量并轨管理情况 资 管理情况 托资 管理和处置情况等调研 续监 督信用风险 场风险和流动性风险管理情况 关注 点业务风险管理情况 分 析研究 业业务 私人银 理 和 惠金融等 点业务风险管理情况 开展小 微金融业务调研 善小微业务顶层 和风险管理模式 加强资 管理情况监督 关注 资 监管改革动向 开展风险加 资 管理情况调研
提升资 管理水
内部 制监督 点关注内部 制管理体制机制 加强 点机构和 要业务 领域内部 制情况监督 依法 规经营管理 加强内部 制体系监督 续 关注内部 制体系建立健全情况 业务制 和管理制 梳理 善情况 道 线 履职情况 境外机构 规管理体系建 和 善等情况 加强 要业务 内 监督 点关注 业务和 品制 流程 关键 节内部 制等 点领域内 部 制情况 开展票据业务管理情况调研 关注票据业务管理模式 流程 制等 情况 加强 题整改工作监督 开展监督检查整改落 情况调研 了解整改工作 管理机制 制流程 信 沟通 题整改落 等情况 善 题整改工 作机制 内部 制评 告 关注内 评 工作 施和 量 制情况
点监督内部 制缺陷认定 告 纠 和 情况 出具 关 意
加强监 自身建 格按照监管要求和公 治理规定 开展 监 的 履职评 工作 监 员勤勉忠 地履 职 按时参加监 认 真研究 案和 题 告 公 地发表意 使表决 列席 董 和 门 员 参加高 管理层 关 投入足够的时间和精 力 极参 关监督检查和调研 动 注 加强理论学 和 践总结 多家 金融机构监 谈和交流 学 借鉴 业 关工作经验 据监管要求 参加证券监管部门 断提高履职能力 外部监 在 内工作时间均超
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个工作日监 会对有关 项发表的独立意见
公 依法 作情况
告期内 依法 规经营 断 善内部 制制 决策程序符 法律 法规 公 章程的 关规定 董 员 高 管理层 员认真履 职
发 其履 职务时 法律 法规或损害公 利益的
告编制情况
告的编制和 程序符 法律 法规和监管规定 告内容真
准确 整地 情况
募 资金使用情况
告期内 募 资金使用 募 说明书 诺的用途
公 收 出 资 情况
告期内 发 收 出 资 中 内幕交易 损害股东 益或 资 流失的
关联交易情况
告期内 关联交易符 商业原则 发 损害 利益的 关联 交易 表决 披露 履 等情况符 法律 法规 公 章程的 关规定
股东大 决 执 情况
告期内 监 董 提交股东大 的 告和 案没 异 董 认真执 了股东大 的决
内部 制评 告 情况
监
2017
内部 制评 告 了 监 告没 异 公 信 披露管理制 施情况
告期内 格按照监管要求履 信 披露 务 认真执 信 披 露 务管理制 时 公 地披露信 告期内 披露信 真 准确 整
除 披露 外 监 告期内其他监督 无异