代 表 訴 訟 の 提 訴 段 階 に お け る 濫 用 的 訴 訟 と 不 適 切 な 訴 訟
顧
丹 丹
一 序 二 訴 訟 提 起 の段 階 に お い て制 限 す べ き訴 訟 の 類 型 三 提 訴 段 階 にお け る 濫 用 的訴 訟 に 対 する 法 的 規 制 １ 米 国 法 にお け る
strike suits
に 対 す る 法 的規 制
︵ １
︶ 行 為 時株 式 所 有
・適 切 代 表 性の 要 件
︵２
︶ 担 保 提 供の 規 定 ２ 日 本 法 にお け る 濫 用 的訴 訟 に 対 する 法 的 規 制
︵ １
︶ 株 主 権の 濫 用 の 一般 原 則
︵２
︶ 会 社 法八 四 七 条 一 項但 書
︵３
︶ 担 保 提 供の 制 度 ３ ま と め 四 提 訴 段 階 にお け る 不 適 切な 訴 訟 に 対す る 法 的 規制 １ 米 国 法 にお け る デ マ ンド の 制 度 と不 適 切 な 訴訟 の 防 止
︵ １
︶ デ マ ンド の 制 度 とは
︵ ２
︶ユ ニ バ サ ル・ デ マ ン ド のア プ ロ ー チ 代 表 訴 訟 の 提 訴 段 階 に お け る 濫 用 的 訴 訟 と 不 適 切 な 訴 訟
二 六 一
︵ 都 法 五 十 三
︱
一
︶
︵ ３
︶ デ マ ンド の 無 益 性を 認 め る アプ ロ ー チ
︵ ４
︶ 特 別 訴訟 委 員 会
︵
Special L itigation C ommittees
︶ と 特 別 審査 委 員 会
︵
Special R eview C ommittees
︶
︵ ５
︶ デ マ ンド 制 度 と 不適 切 な 訴 訟の 防 止 ２ 日 本 法 にお け る 提 訴 請求 制 度 お よび そ の 問 題点
︵ １
︶ 提 訴 請求 制 度
︵２
︶ 提 訴 請求 制 度 に おけ る 問 題 点 五 不 適 切 な 訴訟 に 対 す る 法的 規 制 に つい て の 若 干の 検 討 １ 学 説 の 状況 ２ 不 適 切 な訴 訟 提 起 の 対応 策 の あ り方 に つ い て
︵ １
︶ 裁 量 棄却 か 訴 え の却 下 か
︵２
︶ 不 適 切な 訴 訟 の 却 下の た め の 裁判 手 続 の あり 方
︵ ３
︶ 不 提 訴理 由 通 知 書制 度 の 利 用 六 結 び に か えて
一 序
株主 代 表 訴 訟制 度 は コ ー ポレ ー ト
・ ガバ ナ ン ス の手 段 と し て
︑そ の 発 祥 地で あ る 英 米
︑ま た は Ｅ Ｕ諸 国 だ け では な く︑ ア ジ ア の国 々 に も 広 く採 用 さ れ てき た︵１︶
︒ 代 表訴 訟 は 特 殊 な訴 訟 構 造 を有 す る 訴 訟 形態 で あ る
︒そ れ は
︑ 原告 株 主は 会 社 の ため に 代 表 訴 訟を 提 起
・ 継続 し
︑ 最 終的 に 勝 訴 し たと し て も その 利 益 が 直 接会 社 に 帰 属し 株 主 自 身に と って は 特 に 固有 の 利 益 が ある わ け で はな く
︑ 逆 に敗 訴 す れ ば 費用 の 一 部 を自 ら 負 担 し なけ れ ば な らな い と い う 訴
二 六 二
訟 構造 で あ る
︒こ の 特 殊 性 のた め に
︑ 米国 の 学 者 たち は 代 表 訴 訟に お い て 原告 株 主 の イ ンセ ン テ ィ ブの 問 題 が 内在 し てい る
︵
inherent
︶ とし ば し ば 指摘 し て き た︒ 代 表 訴 訟 によ る 直 接 の利 益 を 得 ら れな い に も かか わ ら ず︑ 訴 訟 を 提 起し た 原 告 株主 の 動 機 に なり う る の は︑ 真 に 会 社の 被 っ た 損 害を 回 復 さ せる と い う 正 当な 目 的 の ほか
︑ 代 表 訴訟 を 武器 に 会 社 から 経 済 的 利 益を 引 き 出 そう と す る
︑ま た は 取 締 役等 会 社 役 員に 対 す る 嫌 がら せ を 主 眼と す る 目 的 ま た はも っ ぱ ら 個人 的 主 義
・ 主張 や 政 治 的・ 社 会 的 目 的を 達 成 す るな ど の 意 図も 考 え ら れ る︒ そ れ に
︑原 告 株 主 の 主 観 的要 素 に 関 して は 特 に 問 題が な く て も︑ 個 人 株 主 であ る 原 告 は会 社 の 経 営状 況 に 関 す る完 全 な 情 報を 有 し て い な い ため
︑ 代 表 訴訟 に よ っ て 会社 に 与 え る消 極 的 な 影 響に 配 慮 し ない
︑ ま た は配 慮 し え な い場 合 に は
︑代 表 訴 訟 の 提 起 は会 社 の 損 害回 復 に 寄 与 しな い ば か りか
︑ 会 社 に 新た な 損 害 また は ダ メ ー ジを も た ら して し ま う こと も あ り う る︒ 前 者の 不 当 な 動 機に よ る 訴 訟に し ろ
︑ 後者 の よ う な 不合 理 な 訴 訟に し ろ い ず れも 代 表 訴 訟の 本 来 の 趣旨 か ら か け 離 れ た訴 訟 の 形 態 であ る た め
︑訴 訟 の 提 起︑ 追 行 お よ び終 結 の 各 段階 の お い て 一定 の 対 応 措置 を 取 る こと が 必 要 だ と 考 えら れ る
︒ 本稿 は ま ず 訴 訟提 起 の 段 階に お い て 制限 す べ き 訴 訟の 類 型
︑ すな わ ち 濫 用 的訴 訟 お よ び不 適 切 な 訴訟 を 防 止 す る た めに
︑ 一 定 の 措置 を 採 る 必要 性 が あ るこ と を 示 し たい
︒ 次 に
︑米 国 法 お よ び日 本 法 に すで に 存 在 し てい る そ の 二 つ の類 型 の 訴 訟 に対 応 す る ため の 法 的 規 制を 比 較 し
︑制 度 上 の 相違 お よ び 判 例法 に お い て形 成 し て き た法 的 ル ー ル に おけ る 共 通 点 を検 討 し た うえ で
︑ 日 本 法で は と り わけ 不 適 切 な訴 訟 を 制 限 する た め の 制度 上 の 配 慮 が欠 如 し て い る 問題 を 指 摘 す る︒ 最 後 に
︑右 問 題 を 解 決す る た め に︑ 日 本 の 代表 訴 訟 の 構 造上 の 特 殊 性お よ び 現 行 法に お け る そ の 他の 制 度 と の 整合 性 を 踏 まえ て
︑ 可 能 な対 策 の 提 言を 試 み た い
︒ 代
表 訴 訟 の 提 訴 段 階 に お け る 濫 用 的 訴 訟 と 不 適 切 な 訴 訟
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︵ 都 法 五 十 三
︱
一
︶
二 訴 訟 提 起 の 段 階 に お い て 制 限 す べ き 訴 訟 の 類 型
専ら 個 人 株 主の イ ニ シ ア ティ ブ に よ って 提 起 さ れた 代 表 訴 訟 には
︑ 原 告
︵ま た は 原 告 側の 弁 護 士
︶の 不 当 な 動機 に よる も の
︑ また は 原 告 の 動機 に 特 に 問題 が な い もの の
︑ 訴 訟 によ る コ ス ト・ ベ ネ フ ィ ット の 観 点 から そ の 提 起と 継 続が 明 白 に 合理 性 を 欠 く もの が あ り うる
︒ 前 者 は︑ 提 訴 す る 原告
︵ ま た は原 告 側 の 弁 護士
︶ の 主 観的 要 素 が 問 題 と なり
︑ 不 当 な目 的 で 提 起 され た こ の よう な 訴 訟 を 認め れ ば
︑ 代表 訴 訟 提 起権 の 濫 用 を 助長 す る こ とに な り
︑ 代 表 訴 訟の 本 来 の 趣旨 を 台 無 し にす る 極 め て 妥 当 性 を 欠 く 訴 訟 の 類 型 で あ る
︒本 稿 で は そ れ を
﹁ 濫 用 的 訴 訟
﹂と 呼 ぶ︒ 一 方︑ 後 者 は
︑原 告
︵ ま た は原 告 側 の 弁護 士
︶ の 提 訴す る 目 的 の如 何 に か か わら ず
︑ 当 該訴 訟 提 起 の会 社 に 与 え う る 影響 に 鑑 み れ ば︑ 最 終 的 に会 社 ひ い ては 株 主 全 体 の利 益 に 合 致し な い 結 果 をも た ら す 蓋然 性 が 高 い訴 訟 の 類 型 で あ る︒ 本 稿 で は それ を
﹁ 不 適切 な 訴 訟
﹂と 呼 ぶ
︒ こ の二 つ の 類 型の 訴 訟 は 正 当化 で き る 余地 が あ る かと い え ば
︑ と り わけ 訴 訟 の 提 起段 階 に お いて は 濫 用 的訴 訟 を 阻 止 すべ き こ と は明 ら か で あ るが
︑ 悪 質 とは い え な い不 適 切 な 訴 訟 に つい て は
︑ コ ーポ レ ー ト
・ガ バ ナ ン スの 手 段 と し ての 代 表 訴 訟の 果 た し う る機 能 の 観 点か ら み れ ば
︑会 社 の 被 っ た 損害 を 回 復 す る役 割 が 期 待で き な い か らと い う 理 由だ け で は
︑当 該 類 型 の 訴訟 が 全 く 意味 の な い も ので あ る と い う 結論 を 直 ち に 導く こ と が でき な い と 思 われ る
︒ 提 訴の 段 階 に おい て
︑ 濫 用 的訴 訟 同 然 に不 適 切 な 訴 訟を 制 限 す る に はさ ら な る 理 由づ け が 必 要と 思 わ れ る
︒ ある 訴 訟 の 利 益・ 実 益 ま たは そ の 追 行 を継 続 さ せ る必 要 性 を 考え る 際 に は
︑当 該 訴 訟 が具 体 的 な 紛 争に お い て 果 た しう る 機 能 を みる こ と は 重要 で あ る
︵２
︒︶
代 表 訴 訟 は 通 常︑
︵ 会 社 の
︶ 損 害 回 復 機 能 と
︵ 会 社 役 員 等 の︶ 違 法 行 為 抑
二 六 四
止 機能 と い う 二つ の 機 能 を 有す る と い われ て い る
︒も っ ぱ ら 原 告株 主 の 意 思に よ っ て 提 起さ れ た 不 適切 な 訴 訟 に関 し ては 最 終 的 に会 社 に 僅 か の賠 償 額 し かも た ら す こと が で き な いわ り に
︑ 会社 に 過 大 な 訴訟 費 用 の 負担 だ け で はな く
︑会 社 経 営 の推 進 に 支 障 をき た す こ と等 を 含 む 多大 な 消 極 的 な影 響 を 与 える 可 能 性 が 高い
︒ し か し︑ 損 害 回 復 の 機 能を 果 た し えな い 訴 訟 で あっ て も
︑ 訴訟 提 起 に よ って 会 社 役 員等 に 違 法 行為 の な い よ うに 健 全 な 経営 活 動 を 行 な う べき で あ る とい う プ レ シ ャー を 与 え る可 能 性 が あ るこ と は 否 定で き な い
︒し た が っ て
︑本 稿 に お いて 制 限 す べ き と 考え る 不 適 切な 訴 訟 の 範 囲を 限 定 し てお く 必 要 が ある
︒ 筆者 が 訴 訟 提起 の 段 階 に おい て 制 限 すべ き と 考 え る不 適 切 な 訴訟 と は
︑ 実質 的 に は 代 表訴 訟 の 果 たす べ き 前 述 し た 二つ の 機 能 にほ と ん ど 寄 与す る こ と がな い だ け で なく
︑ 結 果 から み れ ば も っぱ ら 会 社 に訴 訟 費 用 やそ の 他 の 消 極 的 な影 響 を も た らす も の で あり
︑ ま た 形式 的 に は 次 の三 つ の 要 件を 満 た し た もの が 典 型 例で あ る
︒ この 類 型 の 訴 訟 は コー ポ レ ー ト
・ガ バ ナ ン スの 手 段 と して 実 質 的 に 無意 味 な も ので あ る だ け では な く
︑ 訴訟 経 済 の 観点 か ら は む し ろ 会社 ま た は 全 株主 の 利 益 に反 す る 蓋 然性 が 高 い た め︑ 濫 用 的 訴訟 と 同 様 の ほど 正 当 化 する 余 地 の な いも の で あ ろ う
︒ この 三 つ の 要 件と は
︑
① 原告 の 請 求 原 因と な る 行 為が そ も そ もな か っ た
︑ また は あ っ たと し て も
︑ 当事 者 で あ る 取 締役 等 は 無 過 失ま た は 軽 過失 で あ り
︑ 損害 額 も 限 定的 で あ る こと
︑
② 訴 訟 の提 起 に よ って 会 社 が 被 る可 能 性 の あ る 不利 益
︵ 訴 訟 費用 や 弁 護 士費 用 の 負 担
︑会 社 経 営 の推 進 に き たす 支 障
︑ 訴 訟に よ る 会 社の レ ピ ュ テ ーシ ョ ン の 毀 損
︑信 用 の 低 下
︑企 業 秘 密 の漏 洩 や 会 社 の自 己 負 罪 等
︵３
︶︶
は 極 め て大 き い こ と︑
③ 会 社 の 被っ た 損 害 の程 度
︑ 当 事者 取 締役 の 落 ち 度の 程 度 に よ って
︑ 当 該 取 締 役 に 対 し て
︵ 給 与 の カ ッ ト
︑ 報 酬 の 返 上 ま た は 配 転
︑ 降 格 等 を 含 め た︶ 一 定の 社 内 の 制裁 措 置 を 取 り︑ さ ら に 社内 の 監 督 監 視シ ス テ ム につ い て 類 似問 題 の 再 発 防止 策 等 も 適切 に 手 当 て さ 代 表 訴 訟 の 提 訴 段 階 に お け る 濫 用 的 訴 訟 と 不 適 切 な 訴 訟
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︵ 都 法 五 十 三
︱
一
︶
れ たこ と
︵ ４
で︶
あ る︒ こ の う ち
︑① の 要 件 は原 告 の 請 求原 因 と な る 取締 役 等 の 行為 に 明 白 な 悪意
︑ 故 意 又は 重 大 な 過失 が ない こ と を 意味 す る
︒
① の会 社 の 被 った 損 害 の 推 定 額 と
② の 訴 訟 に よ る コ ス ト
︵ 顕 在 的 コ ス ト＋ 潜 在 的 コ ス ト︶ の 推定 額 を 考 量し た 結 果
︑ 後者 が 前 者 を大 幅 に 上 回る こ と が 明 白で あ る こ とも 必 要 と さ れ︑ そ れ は 訴訟 の 提 起 が明 ら かに 代 表 訴 訟の 損 害 回 復 機能 に 寄 与 しな い こ と を意 味 す る
︒ さら に
︑
③ の要 件 は 主 に 当該 代 表 訴 訟の 違 法 行 為 抑 止 の機 能 を 確 認す る た め の 要件 で あ り
︑原 告 株 主 の 請求 に 対 し て会 社 が ま った く 不 作 為 でい る 場 合 や場 当 た り の 形 式 的な 対 応 し か取 ら な か っ た場 合 に は
③の 要 件 が 満 たさ れ な い こと に な る だろ う︵５︶
︒ な お
︑こ れ ら の 要件 は 原 告 株主 の 訴訟 を 提 起 する 意 図 に 直 接関 係 す る もの で は な く︑ 専 ら 紛 争 を解 決 す る ため に 訴 訟 と いう 方 法 を 採用 す る 必 要性 を 客観 的 に 判 断す る た め に 考慮 す べ き 要素 で あ る
︵ ６︶
︒ 右の よ う な 不適 切 な 訴 訟 が提 起 さ れ た場 合 に は
︑代 表 訴 訟 の 二つ の 機 能 が果 た さ れ な いこ と
︑ す なわ ち 原 告 の主 張 する 会 社 の 損害 を 回 復 さ せる こ と が 期待 で き ず
︑か つ 会 社 役 員の 類 似 的 な不 正 行 為 を 抑止 す る ガ バナ ン ス の 手段 と して の 意 味 も持 た な い こ とが 明 ら か であ る た め に︑ こ の よ う な不 適 切 な 訴訟 は 濫 用 的 訴訟 と 同 じ よう に 訴 訟 提 起 の 段階 に お い て制 限 し て も 不都 合 が あ るわ け で は な かろ う
︒ 事実 上
︑ 各 国の 法 制 度 か ら見 れ ば 訴 訟提 起 の 段 階 にお け る 濫 用的 訴 訟 だ けで は な く
︑ 不適 切 な 訴 訟に 対 応 す る た め にも
︑ 代 表 訴訟 を 認 め た 国々 は そ れ ぞれ 異 な る ア プロ ー チ を 採用 し て い るよ う で あ る
︵ ７︶
︒第 三 節 と 第四 節 で は
︑主 に 米国 法 と 日 本法 が 提 訴 段 階に お い て 濫用 的 訴 訟 と不 適 切 な 訴 訟の 防 止 を 図る た め に 採 用さ れ て き た法 的 規 制 の実 態 を検 討 す る
︒
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