公司治理架构
注 截 2017 公 治理架构
断 善 股东大 董 监 高 管理层 的 分明 其职 相 调 效制衡 的公 治理制衡机制 力机构 决策机 构 监督机构和执 机构 间 决策科学 监督 效 稳健 的公 治理 作机制
股东大 的职
股东大 是 的 力机构 全体股东 股东大 负 决定 的经
营方针和 大投资 划 批准 的 务预算 决算方案 利润分配方 案和弥补 损方案 选举和更换董 股东 表出任的监 和外部监
批准董 的工作 告和监 的工作 告 并 分立 解散 清算 更公 形式 增加或者减少注册资 发 公 债券或其他 证券 的
董 的职
董 是 的决策机构 向股东大 负 并 告工作 董 负 召 股
东大 执 股东大 的决 决定 的经营 划 投资方案和发展战略 制 的 务预算方案 决算方案 制 的利润分配方案和弥补 损方 案 制 增加或者减少注册资 的方案 资 补充方案 务 方案 制 定 风险管理 内部 制等 管理制 并监督制 的执 情况 聘任或解 聘 长和董 秘书 据 长提 聘任或解聘副 长 法律规定 董
聘任或者解聘的其他高 管理人员 董 秘书除外 并决定其 酬和 惩 决定或 长决定 内相关机构的 置 定期评 并 善 的公 治理状况 管理 信 披露 监督并确保 长 其他高 管理人员 效履
管理职 等
监 的职
监 是 的监督机构 向股东大 负 并 告工作 监 负 董 和高 管理人员的履职 和 职情况 监督 监督董 高 管理层履 职 的情况 据需要 董 和高 管理人员 离任 检查 监督 的
务 动 董 拟提交股东大 的 务 告 营业 告和利润分配方案等 务资料 的经营决策 风险管理和内部 制等 检查监督并指
内部 部门工作 外部 机构的聘用 解聘 续聘 工作情况 监督 拟定监 的薪酬方案和履职评 办法 监 履职评 并 股东 大 决定 向股东大 提出 案 提 召开临时股东大 在董 履 召 股东 的职 时 召 并 临时股东大 提 召开董 临时 等
高 管理层的职
高 管理层是 的执 机构 董 负 高 管理层负 的经营
管理 施经董 批准 的经营 划和投资方案 制定 的具体规章 制定 内 部门和分支机构负 人 内 部门负 人除外 的薪酬分配方案和 绩效考 方案 向董 或者监 如 告 经营业绩 拟 的
务预算 决算方案 利润分配方案和弥补 损方案 增加或者减少注册资 发 债券或者其他债券 方案 并向董 提出建 等
公司治理概述
告期内 把 善公 治理作 时期增强 心竞 力的 础工程 续 公 治理架构 机制和文 动 团公 治理和风险管理水 续 提升 公 治理的 情况 中 证监 发 的 关 公 治理的规范性 文 在 大差异 在监管机构要求解决而 解决的公 治理 题 告 期内 凭借在公 治理领域的卓 表 和 业领先地 获 资 全 公 金
21
世纪经济 道 最佳公 治理 等多 境内外公 治理 要 公 治理 架构建
告期内 聘 续聘部分董 并调整部分董 门 员 席和 员 确保公 治理依法 规 作 续 善董 架构 发挥董
门 员 的辅助决策职能 加强 团公 治理 断健全 团管 机制 善子公 治理架构 制 体系和 机制
公 治理机制建
发挥董 在战略决策和公 治理中的关键作用 董 围绕公 值 续增长 户和股东创 值等目标 战略指引方向 稳中求
创 发展理念 强 全面风险管理和内部 制 极 经营转型和结构 调整 续关注战略 规划和决策的 施情况 确保 团稳健经营和健康发展 加强董 履职支 机制建 确保董 依法 规履职
发挥监 监督作用 紧密围绕全 中心工作 断 善工作机制 深 董 和高 管理层履职监督的内容和方式 认真开展 履职评 工作 深入 开展 务 风险和内 监督 切 发挥监 在公 治理中的 要作用
依法 规经营和 续稳健发展
加强全面风险管理和资 管理 强 内部 制和 监督 续 善全面风 险管理制 体系 多措并举提高 团风险管理水 加强资 管理 流动性管理 和利率管理 资 充足率总体稳定 加强 团 规管理 续 内部 制 境
断提升 服务能力和监督检查水
断提升 团 明 依法 规履 信 披露 务 序开展自愿性信 披
业人 队伍建 续提升 团信 披露管理水
公 治理制 建
告期内 据公 法 中 银监 商业银 公 治理指引 等监管规定 和将党建工作写入公 章程的总体要求 修 了公 章程 并经中 银监
准通 修 了 股东大 规则 董 规则 监 规 则 董 战略 员 工作规则 董 风险管理 员 工作规则 董 薪酬 员 工作规则 董 关联交易 制 员 工作规则 等治理 则
善了公 治理制 体系
企业管治 则
告期内 全面遵 香港 规则 录十四 企业管治 则 的原则 则 文 建 最佳常规
股东权利
股东提 召开临时股东大 的 利
独或者
10%
表决 股份的股东书面 求时 在2
个 内召开临时股东大 提 股东 向董 求召开临时股东大 并书面形式向董 提出 董 据法律 法规 规章和 公 章程的规定 在收到 求
10
日内提出 意或 意召开临时股东大 的书面馈意 股东因董 相关要求举 而自 召 并举 的 其 发生的 理 用 并 付失职董 的款 中扣除
股东提出股东大 临时提案的 利
独或者
3%
股份的股东 在股东大 召开10
日前提 出临时提案并书面提交董 董 在收到提案2
日内发出股东大 补 充通知 并将 临时提案提交股东大 股东建 和查询
股东 的业务经营 动 监督管理 提出建 或者 询 股东
查阅 公 章程 股东 册 股 状况 股东大 录等信
先股股东 利特别规定
出 情形时 先股股东 出席股东大 并 表决
1
修 改公 章程中 先股相关的内容2
或累 减少 注册资 超 分 十3
并 分立 解散或 更 公 形式4
发 先股5
公 章程规定的其他 更或者废除 先股股东 利等情形 出 述情况 的召开股东大 通知 先股股东 并遵循公 章程通知 通股股东的规 定程序
在 情形发生时 先股股东在股东大 批准 按 定分配利润的方 案 日 出席股东大 通股股东共 表决 累 个 或 续 个 按 定支付 先股股 股 累 的 先股 先 股股东表决 恢复直 全额支付 股
其他 利
通股股东 依照其 的股份份额领 股利和其他形式的利益 分配 先股股东 先 通股股东分配股 股东 法律 法 规 规章 公 章程 赋 的其他 利
股东之间的有效沟通
格依照法律 法规 监管要求和公 治理 制 通 加强信 披 露管理 投资者关系管理 善股东大 作体系等措施 切 维 全体股 东尤其是中小投资者 利 增 股东 间的沟通和交流
极加强 团信 披露管理 续 善 团信 机制 加强母子公 信 披露联动 依法 规履 信 披露 务 在 础 投资者等利 益相关者信 需求 向 续 自愿性信 披露 断提升公 明
效保障股东和 户等 利益相关方的知情
断 善全方 的投资者沟通渠道 告期内举办了 系列业绩 介 境内外路演 向路演 参加 内外知 投资论 充分发挥 交 投资者 动
团网站投资者关系栏目 投资者热线电话和投资者信箱等沟通 的作用 时了解投资者的 需求 并给 充分的信 馈
告期内 股东大 的召 召开 通知 公告 提案 表决等程
序均 格遵 公 法 公 章程的 关规定 确保了股东参加股东大 利 的 利 公
A
股和H
股中小股东 自 来 选和香港 场 线召开股东 地 场 时 立
A
股股东和H
股股东 登 处 便 股东 使投票2016
股东 参 投票的股东人数4,576
人联络方式
股东 据 关法律法规 公 章程的规定通 多种方式提出建 和 查询 包括参加股东大 业绩 介 和路演等 动 利用 交 投资者 动 团网站投资者关系栏目 热线电话 信箱 股东大 热线电话
真 信箱等 具体联络方式 参 公 治理 告里投资者关系 通股股东如 股份 任何查询 例如股份转 转 更改地址 失股票 股 等 联系 股份登 处 具体联络方式 参 公
情况简介
股东大会
告期内
2017 6 27
日召开2016
股东11 29
日召开2017
第 临时股东大 述股东大 均 格按照 关法律法规公 章程召 召开 已按照监管要求 时披露相关决 公告和法律意 书 情 参 在 交 网站和香港联交 网站发 的日期
2017
6 27
日和11 29
日的公告 网站董 会对股东大会决议的执行情况
董 认真 全面执 了 告期内股东大 通 的 关决
董 会及专门委员会
董 的
形 了较 善的董 提 选举程序 董 员多元 具 知识 结构 业素 经验等方面的 补性 业 多 的视角和 点 保 障了董 决策的科学性 截 业绩披露日 董 共 董
16
包括 执 董4
分别是易 满先生 谷澍先生 张红力先生和王敬东先生 非执董
6
分别是程凤朝先生 郑福清先生 周林先生 梅迎春女士 董 先生和 东海先生 独立非执 董6
分别是柯清辉先生 洪永淼先生 梁 定邦先生 杨绍信先生 希拉•C
•贝尔女士和沈思先生 易 满先生任董 长 谷澍先生任副董 长 执 董 均长期 银 经营管理工作 具 丰富的银业知识和经营管理经验 熟悉 内经营管理情况 非执 董 大都来自经济金 融管理机构 具 丰富的管理经验和较高的 策理论水 独立非执 董 均 经济 金融 法律等领域的知 家 多具 背 通晓公 治理 务和管理 独立非执 董 人数在董 员总数中 比超
1/3
符 关监管要求 董
告期内 共召开董
9
了2016
董 工作 告 修 公 章程 提 董 候选人 通股和 先股股 分配等64
案了
2017
董 工作 划2016
董 董 履职评 告 内部 工 作情况 外部 工作总结等26
汇 董 的 要 案 参 在 交 网站和香港联交 网站发 的公告 网站 外 董 召 开董 战略研 研判 内外宏 经济金融形势 分析 来 面临的 机遇和挑战 谋划战略思路 探2018-2020
发展战略规划董 在 告期内出席股东大 董 董 门 员 的情况 如
亲自出席次数/应出席会议次数
董事 股东大会 董事会
董事会下设专门委员会
战略委员 会
审计委 员会
风险管 理委员
会
提名委 员会
薪酬委 员会
关联交 易控制 委员会 执行董事
易会满 2/2 9/9 4/5 - - - - - 谷澍 2/2 6/9 3/5 - - 3/4 2/3 - 张红力 2/2 7/9 - - 4/5 - - -