金融機関（金融商品取引業者を含む）
第 7 章デリバティブ 1. 金融先物取引金融先物取引とは金融商品を対象とした先物取引を指し, 先物取引とは将来の特定の日 ( 満期日 ) に, 現時点で取り決めた価格で, 取引所を通じて, 対象となる商品 ( 原資産 ) を買い付けまたは売り付けることを契約する取引であり, 取引所を通じて第三者へ
... クレジット・デリバティブ取引ではクレジット・デフォルト・スワップ （CDS），トータル・レート・オブ・リターン・スワップ（TROR），クレジッ ト ･ リンク債（CLN）の３つが代表的な取引形態である。まず，CDS は貸付 債権の信用リスクを保証してもらうオプション取引であり，貸付債権にデフォ ルト（債務不履行）が起こった際，その損害額が保証されるが，プレミアムの ...
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すべてを網羅しているわけではないこと ( 法令等の遵守 ) 第 3 条お客様及び当社は IB CFD 取引を行うにあたり 本約款の他 金融商品取引法その他の関係法令ならびに金融商品取引所及び金融商品取引業の諸規則 ( 以下 総称して 法令諸規則 と言います ) を遵守するものとします ( 定義 )
... 3 お客様は、第 2 項に定める決済は成行注文で行われるため、市場の取引状況等によって は当該注文が約定するまでに価格が変動する可能性があり、それによって損失が拡大する 場合があることをあらかじめ了承することとします。 4 お客様は、第 2 項に定める決済が行われた場合に生じる損金を、当社が、お客様に事前 ...
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取引説明書 店頭外国為替証拠金取引 ~EZ Deal( イージーディール )~ 法人口座 EZ インベスト証券株式会社 金融商品取引業者登録番号関東財務局長 ( 金商 ) 第 156 号
... ※週末等の取引停止期間を持ち越す場合は、取引再開時（毎週月曜の取引開始時 間等）の当社基準価格により約定についての判定が行われ、当社基準価格が指値 価格に達している場合は、当該当社基準価格に基づき約定します。 逆指値 指値注文と同様に価格を指定して行う注文ですが、指値注文とは異なり買いたい ...
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重要 本書は海外の金融機関の一般的な取引方法を解説したもので その一例として具体的な金融機関を紹介しているが これらの金融機関の利用を推奨するものではない 本書で紹介した金融機関と有限会社オルタ インベスト コム ( 以下 AIC) はなんの関係もなく AIC は各金融機関の信用度を保証しない 金融
... 12 サンタンデールグループは 150 年以上の歴史を持ち、ヨーロッパと中南米を中心に世界 40 カ国以上に 7 千万人以上の顧客を擁し、ブライベートバンキングを含む銀行業務、資産管理、保険などを扱っています。 Santander Private Banking は、Santander Global Private Banking ...
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発行日取引の売買証拠金の代用有価証券に関する規 同じ ) であって 国内の金融商品取引所にその株券が上場されている会社が発行する転換社債型新株予約権社債券 ( その発行に際して元引受契約が金融商品取引業者により締結されたものに限る ) 100 分の80 (7) 国内の金融商品取引所に上場されている交
... 第５条 削除 （平成 5.4.1、11.11.10、14.2.4、14.4.1、15.1.14、19.9.30、21.1.5変更） （代用有価証券からの除外） 第６条 国内の金融商品取引所に上場されている株券（優先出資証券、投資信託の受益証券、外国投資信託の 受益証券、投資証券、外国投資証券、外国株預託証券、受益証券発行信託の受益証券及び外国受益証券発行 ...
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Taro-金融取引法講義ノート３(金融機関の融資取引)
... っては，再生計画認可の決定の確定から５年）内に支払えばよいとか，住宅ローン 債務者の再生のための保護規定が置かれている。 ８ 信用保証協会の保証付き融資 信用保証協会の保証のもとに行われるのが信用保証協会の保証付き融資である。 信用保証協会は信用保証協会法（昭和２８年８月１０日法律第１９６号）に基づき設 立された公益法人であり，各都道府県に存在する。また，横浜市，川崎市，名古屋市， ...
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金融商品取引概要及びリスク（重要事項）説明書
... ・金利水準は、各国の中央銀行が決定する政策金利、市場金利の水準（例えば、既に発行されて いる債券の流通利回り）や金融機関の貸出金利等の変化に対応して変動します。 ・外貨建て債券は、為替相場（円貨と外貨の交換比率）が変化することにより、為替相場が円高 になる過程では外貨建て債券を円貨換算した価値は下落し、逆に円安になる過程では外貨建て ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 8208> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ※本書面は、投資信託説明書（交付目論見書）または目論見書補完書面ではございません。 【信託期間に関するご留意事項】 ・ファンドには原則として信託期間が定められており、信託期間が終了するとファンドは償還 されます。ただしファンドによっては当初設定された信託期間を繰り上げて償還（または延 長）する場合もあります。上記お申込手数料の１年あたりのご負担率がしだいに減っていく ...
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とはありません 5. 個人情報の利用目的 (1) 当社は お客様よりご提供いただいた個人情報を次の目的のために利用いたします 第二種金融商品取引業および当該業務に関連 付随する業務を行うため 金融商品 ( ファンド ) 第二種金融商品取引業に関する情報を提供するため 取引時確認を行うため お客様との
... ９．委託先による個人情報の取扱い （1） 当社は、サービス・商品案内の発送業務、定期報告書等の発送業務、情報システム の運用・保守に関わる業務など、個人情報の利用目的のために必要な範囲におい て、当社はお客様の個人情報の取扱いを第三者に委託することがあります。このよ うな場合、当社は、当社に代わってお客様の個人情報を取り扱う第三者に厳重な管 理を行わせます。 ...
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金融商品取引概要及びリスク（重要事項）説明書
... 信用格付は、業績や外部環境の変化、裏付け資産のパフォーマンスやカウンターパーティの信用力変化など、 さまざまな要因により変動する可能性があります。 S&P は、信頼しうると判断した情報源から提供された情報を利用して格付分析を行っており、格付意見に達す ることができるだけの十分な品質及び量の情報が備わっていると考えられる場合にのみ信用格付を付与します。 しかしながら、S&P ...
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JAIST Repository: 金融機関版Proprius21 : 金融機関を通じた中小企業との産学連携
... 共同研究にふさわしいものであり、またその可能性がありそうであるのか、その中小企業と取引のある 金融機関が事前に厳選をすることとしている。最後に（３）について、Proprius21 持つ趣旨に則り、金 融機関側の厳選を受けた提案に対して産学連携本部側でまず検討し、その上で大学研究者との間で打ち ...
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金融商品取引概要及びリスク（重要事項）説明書
... ○信用格付の前提、意義及び限界について ムーディーズ・インベスターズ・サービス（以下、 「ムーディーズ」という。）の信用格付は、事業体、与信契約、債務 又は債務類似証券の将来の相対的信用リスクについての、現時点の意見です。ムーディーズは、信用リスクを、事業体が 契約上・財務上の義務を期日に履行できないリスク及びデフォルト事由が発生した場合に見込まれるあらゆる種類の財産 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3955> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... ※本書面は、投資信託説明書（交付目論見書）または目論見書補完書面ではございません。 【信託期間に関するご留意事項】 ・ファンドには原則として信託期間が定められており、信託期間が終了するとファンドは償還 されます。ただしファンドによっては当初設定された信託期間を繰り上げて償還（または延 長）する場合もあります。上記お申込手数料の１年あたりのご負担率がしだいに減っていく ...
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有価証券概念の拡大と限界 ――証券取引法から金融商品取引法へ――（高橋正彦）
... 3.2 金融商品取引法上の有価証券 有価証券等に関する諸外国の立法例をみると，①金融商品取引法の主なモデルとなっている， 英国の金融サービス法（1986年），金融サービス・市場法（2000年）では，「投資物件 （investments） 」が「証券（securities） ...
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(2) 金融商品取引法に基づく有価証券や金融商品の勧誘および販売 サービスの案内を行うため (3) 犯罪収益移転防止法に基づくご本人さまの確認等や 金融商品やサービスをご利用いただく資格等の確認のため (4) 預金取引や融資取引等における期日管理等 継続的なお取引における管理のため (5) お客さま
... （14）各種お取引の解約やお取引解約後の事後管理のため （15）その他、お客さまとのお取引を適切かつ円滑に履行するため （注）銀行法施行規則第 13 条の 6 の 6 等により、個人信用情報機関から提供を受けた申込人等の借入 金返済能力に関する情報は、申込人等の返済能力の調査以外の目的に利用・第三者提供いたしませ ん。また、銀行法施行規則第 13 条の ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3873> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... （注）海外の指数は、為替ヘッジなしによる投資を想定して、円ベース指数 を使用しております。 ※１ TOPIX（東証株価指数）とは、株式会社東京証券取引所（以下「東証」）が算出、公表する指数で、東京証券取引所市場第一部に上場している内国普通株式全銘柄を対 象とした時価総額加重型の株価指数です。 ...
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金融取引法の今日的課題(2) : シンジケート・ローンを組成したアレンジャーの招聘金融機関に対する損害賠償責任について
... るといった観点からすると本意ではないということになる。先にも述べたが，シ・ローンは各金 融機関の貸出しにおいて主要な位置を占め，益々重要性を増している。本事案がその阻害要因に なることがないよう各金融機関の今後の積極的な取組に期待したい。 次に，本件の争点とは別に，Y 銀行や X らには株主等によって経営責任を追及されるおそれ ...
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エグゼクティブサマリー JSCC は 金融商品取引法に基づき金融商品債務引受業の免許を取得している清算機関であり 決済 市場インフラ委員会 (CPMI) と証券監督者国際機構 (IOSCO) により 2012 年 4 月に公表された 金融市場インフラのための原則 ( 以下 FMI 原則 という )
... 7.1.11 Details regarding the schedule of payments or priority for allocating payments, if such exists, and any applicable rule, policy, procedure, and governance arrangement around such decision making. ...
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重要 本書は海外の金融機関の一般的な口座開設方法や取引方法を解説したもので その一例として具体的な金融機関を紹介しているが これらの金融機関の利用を推奨するものではない 本書で紹介した金融機関と有限会社オルタ インベスト コム ( 以下 AIC) はなんの関係もなく AIC は各金融機関の信用度を保
... ②手続きの流れ HSBC 香港本店での口座開設手続きは、Level3 にある専用ブースで行なわれます。 現在すでに「海外投資を楽しむ会」のスタッフは HSBC 香港の口座を保有しているため、最新の手続 きの流れは把握しておりません。以下の流れについては 2010 年当時の情報ですので、ご了承ください。 HSBC メインビルの中央吹き抜け部分にある長いエスカレーターを 1 本上がったところが ...
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エグゼクティブサマリー JSCC は 金融商品取引法に基づき金融商品債務引受業の免許を取得している清算機関であり 決済 市場インフラ委員会 (CPMI) と証券監督者国際機構 (IOSCO) により 2012 年 4 月に公表された 金融市場インフラのための原則 ( 以下 FMI 原則 という )
... 本文書に掲載されている情報の正確性については万全を期していますが、JSCC は、この文書の情 報を用いて行われる一切の行為について、何ら責任を負うものではありません。JSCC は、予告なし にこの文書の内容の修正・変更やこの文書の削除・公表の中止をする場合があります。 「清算機関のための定量的な情報開示基準」では、清算業務毎の開示が求められています。 ...
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