保護預り専用商品以外の金融債
(1) 当社が取り扱う金融商品取引業務及びこれに付随する業務に係る利用目的 1 金融商品取引法に基づく金融商品等の口座開設等 金融商品やサービス等の勧誘 お申し込みの受付の為 2 法令等に基づくご本人様の確認等及びサービス等をご利用頂く確認の為 3 金融商品取引等における継続的なお取引における管理及
... 個人情報保護方針 デューカスコピー・ジャパン株式会社（以下、「当社」といいます。）は、金融商品取引業 務において当社が取り扱う全ての個人情報の保護について、その重要性および社会的使命 を十分に認識し、本人の権利の保護、個人情報に関する法規制等を遵守します。また、以 ...
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目次 立花証券 e 支店の投資勧誘方針金融商品販売法に基づく重要事項説明書有価証券の最良執行方針について個人情報保護宣言お客様個人情報等の利用目的等について反社会的勢力に対する基本方針利益相反管理方針の概要立花証券 e 支店総合取引約款第 1 章総合取引第 2 章保護預り約款第 3 章株式等振替決済
... 行信託 の受益証 券等に あって は受益 権事務取 扱機 関 、外国 投資証 券等にあっては投資口事務取扱機関又は投資法人債事務取扱機関、カバード ワラン トにあ っては カバー ドワラン ト事 務 取扱機 関。以下同じ。）を通じ申込者あてに支払います。ただし、申込者が寄託証券等の発行者が所在する国等において課せられる源泉 ...
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金融商品に関する会計基準
... （4）その他有価証券 基本的な捉え方 75. 子会社株式や関連会社株式といった明確な性格を有する株式以外の有価証券であって、 売 買目的又は満期保有目的といった保有目的が明確に認められない有価証券は、 業務上の関係 を有する企業の株式等から市場動向によっては売却を想定している有価証券まで多様な性 格を有しており、一義的にその属性を定めることは困難と考えられる。このような売買目的 ...
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Ⅰ. 一般勘定 1. 商品有価証券関係 ( 一般勘定 ) (1) 商品有価証券明細表 ( 一般勘定 ) ( 単位 : 百万円 %) 金額占率金額占率 商 品 国 債 商 品 地 方 債 商 品 政 府 保 証 債 (2) 商品有価証券売買高 ( 一般勘定 ) 平成 22 年度 商 品 国 債 商 品
... ・時価を把握することが極めて困難と認められる有価証券の帳簿価額は以下のとおりです。 （単位：百万円） （注）１. 本表には、金融商品取引法上の有価証券として取り扱うことが適当と認められるもの等を含んでいます。 （注） ...
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「つみたてＮＩＳＡ」専用商品の取扱開始について
... 【投資信託ご購入にあたってのその他のご留意事項】 ●投資信託をご購入の際には、投資信託取扱店にて最新の「投資信託説明書（交付目論見書） 」等をお受け取りいた だくか、 「インターネットバンキング」において最新の「投資信託説明書（交付目論見書） 」等を必ずお読みいただ ...
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金融商品のリスク回避と適合性原則
... として、満期までの４年間に早期償還されて元本毀損を免れる確率がど の軽度であり、早期償還されずに満期償還となった場合の元本毀損の確 率がどの程度であるかなどを知らなければ、本件仕組債に組み込まれた プットオプションの売り取引のリスクを評価することはできないこと、 ...
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投資信託説明書 ( 請求目論見書 ) UBS 合併裁定戦略ファンド (SMA 専用 ) 追加型投信 / 内外 / 株式 この目論見書により行なう UBS 合併裁定戦略ファンド (SMA 専用 ) の募集については 委託会社は 金融商品取引法第 5 条の規定により有価証券届出書を
... リスク委員会： 業務の執行にあたって、経営上ならびに業務上のリスクの分析、モニタリングおよび管理状況の確認などの総合 的な評価および検討を行い、必要に応じて改善策等を講じるための機関であり、また、業務上のリスクの所在や ...
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この約款に基づく取引以外の取引に関する事項を扱わないものに限ります 以下同じ ) に係る口座以外の保護預り口座を保有している場合は 以下 未成年者口座および課税未成年者口座に係る口座を ジュニアNISA 専用口座 といい ジュニアNISA 専用口座以外に開設される保護預り口座 ( 特定口座を含む場合
... 14 の２第 20 項に規定する「未成年者口座廃止届出書」を提出してください。 （５）投資家の年齢がその年の３月３１日において１８歳である年（以下、 「基準年」といいます。 ）の前年 12 月 31 日までに、当行に対して「未成年者口座廃止届出書」を提出した場合または租特法第 37 条の 14 の２第 20 ...
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金融商品販売法に係る重要事項のご説明 e ワラント ( カバードワラント ) の手数料及びリスク説明 e ワラント ( カバードワラント ) は 対象原資産である株式 ( 上場投資信託等を含む ) 株価指数 預託証券 通貨 ( リンク債 ) コモディティ( リンク債 ) の価格変動 時間経過 ( 一
... 対象原資産である株価指数、通貨（リンク債） 、コモディティ（リンク債）の価格変動や為 替相場（対象原資産が国外のものの場合）など様々な要因が価格に影響を与える有価証券 です。このため、投資元本の保証がなく、損失が生じる恐れがあります。トラッカーの価 格は、e ...
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2018 年 4 月 米ドル債投資のポイント SMBC 日興証券株式会社 金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 2251 号加入協会 : 日本証券業協会一般社団法人日本投資顧問業協会一般社団法人金融先物取引業協会一般社団法人第二種金融商品取引業協会
... なお、信用取引又はデリバティブ取引等（以下「デリバティブ取引等」といいます。）を行う場合は、デリバティブ取引等の額が当該デリバティブ取引等についてお客様の差入れた委託保証金又は証拠金の額（以下「委 ...
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金融商品なんでも百科
... インターネット取引の拡大 手数料を大幅に割引いたインターネット取引専門の業者が次々に登 場しています。インターネット取引専門業者は、少ない店舗数で営業 担当者も置かない分、格安の手数料を提供できる強みを持っています。 専門業者以外でも多くの証券会社がインターネット取引には力を入れ ており、通常の取引よりもある程度割引かれた手数料で取引ができます。 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 995> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の
... 投資者の皆様の投資元金は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を 被り、投資元金を割り込むことがあります。ファンドの運用による損益はすべて投資者 （受益者）の皆様に帰属します。なお、当ファンドは預貯金とは異なります。 当ファンドは、主に債券を投資対象としますので、債券の価格の下落や、債券の発行体の ...
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住宅金融支援機構MBS月次第52回債
... MBS の大きな特徴である。受益権行使事由とは、 債券としての MBS を消滅させ、MBS 保有者は、債券保有者としてではなく、信託財産にかかる受益者 として、信託財産からの配当を受ける立場に切り替える事由である。受益権行使事由には、機構の債 務不履行事由に加え、機構（または機構 MBS の債務者）の株式会社化、法令改正による会社更生法 ...
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金融商品と資金運用
... 「介護保険の被保険者は，第１号被保険者と第２号被保険者に区分されます。第２号被保険者は， 市町村または特別区の区域内に住所を有する 40 歳以上（ ① ）未満の公的医療保険加入者です。 介護保険の第２号被保険者は，保険者から（ ② ）要介護状態または要支援状態と認定された場 ...
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第2次金融商品市場指令（MiFIDⅡ）の概要
... EU の資本市場における競争と統合を促進するとともに、投資家保護の面でも目覚 ましい改善をもたらしてきたとされている。しかし、その一方で、①競争の促進による利 益が必ずしもすべての市場参加者や最終投資家に等しく行き渡らなかった、②競争による 市場の分裂が取引環境をより複雑にした、③市場や技術の革新が、欧州委員会の想定を上 ...
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2. 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり 当社においてファンドのお取引や保護預けを行われる場合は 以下によります お取引にあたっては 保護預り口座 振替決済口座又は外国証券取引口座の
... 新興国債：JPモルガン ガバメント・ボンド・インデックス― エマージング・マーケッツ グローバル ダイバーシファイド （円ベース） ※指数について ●TOPIXは東証が算出・公表し、指数値、商標など一切の権利は株式会社東京証券取引所が所有しています。●MSCIコクサイ・ インデックスおよびMSCIエマージング・マーケット・インデックスは、MSCI Inc.が開発した指数です。同指数に対する著作権、 ...
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2. 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり 当社においてファンドのお取引や保護預けを行われる場合は 以下によります お取引にあたっては 保護預り口座 振替決済口座又は外国証券取引口座の
... ⑤ファンドの購入申込者は販売会社に、購入申込と同時にまたはあらかじめ、自己のために開設された ファンドの受益権の振替を行うための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該購入申込者 に係る口数の増加の記載または記録が行われます。なお、販売会社は、当該購入申込の代金の支払と ...
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2/7 参考 : しんきん国内債券マザーファンドの資産組入状況 ( ご参考 ) 債券種類別組入状況 (%) 債券種類 実績 ヘ ンチマーク 国債 地方債 金融債 政保債 事業債 円建外債 0.00
... 支払われない場合があります。◆当資料のコメントは、作成日現在での当社の見解であり、市場変動や個別銘柄の将来の変動等を保証するものではありません。事前 の予告無く将来変更する可能性もあります。◆当ファンドの受益権の基準価額は、同ファンドに組み入れられている有価証券等の値動きによる影響を受けますが（その ...
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規則第３条による「保護預り約款」（参考様式） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 注：デリバティブ取引とは、日本証券業協会自主規制規則「有価証券の寄託の受入れ等 に関する規則」第９条第１項第２号イ又はロに該当する取引をいう。 ３ 当社は、前項の規定にかかわらず、お客様が特定投資家（金商法第２条第31項に規定 する特定投資家（同法第34条の２第５項の規定により特定投資家以外の顧客とみなされ ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 5725> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ※少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」をご利用の場合、毎年、年間120万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当 所得および譲渡所得が５年間非課税となります。ご利用になれるのは、満20歳以上の方で、販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に ...
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