金融商品取引業，商品先物取引業
2018 年 4 月 米ドル債投資のポイント SMBC 日興証券株式会社 金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 2251 号加入協会 : 日本証券業協会一般社団法人日本投資顧問業協会一般社団法人金融先物取引業協会一般社団法人第二種金融商品取引業協会
... 【金融商品取引法第37 条（広告等の規制）にかかる留意事項】 手数料等について 弊社がご案内する商品等へのご投資には、各商品等に所定の手数料等をご負担いただく場合があります。例えば、店舗における国内の金融商品取引所に上場する株式等（売買単位未満株式を除く。）の場合は約 ...
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金融商品取引法における広告等規制について（第４版） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... 「株式・国債・公社債・投資信託」 という文言のみ表示されたもの、 「投資信託は○ ○ 証券まで」 や「個人向け国債は△ △ 証券まで」という文言のみ表示されたものについては、当該文言が一 種のキャッチコピー的な文言にとどまるものであり、商品の商品概要や詳細などの記載を伴っ ていないのであれば、 当該表示が一義的に個別の金融商品を勧誘しているとまではいえず、 「金 ...
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商品先物の過当取引規制と民事責任
... 商品先物業者が主導した、顧客の投資目的および意向に反し、かつ顧客の属性および資力 に照らし、多数量かつ頻繁な売買においては、概して、経済社会状況または市況などに関係 なく、無思慮な投資選択が行われている。 商品先物業者の投資選択により、大量に購入した多銘柄の商品先物のなかには、相場が少 ...
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本 Q&A においては 以下の略称を用いています 法 金商法 金融商品取引法 施行令 金融商品取引法施行令 府令 金商業等府令 金融商品取引業等に関する内閣府令 監督指針 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針 パブコメ 平成 19 年 7 月 31 日付金融庁 コメントの概要及びコ メントに対す
... ２．正会員及び電子募集会員は、既存顧客が、反社会的勢力であることが判明した 場合には、契約書又は取引約款等の解約条項（いわゆる「暴排条項」）に基づき、 既存契約を解除することが必要となります。 他方、既存顧客が、反社会的勢力であるとの疑いがある場合は、取引を解消（任 意（協議）解約）するか否かは、各社の判断となります。仮に、取引を継続する ...
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とはありません 5. 個人情報の利用目的 (1) 当社は お客様よりご提供いただいた個人情報を次の目的のために利用いたします 第二種金融商品取引業および当該業務に関連 付随する業務を行うため 金融商品 ( ファンド ) 第二種金融商品取引業に関する情報を提供するため 取引時確認を行うため お客様との
... ７．機微（センシティブ）情報について （1） 当社は、政治的見解、信教（宗教、思想および信条をいいます。）、労働組合への 加盟、人種および民族、門地および本籍地、保健医療および性生活、ならびに犯罪 歴に関する情報（以下「機微（センシティブ）情報」といいます。）については、 金融庁が定める「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン」に基づい て、同ガイドライン第6 ...
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商品先物取引の現状と今後の展開について
... • 上場商品の見直しを実施（平成19年10月12日、国産大豆ミールの試験上場を休止、平成19年12月21日、野菜の試験上場を廃止）。他方、ヘッジ ニーズに併せて、魅力ある商品の開発について調査・研究。 • 値幅制限額等の決定方式を順次変更するとともに、値幅制限を拡大。 • ...
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2019 年 6 月 米ドル債投資のポイント ~FRB は年内利下げを示唆もドル円の下落余地は大きくない ~ SMBC 日興証券株式会社 金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 2251 号加入協会 : 日本証券業協会一般社団法人日本投資顧問業協会一般社団法人金融先物取引業協会一般社団法人第
... なお、信用取引又はデリバティブ取引等（以下「デリバティブ取引等」といいます。）を行う場合は、デリバティブ取引等の額が当該デリバティブ取引等についてお客様の差入れた委託保証金又は証拠金の額（以下「委 ...
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緊急地震速報訓練 ( 平成 30 年 11 月 1 日 ) を実施する機関等の一覧 (2/13) 金融先物取引業協会日本証券業協会投資信託協会日本投資顧問業協会第二種金融商品取引業協会金融機関 岡三オンライン証券株式会社 日産証券株式会社 プレミア証券株式会社 岡安商事株式会社 JFX 株式会社 ヒ
... 技術研究所、ＪＡ三重ビル、西川ゴム工 業株式会社 安佐工場、プレス工場株式会社 川崎工場、山梨県立わかば支援学校、株式会社 TAO ソリュ ーションズ、有限会社タカ･ゴルフプラン、矢崎エナジーシステム株式会社 富士工場、よさこいケーブルネット （株）※ユーザー約 100 社、小茂根福祉園、メーキュー株式会社、和歌山工業高等専門学校、天野エンザイム 株式会社 、ＪＯＨＮＡＮ株式会社、ニチアス株式会社 ...
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Ⅰ. 商品先物取引 ( コモディティ ) の概要 1
... ※純資産額規制比率は純資産額をリスク相当額で除したもの、自己資本規制比率は自己資本をリスク相当額で 除したもの。 届出負担の緩和 ○商品先物取引業者は、商品取引契約の締結について勧誘の要請をしていない顧客に対して、 訪問又は電話によって勧誘することができない（「不招請勧誘の禁止」平成23年1月施行）。 ...
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商品先物取引（通常口座）事前交付書面
... 「出金依頼」または「出庫依頼」により当社に通知するものとする。この通知があった場合には、 当社は、受託契約準則第１２条に従い、委託者指定の銀行口座への振込により当該金銭を返還し、 または委託者宛の書留郵便により充用有価証券を郵送するものとする。ただし、株式会社証券保 管振替機構に預託されている充用有価証券を返還する場合は、委託者が株式会社だいこう証券ビ ...
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海外証券先物取引に関する説明書、海外商品先物取引に関する説明書、確認書・同意書
... ・市場価格が予想とは反対の方向に変化したときには、短期間のうちに証拠金の大部分又はそのすべ てを失うこともあります。また、その損失は証拠金の額だけに限定されません。 ・海外証券先物取引にかかる対象指数（及びその参照株価）の相場の変動により不足額が発生したと きは、証拠金の追加差入れ又は追加預託が必要となります。所定の時限までに証拠金の差入れ又は ...
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平成１８年度「商品先物取引に関する実態調査」報告書
... 取引のきっかけ別でみると、 「訪問勧誘を受けて」で「十分理解した」が 17.4％と少なくな っている。また、 「電話勧誘を受けて」 、 「文書の送付を受けて」でも、 「十分理解した」が 3 割 に満たない。これに対して、 「インターネットを経由して」では「十分理解した」が 50.3%と最 も多くなっており、 「友人・知人に勧められて」 、 「セミナー・講演会等に出席して」 、 「新聞等の 広告を見て」でも、 ...
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I. 当社の概況及び組織 1. 商号 ブラックストーン グループ ジャパン株式会社 2. 登録年月日及び登録番号平成 20 年 3 月 25 日投資助言 代理業登録平成 20 年 9 月 5 日第二種金融商品取引業変更登録平成 28 年 3 月 1 日第一種金融商品取引業変更登録 ( 関東財務局長
... 営 業 収 益 1,673,971 1,253,424 受 入 手 数 料 1,673,971 1,253,424 そ の 他 の 受 入 手 数 料 1,673,971 1,253,424 純 営 業 収 益 1,673,971 1,253,424 販 売 費・一 般 管 理 費 1,521,996 1,140,716 取 引 関 係 費 111,159 90,869 人 件 費 1,132,544 ...
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金融商品や取引の特徴やリスク
... また、社債については、満期保有目的で御購入されている方も多いことから、株式 のように日々売買されるものではありません。さらに、社債は売買数量によって価 格が異なることがあります。 そこで、日本証券業協会では、公社債の店頭売買の際の参考に資するため、証券会 社等から店頭気配（買い気配と売り気配の仲値）の報告を受け、それを統計処理し た売買参考統計値（旧基準気配）を毎日発表しています。この売買参考統計値は、 ...
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「外国証券の国内店頭取引について」【リーフレット】（見本） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 外国証券の売買取引が成立すると、当社から取引報告書が郵送されます。ここに は取引された外国証券の銘柄名や売買代金等の情報が記載されています。注文の執 行に間違いがないか、よくご確認されるとともに、後日、取引の証拠書類となりま すので大切に保管されることをお勧めします。 ...
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この書面は日本商品先物取引協会における商品先物取引に関する規則第 7 条 3 項に基づき商品デリバティブ 取引の仕組みやリスク等をご理解頂くために事前に交付する契約関係書面です この 商品デリバティブ取引事 前説明書 をよくお読みいただき 内容をご理解いただいた上でお申し込み下さい < 商品デリバテ
... " 商品（コモディティ）"への投資は金や銀などの貴金属、銅などの非鉄鉱物、原油などのエネルギー、小麦 や大豆などの穀物があり、世界中の商品取引所にて日々売買がされています。 限られた資源に全世界からの 関心が高まっていることにより、 取引規模が年々拡大しています。また、金、原油などの商品はテレビなど のニュースで報じられており ...
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本店所在地 東京都中央区日本橋茅場町 加 入 協 会 日本証券業協会 一般社団法人金融先物取引業協会 指定紛争解決機関 特定非営利活動法人証券 金融商品あっせん相談センター (FINMAC) ( 連絡先 : フリーダイヤル ) 資 本 金 6
... 上場有価証券等の売買等にあたっては、株式相場、金利水準、為替相場、不動産相場、 商品相場等の変動や、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券 等の裏付けとなっている株式、債券、投資信託、不動産、再生可能エネルギー発電設 備、公共施設等運営権、商品、カバードワラント等（以下「裏付け資産」 （※３） ...
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金融商品取引法実施基準
... 開示企 業に お る 内部統制の 充実を る方策 が真 剣に 検討される で ある 考えら れる 開示 企業に お る内部 統制の 充実 個々の開 示企業に業務 の適 正化ン効率化 等を 通 た様々 利益を たらす 同時に タ ィス クュージャー の全 体の信頼性 い て 証券市 場に対する 内外の 信認を高 る の であり 開示 企業 を含 たす て の 市場参加者に多大 利益を たらす ...
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店頭外国為替証拠金取引説明書新 P5 店頭外国為替証拠金取引の仕組みについて当社による店頭外国為替証拠金取引は 金融商品取引法その他の関係法令及び一般社団法人金融先物取引業協会の規則を遵守して行います 下線部変更旧 P5 店頭外国為替証拠金取引の仕組みについて当社による店頭外国為替証拠金取引は 金融
... 当社が提供する 店頭外国為替証拠金取引はインターネットを通じ 、各種端末にて行われます。従って、お客様は本取引を利用する にあたり、お客様の責任で使用機器及び回線に関する推奨環境を 準備する必要があります。また、当社の用意するサーバー上にあ る取引システム（以下「本取引システム」という。）を利用して行 ...
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すべてを網羅しているわけではないこと ( 法令等の遵守 ) 第 3 条お客様及び当社は IB CFD 取引を行うにあたり 本約款の他 金融商品取引法その他の関係法令ならびに金融商品取引所及び金融商品取引業の諸規則 ( 以下 総称して 法令諸規則 と言います ) を遵守するものとします ( 定義 )
... 3 お客様は、第 2 項に定める決済は成行注文で行われるため、市場の取引状況等によって は当該注文が約定するまでに価格が変動する可能性があり、それによって損失が拡大する 場合があることをあらかじめ了承することとします。 4 お客様は、第 2 項に定める決済が行われた場合に生じる損金を、当社が、お客様に事前 に通知することなく、取引証拠金から差し引くことにあらかじめ同意することとします。 ...
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