受けているが、その全ては開示されていない。本件信用格付は、資産証券化 ...
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投資対象とする投資信託証券 投資対象とする 投資信託証券は 以下の各資産の代表的な指数に連動することを目指して委託会社が選定 する投資信託証券とします 資産 投資対象 指数 株式 全世界の株式 FTSE グローバル オールキャップ インデックス 債券 投資適格債券 ブルームバーグ バークレイズ グロ
... 決算日 原則として毎年 4 月 15 日（休業日の場合は翌営業日） 購入・換金申込不可日 ニューヨーク証券取引所、ロンドン証券取引所の休業日およびニューヨークの銀行の休業日 一部解約金の支払い等に支障を来すおそれがあるとして委託会社が定める日 換金制限 ...
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証券化市場の動向調査 | 日本証券業協会
... （図表８）ＣＭＢＳの「オリジネーター」別発行金額 ・ ＣＭＢＳの発行金額（0. 4 兆円）を「発行形式」別にみると、 「信託受益権」 （0. 3 兆円） が最も多く、全体の 81. 3％を占めたが、前年度（1. 0 兆円）との対比では▲ 0. 7 兆円の減 少となった（図表９） 。 「公社債」 （0. 0 兆円）も、前年度（0. 9 兆円）対比▲ 0. ...
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「有価証券の私募の取扱い業務に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 有価証券の私募の取扱い業務に関する規程 （目的） 第１条 この規程は、金融商品取引法(以下「金商法」という。)第２条第１項第４号及び第５号に掲 げる有価証券（新株予約権付社債券を除く。）に係る私募の取扱い（以下、当該私募の取扱い に係る有価証券を「私募社債」という。）並びに同項第 17 ...
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