金融商品取引法制への対応
目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3873> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... MSCI Inc.は同指数の内容を変更する権利及び公表を停止する権利を有しています。 ※４ NOMURA-BPI国債とは、野村證券株式会社が公表する、国内で発行された公募固定利付国債の市場全体の動向を表す投資収益指数で、一定の組入れ基準に基づ ...
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上場有価証券等に係る金融商品取引契約の概要当社における上場有価証券等の売買等については 以下によります 取引所金融商品市場又は外国金融商品市場の売買立会による市場への委託注文の媒介 取次ぎ又は代理 当社が自己で直接の相手方となる売買 上場有価証券等の売買等の媒介 取次ぎ又は代理 上場有価証券等の募集
... 3 ※１ 「上場有価証券等」には、国内外の店頭売買有価証券市場において取引されている有価証券を含み、カバードワラントなど、法令 で指定される有価証券を除きます。また、「売買等」には、デリバティブ取引、信用取引及び発行日取引は含まれません。 ※２ ...
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(2) 金融商品取引法に基づく有価証券や金融商品の勧誘および販売 サービスの案内を行うため (3) 犯罪収益移転防止法に基づくご本人さまの確認等や 金融商品やサービスをご利用いただく資格等の確認のため (4) 預金取引や融資取引等における期日管理等 継続的なお取引における管理のため (5) お客さま
... 借入申込または取引条件の変更（当該契約を含む、以下「本契約」という）を行うにあたり、個人情報 の保護に関する法律（平成 15 年 5 月 30 日法律第 57 号）に基づき、株式会社愛媛銀行（以下「銀行」 という）、株式会社愛媛ジェーシービー、四国総合信用株式会社、全国保証株式会社、株式会社オリエ ントコーポレーション、ＳＭＢＣコンシューマーファイナンス株式会社、オリックス・クレジット株式 ...
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2018 年 4 月 米ドル債投資のポイント SMBC 日興証券株式会社 金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 2251 号加入協会 : 日本証券業協会一般社団法人日本投資顧問業協会一般社団法人金融先物取引業協会一般社団法人第二種金融商品取引業協会
... 本資料について 【免責事項】 本資料は証券その他の投資対象の売買の勧誘ではなく、ＳＭＢＣ日興証券株式会社（以下「弊社」といいます）が投資情報の提供を目的に作成したものです。本資料は、弊社が信頼できると判断した情報源から入手 ...
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発行日取引の売買証拠金の代用有価証券に関する規 同じ ) であって 国内の金融商品取引所にその株券が上場されている会社が発行する転換社債型新株予約権社債券 ( その発行に際して元引受契約が金融商品取引業者により締結されたものに限る ) 100 分の80 (7) 国内の金融商品取引所に上場されている交
... 政府が元本の償還及び利息の支払について保証しているもの 100分の90 その他のもの 100分の85 (5) 国内の金融商品取引所に上場されている社債券（新株予約権付社債券及び交換社債券（社債券（外国法 ...
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国際租税回避への対応と金融証券取引
... 47 の潜 在的に有害な措置と 35 のタックス・ヘイブンが リストアップされた。有害税制の基準としては、 金融・サービス等の足の速い所得に対して無税ま たは低税率を適用しており、かつ、当該措置が外 国企業のみを対象としているか、透明性が欠如し ているか、他国と納税者に関して有効な情報交換 を行っていないか、いずれかに該当することとさ ...
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1 ファンドの目的 特色 ファンドの目的 わが国の金融商品取引所上場株式 ( 上場予定を含みます ) に投資を行うと同時に TOPIX 先物等の株価指数先物取引を活用することにより 信託財産の中長期的な成長を目指して運用を行います ファンドの特色 1 主として わが国の金融商品取引所上場株式 ( 上
... ※少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」、未成年者少額投資非課税制度「愛称：ジュニアNISA（ジュニアニーサ）」をご利用の場合 毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所得および譲渡所得が一定期間非課税となります。ご利用になれるのは、 ...
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すべてを網羅しているわけではないこと ( 法令等の遵守 ) 第 3 条お客様及び当社は IB CFD 取引を行うにあたり 本約款の他 金融商品取引法その他の関係法令ならびに金融商品取引所及び金融商品取引業の諸規則 ( 以下 総称して 法令諸規則 と言います ) を遵守するものとします ( 定義 )
... 3 お客様は、第 2 項に定める決済は成行注文で行われるため、市場の取引状況等によって は当該注文が約定するまでに価格が変動する可能性があり、それによって損失が拡大する 場合があることをあらかじめ了承することとします。 4 お客様は、第 2 項に定める決済が行われた場合に生じる損金を、当社が、お客様に事前 に通知することなく、取引証拠金から差し引くことにあらかじめ同意することとします。 ...
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金融商品取引概要及びリスク（重要事項）説明書
... フィッチの格付は、所定の格付基準・手法に基づく意見です。格付はそれ自体が事実を表すものではなく、正 確又は不正確であると表現し得ません。信用格付は、信用リスク以外のリスクを直接の対象とはせず、格付対象 証券の市場価格の妥当性又は市場流動性について意見を述べるものではありません。格付はリスクの相対的評価 ...
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金融商品取引概要及びリスク（重要事項）説明書
... 的損失と定義しています。信用格付は、流動性リスク、市場リスク、価格変動性及びその他のリスクについて言及するも のではありません。また、信用格付は、投資又は財務に関する助言を構成するものではなく、特定の証券の購入、売却、 又は保有を推奨するものではありません。ムーディーズは、いかなる形式又は方法によっても、これらの格付若しくはそ ...
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インサイダー取引規制関連法令 こりゃいいや! あっちこっち見なくて済むし 助かるよ! インサイダー取引規制については 法令で細かく規定が設けられていて これを読めば何をしてはいけないのか分かるようになっています ただ これらの規定は 金融商品取引法 金融商品取引法施行令 有価証券の取引等の規制に関す
... 金融商品取引法 金融商品取引法施行令 内 閣 府 令 用を受ける場合に限る。）若しくはこれに準ずる行為とし て政令で定めるもの又は上場株券等の第二十七条の二十 二の二第一項に規定する公開買付け（以下この条において 「公開買付け等」という。）をする者（以下この条及び次 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3955> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... ・TOPIX（東証株価指数）は、株式会社東京証券取引所（以下「東証」といいます）の知的財産であり、指数の算出、指数値の公表、 利用など同指数に関するすべての権利・ノウハウおよびTOPIX（東証株価指数）の商標または標章に関するすべての権利 は東証が有しています。 ・MSCIコクサイ・インデックスは、MSCI ...
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とはありません 5. 個人情報の利用目的 (1) 当社は お客様よりご提供いただいた個人情報を次の目的のために利用いたします 第二種金融商品取引業および当該業務に関連 付随する業務を行うため 金融商品 ( ファンド ) 第二種金融商品取引業に関する情報を提供するため 取引時確認を行うため お客様との
... Ｅメール:[email protected] 受付時間 電話：10：00～17：00(土日祝日、年末年始の休業日を除きます。） 1５．クッキーの使用について （1） 当社のウェブサイトはクッキーを使用しております。クッキーは、お客様の接続速 度、オペレーションシステムの詳細、閲覧時間、IP アドレス等、お客様による当 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) この書面及び目論見書の内容をよくお読みください 当ファンドのお取引に関しては 金融商品取引法第 37 条の 6 の規定 ( いわゆるクーリング オフ ) の適用はありません 当フ
... 債券の価格は、一般的に金利低下（上昇）局面では値上がり（値下がり）します。 また、発行者の財務状況の変化等およびそれらに関する外部評価の変化や 国内外の経済情勢等により変動し、基準価額の変動要因となります。 為替変動リスク 為替相場は、各国の経済状況、政治情勢等の様々な要因により変動します。 ...
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店頭外国為替証拠金取引説明書新 P5 店頭外国為替証拠金取引の仕組みについて当社による店頭外国為替証拠金取引は 金融商品取引法その他の関係法令及び一般社団法人金融先物取引業協会の規則を遵守して行います 下線部変更旧 P5 店頭外国為替証拠金取引の仕組みについて当社による店頭外国為替証拠金取引は 金融
... 当社による店頭外国為替証拠金取引は、金融商品取引法その他の関係 法令及び社団法人金融先物取引業協会の規則を遵守して行います。 P8 お取り引きについて 当社が取り扱う店頭外国為替証拠金取引（ＤＭＭ ＦＸ）の取引方法 は以下のとおりです。 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) この書面及び目論見書の内容をよくお読みください 当ファンドのお取引に関しては 金融商品取引法第 37 条の 6 の規定 ( いわゆるクーリング オフ ) の適用はありません 当フ
... ※３ 「MSCI コクサイ・インデックス（除く日本、円ベース）」とは、MSCI社が開発した株価指数で、日本を除く世界の主要国の株式 指数を、各国の株式時価総額をベースに合成したものです。同指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は MSCI社に帰属します。またMSCI社は、同指数の内容を変更する権利および公表を停止する権利を有しています。 ※４ ...
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野村資本市場研究所｜EU金融商品市場指令の欧州資本市場への影響(PDF)
... 設定されており、投資サービス会社との情報 の非対称性が最も顕著なリテール顧客が最も 手厚い保護を受け、次いでプロ顧客、適格取 引先の順となっている。即ち、Mifid におい て投資者保護に関する原則的な規定を設けた 上で、施行指令においてリテール顧客との取 引に係る詳細な規定を設ける一方、プロ顧客 との取引については Mifid における原則のみ ...
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店頭デリバティブ取引マニュアル 株式会社 DMM.com 証券 金融商品取引業者登録番号 : 関東財務局長 ( 金商 ) 第 1629 号
... 27 商品取引業者等その他の者を相手方として行う店頭金融先物取引等をいいます。 □ 逆指値注文（ぎゃくさしねちゅうもん） 現在のレートよりもお客様にとって不利なレートをお客様が指定して発注する注文方法です。現在 のアスクより高い価格で買う、又は、現在のビッドより安い価格で売る注文になります。買い注文 ...
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Taro-金融取引法講義ノート３(金融機関の融資取引)
... 「本件各約束手形は，上告人石橋食品工業株式会社が商品売買代金支払いのために 振り出したいわゆる商業手形であって，被上告人は，上告人株式会社永松商店の代 表者上告人永松亀一からその現金化を依頼され，原判示の割引料名義の金額を差し 引いた金員を交付して，右手形の裏書譲渡を受けたものであり，右手形の授受は手 ...
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本書は 金融商品取引法第 37 条の 3( 契約締結前の書面の交付 ) 及び金融機関の信託業務の兼営等に関する法律第 2 条の 2 にて準用する金融商品取引法第 37 条の 3( 契約締結前の書面の交付 ) に基づき 募集取扱者及び受託者が作成 交付するものです 目次 商品説明書 新
... 指定単信託においては、合同運用財産からの貸付金に係る返済債務の 流動性補完（但し、いかなる意味においても信用性補完を目的とすること はできません。）、指定単信託における運用対象資産の取得対価の一時 的な原資不足の補完、又は指定単信託において実施する金利スワップ取 引に必要な証拠金の調達の目的で、新生銀行又は新生信託銀行の銀 ...
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