金融商品取引業：オーストラリア証券投資委員
2018 年 4 月 米ドル債投資のポイント SMBC 日興証券株式会社 金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 2251 号加入協会 : 日本証券業協会一般社団法人日本投資顧問業協会一般社団法人金融先物取引業協会一般社団法人第二種金融商品取引業協会
... 本資料について 【免責事項】 本資料は証券その他の投資対象の売買の勧誘ではなく、ＳＭＢＣ日興証券株式会社（以下「弊社」といいます）が投資情報の提供を目的に作成したものです。本資料は、弊社が信頼できると判断した情報源から入手 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3955> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... 運用リスク管理担当部門が運用状況をモニタリングし、リスク、パフォーマンスの分析・評価、および投資 制限等遵守状況・売買執行状況の事後チェックを行います。運用リスク管理担当部門は、そのモニタリン グ結果を運用担当部門に連絡するとともに社内で定期的に開催される会議で報告します。運用担当部門 はその連絡・報告を受けて、必要に応じてポートフォリオの改善を行う等の投資リスクを適正に管理する 体制をとっています。 ...
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エグゼクティブサマリー JSCC は 金融商品取引法に基づき金融商品債務引受業の免許を取得している清算機関であり 決済 市場インフラ委員会 (CPMI) と証券監督者国際機構 (IOSCO) により 2012 年 4 月に公表された 金融市場インフラのための原則 ( 以下 FMI 原則 という )
... CPＭＩ及びIOSCOは、金融市場インフラの透明性を全般的に向上させるため、2012年12月に 「FMI原則：情報開示の枠組みと評価方法」を公表しましたが※※、更にこれを補完するため、 2015年2月に、清算機関が高い頻度で開示すべき定量的な情報の開示を促す、「清算機関の ための定量的な情報開示基準」（原題：Public quantitative disclosure standards for central ...
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エグゼクティブサマリー JSCC は 金融商品取引法に基づき金融商品債務引受業の免許を取得している清算機関であり 決済 市場インフラ委員会 (CPMI) と証券監督者国際機構 (IOSCO) により 2012 年 4 月に公表された 金融市場インフラのための原則 ( 以下 FMI 原則 という )
... CPＭＩ及びIOSCOは、金融市場インフラの透明性を全般的に向上させるため、2012年12月に 「FMI原則：情報開示の枠組みと評価方法」を公表しましたが※※、更にこれを補完するため、 2015年2月に、清算機関が高い頻度で開示すべき定量的な情報の開示を促す、「清算機関の ための定量的な情報開示基準」（原題：Public quantitative disclosure standards for central ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3873> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... MSCI Inc.は同指数の内容を変更する権利及び公表を停止する権利を有しています。 ※４ NOMURA-BPI国債とは、野村證券株式会社が公表する、国内で発行された公募固定利付国債の市場全体の動向を表す投資収益指数で、一定の組入れ基準に基づ いて構成された国債ポートフォリオのパフォーマンスを基に計算されます。同指数の知的財産権は野村證券株式会社に帰属します。なお、野村證券株式会社は、同指数 ...
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本店所在地 東京都中央区日本橋茅場町 加 入 協 会 日本証券業協会 一般社団法人金融先物取引業協会 指定紛争解決機関 特定非営利活動法人証券 金融商品あっせん相談センター (FINMAC) ( 連絡先 : フリーダイヤル ) 資 本 金 6
... 上場有価証券等の売買等にあたっては、株式相場、金利水準、為替相場、不動産相場、 商品相場等の変動や、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券 等の裏付けとなっている株式、債券、投資信託、不動産、再生可能エネルギー発電設 ...
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投資情報ウィークリー 2019/04/15 大山日ノ丸証券株式会社 金融商品取引業者中国財務局長 ( 金商 ) 第 5 号 加入協会日本証券業協会 本レポート末尾の 投資にあたっての注意事項 をお読み下さい - 1 -
... ■ 本資料は、お客様への情報提供のみを目的としたものであり、特定の有価証券の売買あるいは特定 の証券取引の勧誘を目的としたものではありません。株式・債券等の有価証券の投資には、株価・ 債券価格等の有価証券価格の下落や発行者の信用状況などの悪化等により、投資元本を割り込むお ...
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投資情報ウィークリー 2019/02/12 大山日ノ丸証券株式会社 金融商品取引業者中国財務局長 ( 金商 ) 第 5 号 加入協会日本証券業協会 本レポート末尾の 投資にあたっての注意事項 をお読み下さい - 1 -
... ■ 本資料に基づき投資を行った結果、お客様に何らかの損害が発生した場合でも、証券ジャパンは、理 由の如何を問わず責任を負いません。 ■ 本資料に記載された証券ジャパンの意見ならびに予測は、資料作成時点での証券ジャパンの見通し であり今後予告なしに証券ジャパンの判断で随時変更することがあります。また、本資料のコンテン ...
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I. 当社の概況及び組織 1. 商号 ブラックストーン グループ ジャパン株式会社 2. 登録年月日及び登録番号平成 20 年 3 月 25 日投資助言 代理業登録平成 20 年 9 月 5 日第二種金融商品取引業変更登録平成 28 年 3 月 1 日第一種金融商品取引業変更登録 ( 関東財務局長
... II. 業務の状況 1. 当期の業務の概要 当社は、世界有数のオルタナティブ資産運用機関である The Blackstone Group L.P.（以下、 「ブラックストーン・グループ」と言う。）の日本法人として、ブラックストーン・グループの 主力事業である、不動産投資活動を主として従事することを目的として設立され、第 11 期を迎え ...
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金融商品取引法における広告等規制について（第４版） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... 問２ 「広告等」に該当しない行為には、どのようなものがありますか。 考え方や具体的な事例を示してください。 答： 法令において、次に掲げる方法が「広告等」から除かれております。 ① 法令又は法令に基づく行政官庁の処分に基づき作成された書類を配布する方法 （法定公告、会社公告、目論見書、外国証券内容説明書、投資信託の運用報告書など） ② ...
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(2) 金融商品取引法に基づく有価証券や金融商品の勧誘および販売 サービスの案内を行うため (3) 犯罪収益移転防止法に基づくご本人さまの確認等や 金融商品やサービスをご利用いただく資格等の確認のため (4) 預金取引や融資取引等における期日管理等 継続的なお取引における管理のため (5) お客さま
... 申込人（債務者または連帯債務者） 、連帯保証人および、担保提供者（以下「申込人等」という）は、 借入申込または取引条件の変更（当該契約を含む、以下「本契約」という）を行うにあたり、個人情報 の保護に関する法律（平成 15 年 5 月 30 日法律第 57 号）に基づき、株式会社愛媛銀行（以下「銀行」 という）、株式会社愛媛ジェーシービー、四国総合信用株式会社、全国保証株式会社、株式会社オリエ ...
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ダイワファンドラップオンライン投資一任契約書 この書面は 金融商品取引法 第 37 条の 4 に基づき金融商品取引契約が成立したときに遅滞なくお客様にお渡しする 契約締結時交付書面 と投資一任契約書を兼ねています 大和証券株式会社 ( 以下 弊社 といいます ) は この契約に係る資産管理機関として
... 第 1 条 本契約により、お客様は契約資産の運用に関し、有価証券の価値等の分析に基づく投資判断の全部を弊社に一 任し、弊社はこれを引き受けます。 （投資権限の委任） 第 2 条 お客様は弊社に対し、前条に規定する投資判断に基づいた投資を行うのに必要な一切の権限を委任します。弊 ...
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デューカスコピー ジャパン株式会社登録番号 : 第一種金融商品取引業関東財務局長 ( 金商 ) 第 2408 号加入協会 : 一般社団法人金融先物取引業協会会員番号 1587 取引説明書 ( 店頭外国為替証拠金取引 JForex 及び MT4 共通 ) 店頭外国為替証拠金取引をされるに当たっては 本
... 能しないことがあります。例えば、外国為替レートが一方向に急激に変動した場合、お客様が指 定されたレートよりも不利なレートで約定する可能性（スリッページの発生）があり、お客様の 意図しない、想定を超えた損失をお客様が被ることがあります。 JForex 口座では、お客様が証拠金を大きく上回る損失を被るリスクを低減させるため、証拠金使 用率が 100％以上になった時点（純資産が使用証拠金以下になった時点）で、直ちに、お客様が ...
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デューカスコピー ジャパン株式会社登録番号 : 第一種金融商品取引業関東財務局長 ( 金商 ) 第 2408 号加入協会 : 一般社団法人金融先物取引業協会会員番号 1587 取引説明書 ( 店頭外国為替証拠金取引 JForex 及び MT4 共通 ) 店頭外国為替証拠金取引をされるに当たっては 本
... 能しないことがあります。例えば、外国為替レートが一方向に急激に変動した場合、お客様が指 定されたレートよりも不利なレートで約定する可能性（スリッページの発生）があり、お客様の 意図しない、想定を超えた損失をお客様が被ることがあります。 JForex 口座では、お客様が証拠金を大きく上回る損失を被るリスクを低減させるため、証拠金使 用率が 100％以上になった時点（純資産が使用証拠金以下になった時点）で、直ちに、お客様が ...
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国内上場有価証券等取引に係る上場有価証券等書面 ( 課税未成年者口座 ) この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定に基づき お客様が国内の金融商品取引所に上場されている有価証券 ( 以下 国内上場有価証券等 ( 1) といいます ) の売買等を行うにあたって ご理解していただく必要のある
... [価格変動リスク] ・ 国内上場有価証券等の売買等にあたっては、株式相場、金利水準、為替相場、不動産 相場、商品相場等の変動や、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受 益証券等の裏付けとなっている株式、債券、投資信託、不動産、再生可能エネルギー ...
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目次 調査概要等 調査結果概要 1. 金融商品の保有実態等 2. 有価証券の保有実態等 3. 証券投資に対する意識 必要性 4. 証券投資教育の意義 5. 証券会社等
... 店頭営業員との対面、店舗等への電話 ＰＣやタブレットからのインターネット取引 スマホからのインターネット取引 インターネット（モバイルサイト含） その他 無回答 ○証券会社との主な取引方法 「店頭営業員との対面、店舗等への電話」が低下し、「インターネット取引」が上昇。 ...
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金融商品や取引の特徴やリスク
... また、社債については、満期保有目的で御購入されている方も多いことから、株式 のように日々売買されるものではありません。さらに、社債は売買数量によって価 格が異なることがあります。 そこで、日本証券業協会では、公社債の店頭売買の際の参考に資するため、証券会 社等から店頭気配（買い気配と売り気配の仲値）の報告を受け、それを統計処理し ...
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上場有価証券等に係る金融商品取引契約の概要当社における上場有価証券等の売買等については 以下によります 取引所金融商品市場又は外国金融商品市場の売買立会による市場への委託注文の媒介 取次ぎ又は代理 当社が自己で直接の相手方となる売買 上場有価証券等の売買等の媒介 取次ぎ又は代理 上場有価証券等の募集
... ・上場有価証券等の売買等にあたっては、株式相場、金利水準、為替相場、不動産相場、 商品相場等の変動や、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券 等の裏付けとなっている株式、債券、投資信託、不動産、再生可能エネルギー発電設 ...
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規則第３条第２項による「外国証券取引口座に関する約款」（参考様式） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... なお、本規定は、個人情報保護委員会・金融庁策定の「金融分野における個人情報保護に関するガイドライ ン」第３条及び第 11 条に照らし、第１項と同様に、文字の大きさを変えることや太字にすること等により、 個人情報の取扱いに関する条項が他と明確に区分され、本人に理解されることが望ましい。 ２ 申込者は、米国政府及び日本政府からの要請により、当社が申込者について、外国口座税務コンプライア ...
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店頭デリバティブ取引マニュアル 株式会社 DMM.com 証券 金融商品取引業者登録番号 : 関東財務局長 ( 金商 ) 第 1629 号
... ３．追証制度に伴うリスク 追証と判定された場合には、お客様の発注済み未約定注文は全て取消処理がされます。また、出金予 約をされている場合には、その出金予約が取消されます。一旦追証と判定された場合には、レート変動 等によりお客様の証拠金維持率が 100％以上となったとしても、追証の解消とはなりません。お客様は 追証の判定となった日の翌営業日のマーケットクローズ時までに追加証拠金をお客様の本取引口座に ...
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