コンプライアンス違反dic indd

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会社の

コンプライアンス違反

ストップ

!

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は

じめに

ストップ！会社のコンプライアンス違反

コンプライアンスって、どういう意味でしょう？

「コンプライアンス」という言葉が使われるようになってかなり経ちます。大企業の不正が発覚するたびに「コンプライアンス」の問題は脚光を浴び、多くの人は「コンプライアンス」という言葉を分かったつもりでいます。「あ、コンプライアンスって、法令遵守でしょ？」それは正しくもあり、間違ってもいます。法律には違反しないけれど、会社に損失を与えてしまうような行為をしていたら、それは「コンプライアンス」を守っているとは言えません。まずは正しい「コンプライアンス」意識を持って頂けたらと思います。

コンプライアンス違反によるダメージは底なしです！

右は、コンプライアンス違反が理由とみられる企業倒産の数の推移を表したものです（帝国データバンク 2011年5月発表）。これは「負債額１億円以上」の企業のみのデータですので、実際にはもっと多いと思われます。小さなコンプライアンス違反を見逃していると、大きな違反につながり、最後には企業倒産にまでつながる可能性があります。

◆コンプライアンス違反事例………

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∼

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◆コンプライアンス事件簿………

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∼

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◆個人情報保護法って？………

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◆ハラスメントって？………

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∼

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◆下請法（下請代金支払遅延等防止法）とは？ ………

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∼

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◆他にもある！気をつけたい法律………

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◆企業がするべきこと………

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◆おわりに………

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0 20 40 60 80 100 120 140 160 180 74 2005年 2006年 2007年 2008年 2009年 2010年 102 146 156 倒産件数 94 115 コンプライアンス違反による倒産件数

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コンプライアンスって、どういう意味でしょう？

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コンプライアンスって、どういう意味でしょう？

「コンプライアンス」という言葉が使われるようになってかなり経ちます。大企

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「コンプライアンス」という言葉が使われるようになってかなり経ちます。大企業の不正が発覚するたびに「コンプライアンス」の問題は脚光を浴び、多くの人は

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業の不正が発覚するたびに「コンプライアンス」の問題は脚光を浴び、多くの人は「コンプライアンス」という言葉を分かったつもりでいます。

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「コンプライアンス」という言葉を分かったつもりでいます。「あ、コンプライアンスって、法令遵守でしょ？」

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「あ、コンプライアンスって、法令遵守でしょ？」それは正しくもあり、間違ってもいます。法律には違反しないけれど、会社に損

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それは正しくもあり、間違ってもいます。法律には違反しないけれど、会社に損失を与えてしまうような行為をしていたら、それは「コンプライアンス」を守って

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失を与えてしまうような行為をしていたら、それは「コンプライアンス」を守ってまずは正しい「コンプライアンス」意識を持って頂けたらと思います。

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まずは正しい「コンプライアンス」意識を持って頂けたらと思います。

コンプライアンス違反によるダメージは底なしです！

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コンプライアンス違反によるダメージは底なしです！

右は、コンプライアンス違反が理由とみられる企業倒産の数の推移を表したもの

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右は、コンプライアンス違反が理由とみられる企業倒産の数の推移を表したものです（帝国データバンク 2011年5月発

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です（帝国データバンク 2011年5月発これは「負債額１億円以上」の企業の

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これは「負債額１億円以上」の企業のみのデータですので、実際にはもっと多

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みのデータですので、実際にはもっと多

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いと思われます。

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いと思われます。小さなコンプライアンス違反を見逃し

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小さなコンプライアンス違反を見逃し

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◆ハラスメントって？

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◆ハラスメントって？………

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◆下請法（下請代金支払遅延等防止法）とは？

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◆下請法（下請代金支払遅延等防止法）とは？

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◆他にもある！気をつけたい法律

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◆他にもある！気をつけたい法律

◆企業がするべきこと

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◆企業がするべきこと………

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◆おわりに

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◆おわりに………

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コ

ンプライアンス違反事例

ストップ！会社のコンプライアンス違反

トラックの設計上のミスにより起きた事故報告を適切にせず、結果、死亡事故まで引き起こした。長期間にわたるリコール隠しは内部告発によって明るみに出た。三菱自動車元幹部ら12人が道路運送車両法違反、業務上過失致死などの容疑で逮捕され、8人が起訴された。死亡保険金の不当な不払い162 件分が発覚し、金融庁の業務停止命令により、募集などの業務の2 週間停止が決まる。その後、明治安田生命で他に700件を超える不払いが、他の生命保険会社36社、損害保険会社27社でも不払いが発覚、社会問題に発展した。ガス瞬間湯沸かし器による一酸化炭素中毒事故が20年間で28件発生し、 21人が亡くなった。安全装置の劣化が原因の１つと認識しながらも、トップにその報告が適切になされておらず、会見でも「修理業者による不正改造や使い方が原因」と述べ、世間からバッシングを受けた。同社元社長および元品質管理部長は業務上過失致死傷罪で有罪になった。実際には1000億円以上の損失があるにも関わらず、良好な業績を装う決算報告を続けた。損失隠しに気付いたウッドフォード氏が日本人取締役の退任を迫ったことから、逆に解任をされ、問題が表面化した。その後、オリンパスは上場廃止の危機に陥った。大日本印刷がDM印刷等のために企業から預かった個人情報が、業務委託先の元社員によって持ち出された。持ち出された個人情報は43社分・合計 863万7405件で、クレジットカード情報なども含まれていた。この会員情報が、インターネット通販詐欺グループに売り渡され、悪用された結果、49会員に 667万2989円分の損害が発生した。親会社の雪印乳業集団食中毒事件に続いて、雪印食品で輸入牛肉偽装事件が起きた。輸入牛肉を国産と偽って、ＢＳＥ対策の補助金を詐取していたことが発覚。元専務らは逮捕されたものの、裁判では無罪に。しかし偽装発覚の２か月後に雪印食品は解散に追い込まれた。マツダ本社で働いていた25歳の男性社員が社宅の自室で自殺した。神戸地裁姫路支部は、「質的、量的に過剰な労働」と上司によるパワハラが自殺の原因と認め、会社に計約6400 万円の支払いを命じた。支払を命じた根拠には、葬儀に参列した上司が冗談を言うような態度だったことも含まれていた。

三菱自動車

明治安田生命保険など

パロマ

オリンパス

大日本印刷

雪印食品

マツダ

以上の事例はほとんど大企業の起こした、新聞やテレビまで騒がせた大きな問題ですが、「コンプライアンス違反」によって窮地に立たされるのは、大企業だけではありません。大日本印刷の事件で実際に情報を漏らしたのは、業務を下請けしていた中小企業でした。損害賠償問題に発展した場合、その額は大企業と同じであっても、中小企業にはより重くのしかかります。また、どんな会社にでも起こりうる、ほんのちょっとした出来心での行動が、大きな問題に発展していくものです。会社としての正しいコンプライアンス指針を持つこと、それを社内に浸透させるしくみを作ることが、結果的にコンプライアンス違反から会社を守ります。

解説

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の容疑で逮捕され、8人が起訴され

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の容疑で逮捕され、8人が起訴され

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ガス瞬間湯沸かし器による一酸化

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ガス瞬間湯沸かし器による一酸化炭素中毒事故が20年間で28件発生し、

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炭素中毒事故が20年間で28件発生し、 21人が亡くなった。安全装置の劣化

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21人が亡くなった。安全装置の劣化が原因の１つと認識しながらも、トッ

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が原因の１つと認識しながらも、トップにその報告が適切になされておら

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ず、会見でも「修理業者による不正改造や使い方が原因」と述べ、世間

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改造や使い方が原因」と述べ、世間からバッシングを受けた。同社元社

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からバッシングを受けた。同社元社長および元品質管理部長は業務上過

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長および元品質管理部長は業務上過失致死傷罪で有罪になった。

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失致死傷罪で有罪になった。

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親会社の雪印乳業集団食中毒事

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親会社の雪印乳業集団食中毒事件に続いて、雪印食品で輸入牛肉

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件に続いて、雪印食品で輸入牛肉偽装事件が起きた。輸入牛肉を国

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偽装事件が起きた。輸入牛肉を国産と偽って、ＢＳＥ対策の補助金

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産と偽って、ＢＳＥ対策の補助金を詐取していたことが発覚。元専

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を詐取していたことが発覚。元専務らは逮捕されたものの、裁判で

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務らは逮捕されたものの、裁判では無罪に。しかし偽装発覚の２か

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は無罪に。しかし偽装発覚の２か

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装う決算報告を続けた。損失隠し

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装う決算報告を続けた。損失隠しに気付いたウッドフォード氏が日

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に気付いたウッドフォード氏が日本人取締役の退任を迫ったことか

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本人取締役の退任を迫ったことから、逆に解任をされ、問題が表面

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ら、逆に解任をされ、問題が表面化した。その後、オリンパスは上

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化した。その後、オリンパスは上場廃止の危機に陥った。

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場廃止の危機に陥った。

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マツダ本社で働いていた25歳の男

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マツダ本社で働いていた25歳の男性社員が社宅の自室で自殺した。神

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性社員が社宅の自室で自殺した。神戸地裁姫路支部は、「質的、量的に過

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戸地裁姫路支部は、「質的、量的に過剰な労働」と上司によるパワハラが

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剰な労働」と上司によるパワハラが自殺の原因と認め、会社に計約6400

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自殺の原因と認め、会社に計約6400 万円の支払いを命じた。支払を命じ

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万円の支払いを命じた。支払を命じた根拠には、葬儀に参列した上司が

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た根拠には、葬儀に参列した上司が冗談を言うような態度だったことも

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冗談を言うような態度だったことも含まれていた。

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含まれていた。

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以上の事例はほとんど大企業の起

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以上の事例はほとんど大企業の起こした、新聞やテレビまで騒がせ

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こした、新聞やテレビまで騒がせた大きな問題ですが、「コンプライアン

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た大きな問題ですが、「コンプライアンス違反」によって窮地に立たされるのは、

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ス違反」によって窮地に立たされるのは、

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個

人情報保護法：勝手にＤＭ編

コンプライアンス事件簿 ①

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人情報保護法：仕事を家に持ち帰る編

仕事を家に持ち帰る。少し前までは普通に行なわれていたことかもしれませんし、今も、勝手に家に仕事を持ち帰るのが「悪いこと」だと認識していない人も多いかもしれません。しかし、個人情報保護について、世の中の目は厳しくなっています（個人情報保護法の解説は16ページをご覧ください）。個人情報漏洩などのキーワードで検索をかけると、ソニーをはじめ、多くの会社の事件がヒットします。ソニーの場合は、サイトを攻撃されたのが原因でしたが、大部分の情報漏洩は、ほんの少し企業が注意をしていたら防げていたはずのものです。 会社としてこんなことに注意！ まずは社員に「個人情報」とは何か、個人情報はどのように扱えばいいか、勉強会や研修を行い、理解してもらいましょう。大事な個人情報は、パスワードのかかった会社のパソコンの中、鍵のかかる会社のキャビネットの中に保管し、持ち出しをしない、させないことが大切です。会社の外で仕事をする必要がある場合でも、会社のパソコンを貸し出し、そのパソコンは私用には絶対に使わないなどルールを決めましょう。 個人としてこんなことに注意！ 自分の扱っている「個人情報」は何なのか、しっかり把握をし、取り扱いに注意をしましょう。会社のルールをしっかり守ることが大切です。１度個人情報を手に入れたら、その情報はどのように使ってもいい。以前はそのような考え方が主流でしたが、こちらも個人情報保護法ができてからは、「違法」になりました。個人情報保護法の16条では「あらかじめ本人の同意を得ないで」「特定された利用目的の達成に必要な範囲を超えて、個人情報を取り扱ってはならない」と規定されています。左の漫画の事例の場合、応募者は住所や電話番号などの個人情報を企業に渡していますが、それは「採用」に関する連絡のためのものであり、ＤＭをもらったり、商品の営業をされるためではありません。ですから、この漫画のあと、クレームの電話がかかってきてもおかしくないわけです。 会社としてこんなことに注意！ 個人情報を取得する際には、「利用目的を明確にすること」、「利用目的以外には取得した情報を使わないこと」を徹底しましょう。たとえばアンケートや懸賞を行う際、その情報を元に今後ＤＭを出すことが考えられるのなら、「今後、ＤＭを希望する」などの一文とチェックボックスを作り、チェックを入れた人にだけＤＭを送るようにする等の手順を踏むことが必要です。 個人としてこんなことに注意！ 16ページの「個人情報保護法」の解説を読み、どのようなものが個人情報に当たるのか、違法にならないようにその情報を使うにはどうしたらいいのか、しっ

コンプライアンス事件簿 ②

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少し前までは普通に行なわれていたことかもしれま

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少し前までは普通に行なわれていたことかもしれませんし、今も、勝手に家に仕事を持ち帰るのが「悪い

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せんし、今も、勝手に家に仕事を持ち帰るのが「悪いこと」だと認識していない人も多いかもしれません。

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こと」だと認識していない人も多いかもしれません。しかし、個人情報保護について、世の中の目は厳し

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しかし、個人情報保護について、世の中の目は厳しくなっています（個人情報保護法の解説は16ページを

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くなっています（個人情報保護法の解説は16ページをご覧ください）。

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ご覧ください）。個人情報漏洩などのキーワードで検索をかけると、

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個人情報漏洩などのキーワードで検索をかけると、ソニーをはじめ、多くの会社の事件がヒットします。

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ソニーをはじめ、多くの会社の事件がヒットします。ソニーの場合は、サイトを攻撃されたのが原因でした

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ソニーの場合は、サイトを攻撃されたのが原因でしたが、大部分の情報漏洩は、ほんの少し企業が注意をし

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が、大部分の情報漏洩は、ほんの少し企業が注意をしていたら防げていたはずのものです。

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ていたら防げていたはずのものです。 会社としてこんなことに注意！

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会社としてこんなことに注意！ 会社としてこんなことに注意！ まずは社員に「個人情報」とは何か、個人情報はど

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まずは社員に「個人情報」とは何か、個人情報はどのように扱えばいいか、勉強会や研修を行い、理解し

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のように扱えばいいか、勉強会や研修を行い、理解してもらいましょう。

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てもらいましょう。

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１度個人情報を手に入れたら、その情報はどのよう

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１度個人情報を手に入れたら、その情報はどのよう以前はそのような考え方が主流でしたが、こちらも

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以前はそのような考え方が主流でしたが、こちらも個人情報保護法ができてからは、「違法」になりました。

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個人情報保護法ができてからは、「違法」になりました。個人情報保護法の16条では「あらかじめ本人の同意

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個人情報保護法の16条では「あらかじめ本人の同意を得ないで」「特定された利用目的の達成に必要な範

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を得ないで」「特定された利用目的の達成に必要な範囲を超えて、個人情報を取り扱ってはならない」と規

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囲を超えて、個人情報を取り扱ってはならない」と規定されています。

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定されています。左の漫画の事例の場合、応募者は住所や電話番号な

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左の漫画の事例の場合、応募者は住所や電話番号などの個人情報を企業に渡していますが、それは「採用」

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どの個人情報を企業に渡していますが、それは「採用」に関する連絡のためのものであり、ＤＭをもらったり、

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に関する連絡のためのものであり、ＤＭをもらったり、商品の営業をされるためではありません。

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商品の営業をされるためではありません。ですから、この漫画のあと、クレームの電話がかかっ

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ですから、この漫画のあと、クレームの電話がかかってきてもおかしくないわけです。

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てきてもおかしくないわけです。 会社としてこんなことに注意！

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会社としてこんなことに注意！ 会社としてこんなことに注意！ 個人情報を取得する際には、「利用目的を明確にす

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個人情報を取得する際には、「利用目的を明確にす

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コンプライアンス事件簿 ③

秘

密保持：ブログで会社の批判編

秘

密保持：飲み会でのおしゃべり編

新商品の開発を担当している人は、その商品が外部に正式に発表されるまで、情報を外部に漏らしてはいけません。中堅以上の社員の方は「そんなこと、言われなくても当然、分かるだろう」と考えているかもしれませんが、新入社員には「秘密保持」についてもきちんと伝え、理解してもらう必要があります。 会社としてこんなことに注意！ 会社としては、どの情報が外部に出してはいけない「機密情報」なのかを明確にし、社員に徹底する必要があります。重要な文書を外部に持ち出した場合でも、その文書が「機密情報」として適切に管理されていなければ、罪に問えないという判例もありますので、そこは徹底してください。また、入社時点で秘密保持についても誓約書を取ることをお薦めします。 個人としてこんなことに注意！ 会社で働く一人ひとりが普段から、「会社の利益になる行動」を意識し、社外秘だと言われた情報はもちろん、仕事上の立場を使って得た情報は、親しい友人や家族にも話さないようにすることが大切です。まだ発表されていない新商品の情報を外部に漏らした場合、上場企業でしたら「インサイダー取引」の問題も生じます。 TwitterやSNSの人気もあり、情報を外部に発信するツールを持った社員が増えています。そのなかには、勤務先の情報をオープンにすることを勧めるようなサービスもあります。会社が、社員全員に対して、プライベートのブログを持つことや、SNSのIDを作ることを禁止するのは現実的ではないでしょう。しかし、勤務先を明らかにしたブログで、社員の一人が書き込んだ情報により、会社のイメージが著しく損なわれる可能性もあります。多額の広告費を払って企業イメージを上げているのに、それが一人の社員の些細な書き込みによって損なわれては元も子もありません。この漫画では上司の怒りを買うまでで収まっていますが、もっと大きな問題に発展する可能性も視野に入れた対策が必要です。 会社としてこんなことに注意！ 会社の悪口や重要な情報を個人が公開することのリスクを社員に説明し、勤務先の情報を明らかにしてブログなどを書く場合は、上長の許可を得るなどルールを作成するのがお勧めです。 個人としてこんなことに注意！ ブログやＳＮＳを使っている皆さんは、自分の書いた文章が、会社の人や取引先に読まれても問題ないものだろうかと常に気をつけましょう。

コンプライアンス事件簿 ④

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新商品の開発を担当している人は、その商品が外部

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新商品の開発を担当している人は、その商品が外部に正式に発表されるまで、情報を外部に漏らしてはい

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に正式に発表されるまで、情報を外部に漏らしてはい中堅以上の社員の方は「そんなこと、言われなくて

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中堅以上の社員の方は「そんなこと、言われなくても当然、分かるだろう」と考えているかもしれません

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も当然、分かるだろう」と考えているかもしれませんが、新入社員には「秘密保持」についてもきちんと伝

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が、新入社員には「秘密保持」についてもきちんと伝え、理解してもらう必要があります。

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え、理解してもらう必要があります。 会社としてこんなことに注意！

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会社としてこんなことに注意！ 会社としてこんなことに注意！ 会社としては、どの情報が外部に出してはいけない

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会社としては、どの情報が外部に出してはいけない「機密情報」なのかを明確にし、社員に徹底する必要

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「機密情報」なのかを明確にし、社員に徹底する必要があります。

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があります。重要な文書を外部に持ち出した場合でも、その文書

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重要な文書を外部に持ち出した場合でも、その文書が「機密情報」として適切に管理されていなければ、

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が「機密情報」として適切に管理されていなければ、罪に問えないという判例もありますので、そこは徹底

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罪に問えないという判例もありますので、そこは徹底してください。

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してください。また、入社時点で秘密保持についても誓約書を取る

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また、入社時点で秘密保持についても誓約書を取ることをお薦めします。

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ことをお薦めします。

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TwitterやSNSの人気もあり、情報を外部に発信する

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TwitterやSNSの人気もあり、情報を外部に発信するツールを持った社員が増えています。そのなかには、

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ツールを持った社員が増えています。そのなかには、勤務先の情報をオープンにすることを勧めるような

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勤務先の情報をオープンにすることを勧めるような会社が、社員全員に対して、プライベートのブログ

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会社が、社員全員に対して、プライベートのブログを持つことや、SNSのIDを作ることを禁止するのは現

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を持つことや、SNSのIDを作ることを禁止するのは現実的ではないでしょう。

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実的ではないでしょう。しかし、勤務先を明らかにしたブログで、社員の一

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しかし、勤務先を明らかにしたブログで、社員の一人が書き込んだ情報により、会社のイメージが著しく

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人が書き込んだ情報により、会社のイメージが著しく損なわれる可能性もあります。多額の広告費を払って

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損なわれる可能性もあります。多額の広告費を払って企業イメージを上げているのに、それが一人の社員の

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企業イメージを上げているのに、それが一人の社員の些細な書き込みによって損なわれては元も子もありま

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些細な書き込みによって損なわれては元も子もありません。

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せん。この漫画では上司の怒りを買うまでで収まっていま

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この漫画では上司の怒りを買うまでで収まっていますが、もっと大きな問題に発展する可能性も視野に入

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すが、もっと大きな問題に発展する可能性も視野に入れた対策が必要です。

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れた対策が必要です。 会社としてこんなことに注意！

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会社としてこんなことに注意！会社としてこんなことに注意！

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会社の