倫理行動規範
正直さと誠実さ
過去、現在、未来にわたって
社員の皆さんへ
当社の創業者は90年近くも前に、当社の顧客、サプライヤー、近隣社会、そしてとりわけ重要な対象として当社 の社員に、正直かつ誠実に対応するたゆまぬ努力を続けることを明言しました。この約束は、当社が設立され、
成長を続けていくための重要な土台となっています。我々のすべての行動の正直さと誠実さを守って操業するこ とにより、各個人のリーダーシップと自立性が培われ、ルーブリゾール社員の世界中に広がるコミュニティの性 格が定義されるのです。
今日のビジネス環境下で、避けて通れない倫理的、法的な課題に直面した時、このガイドラインを参照して方 向付けを見出してください。複雑で動的な課題に直面しても、ルーブリゾールの指針とする基本原則は変わら ず一定です。また、各自の上司、地域の倫理リーダー、本社倫理担当部署および法務部からも、さらに指針や 支援を求めるようにしてください。これらすべての人々が、本倫理行動規範の原則を貫くあなたの努力を支援 してくれます。
正直さと誠実さは、当社の創業者にとって必要不可欠なものであったばかりでなく、我々が今後成功していくた めに最も重要なものです。取締役会の各メンバーは、一人ひとりが当社のグローバル倫理プログラムに真剣に取 り組み、皆さん各自の努力も同時に求めています。
ルーブリゾールコーポレーション取締役会
Eric R. Schnur
CHAIRMAN, PRESIDENT AND CHIEF EXECUTIVE OFFICER
Suzanne F. Day
CORPORATE SENIOR VICE PRESIDENT, CHIEF LEGAL AND ETHICS OFFICER
Daniel L. Sheets
CORPORATE SENIOR VICE PRESIDENT AND PRESIDENT OF LUBRIZOL ADDITIVES
Rick Tolin
CORPORATE SENIOR VICE PRESIDENT AND PRESIDENT OF LUBRIZOL ADVANCED MATERIALS
Robert T. Graf
CORPORATE VICE PRESIDENT, RESEARCH AND DEVELOPMENT
ルーブリゾールにおける正直さと誠実さ ...
2
約束の共有...
3
包容力と敬意ある職場を育む...
4
丁寧に責任をもってテクノロジーを使用する...
5
安全性の向上を常に持続する...
6
環境への影響を最小限に抑える...
7
ルーブリゾールの資産を保護する...
8
他者の知的財産権を尊重する...
10
正確で完全な記録を作成する...
11
利益相反を回避する...
12
適切な贈答品および接待のみを授受する...
14
贈収賄防止法を遵守する...
16
公正かつ倫理的な競争...
18
競合他社の情報の収集と利用...
19
貿易に関する規程を遵守する...
20
最後に...
21
質問または懸念の問い合わせ先...目次
Everyday Ethics
Everyday Ethics
とい う囲みには、詳細な説 明を追加して記載して あります。ルーブリゾ ールにおけるあなたの 日常業務に、このよう な主題がどう当てはま るかを理解するのに 役立ちます。裏表紙
ルーブリゾールでは、指針とする基本原則に従い、正しいことを正しい方法で正直に 誠実に行うことに真剣に取り組んでいます。ルーブリゾールは正直に誠実に行動する ことにより、長期的に成功していくために最も重要な、強く永続的な関係を築いてい きます。
正直に行動するとは？
正直に行動するには、すべてのコミュニケーションにおいて真実を正確かつ率 直に伝えようとする意志が必要です。ビジネス上優位に立つため、盗んだり、
ごまかしたり、詐欺をしたり、だましたりすることは禁じられます。
誠実に行動するとは？
誠実に行動するには、価値観に基づく意思決定が必要です。誰も見ていないと しても正しい行動を取り、何かが間違っていると思われる場合にはそれをはっ きり言葉にすることが必要です。.
正直さと誠実さ
過去、現在、未来にわたって必要不可欠
ルーブリゾールにおける正直さと誠実さ
Everyday Ethics
正直に誠実に行動す る必要性は、あなたが ルーブリゾールで仕事 をする間あらゆる状況 に当てはまります。以 下のページで論じる 特定の主題だけに限 られるわけではありま せん。
あらゆる状況で正し い判断をし、どうした らよいか分からないと きは支援を求めること が期待されます。本倫 理行動規範の裏表紙 を見て、利用可能な問 い合わせ先についてさ らに詳しい情報を確 認してください。
Lubrizol’s Ethical and Legal Conduct Guidelines
Honesty + Integrity = Good Business
A Formula for Success
1994
Code of Ethics
Honesty and Integrity
Essential yesterday, today and tomorrow
1998 2002
2007 2012
約束の共有
Everyday Ethics
本倫理行動規範およ び禁止されるビジネス 慣行に関する方針で 取り扱う主題に関する 質問がある場合、まず 本倫理行動規範の再 確認から始めてくださ い。本倫理行動規範 は、基本的に求められ ている要件について あなたが理解すること を助け、禁止されるビ ジネス慣行に関する 方針の詳しい情報が 必要な時にはここに 提示されています。
ルーブリゾールでは、ルーブリゾールの代理として仕事をするすべての人に、正直 さと誠実さへの真剣な取り組みを共有して欲しいのです。
社員への期待
全社員に以下のことが期待されます：
n 本倫理行動規範と合わせて関連する諸方針や手続きについての文書も読み、理解する
n 適用される法律を遵守する
n 法律上の義務より多くを求められるとしても、本倫理行動規範に従う
n ガイダンスが必要な場合は、はっきり質問する
n 疑わしい問題については、懸念を表明する
社員は、「ルーブリゾールで禁止されるビジネス慣行に関する方針」も遵守するよう義務 付けられています。禁止されるビジネス慣行に関する方針は、本倫理行動規範でも扱っ ている二つの主要な遵守関連の主題について詳しく説明したものです。禁止されるビジ ネス慣行に関する方針は
The Channel
（ザ・チャンネル）の倫理に関するページおよびwww.lubrizol.com
で確認できます。追加してリーダーに期待される事柄
ルーブリゾールのリーダーには、さらに追加責任があります。リーダーに期待される事柄 は、以下のとおりです：
n 倫理的で法に従ったビジネス行動について、最高の基準による手本を示す
n 倫理的で法に従った行動が期待され、報われる職場環境を作り出す
n 倫理に関する質問や懸念についての話し合いを奨励する
n 法律、方針、本倫理行動規範に違反している可能性に対処する場合、地域の倫理リ ーダーや本社の倫理担当部署に相談する
n 違反があったと断定された場合、適切な措置を取る ビジネスパートナーに期待される事柄
顧問、エージェント、弁護士、コンサルタント、請負契約者、販売代理店、その他ルーブリ ゾールの代理として仕事をする人は、ルーブリゾールの代理として行動する際に最高の倫 理的基準に従って業務を行うよう期待されます。ビジネスパートナーが本倫理行動規範 に一致する方法で行動しないと、ルーブリゾールとの取引が見直されることになります。
尊厳と敬意
ルーブリゾールでは、全社員が他の人の尊厳を守り、敬意をもって対応するよう義務付け られています。この義務は、顧客、サプライヤー、第三者、互い同士への対応に当てはまり ます。行動と言葉には、プロフェッショナル意識が常に求められます。
ダイバーシティーとインクルージョン
ルーブリゾールでは、事業の成功の大部分は多様性のある包括的な労働力を大切にす ることによるものであると考えています。そのためルーブリゾールでは、適切な資格のあ る個人に対して、人種、皮膚の色、宗教、性別、性同一性、出身国、年齢、婚姻状況、軍 隊経験、障がい、性的指向、遺伝情報、国籍、社会・経済的地位に関係なく、雇用機会の 平等を推進する慣行に熱意をもって取り組んでいます。適用される法律に違反する差別 は、決して容認されません。
人権
ルーブリゾールでは、すべての人の基本的人権を尊重し、自主的に働こうと応募した個人 で、その仕事を行う合法的な年齢に達した人のみを雇用します。ルーブリゾールでは、当 社の施設における児童労働、人身取引、奴隷労働、その他の強制労働を容認しません。
ルーブリゾールのサプライチェーンにおける透明性への取り組み
ルーブリゾールでは、そのサプライチェーンがルーブリゾールの価値観と人権の尊重を 確実に反映するよう専心しています。ルーブリゾールでは、サプライヤーに対して不法差 別や児童労働、人身取引、奴隷労働、その他の強制労働が一切ない職場環境を保たな ければならないと伝えています。ルーブリゾールはこのような要件を満たさないサプライ ヤーを許容しません。
包容力と敬意ある職場を育む
相互主義の原則
当社の正直さと誠実さへの真剣な取り組みの根本 にある基本原則は、自分が扱われたいように他人 を扱うことに尽きるのです。
Everyday Ethics
社員に関する主題につ いて懸念がある場合 は、利用できる問い合 わせ先が多数ありま す。まず、自分の上司ま たは人事パートナーを 検討してください。各 地域の倫理リーダーお よび本社の倫理担当 部署も、あなたを支援 してくれます。また、裏 表紙に記載したホット ラインの電話番号や、
ウェブ形式の報告シス テムを使用することも できます。
丁寧に責任をもってテクノロジーを使用する
Everyday Ethics
行うことすべてについ て、セキュリティを考 慮してください。当社 の情報システムに対 する脅威の最善の防 御は、皆さん自身なの です。
モニタリング
モニタリングはコンプライアンスが保たれている かを監査する目的のために用いられます。ルーブ リゾールが支給するデバイスまたはルーブリゾー ルのネットワークで行われるすべての活動は、ル ーブリゾールでモニタリングしています。不快、不 法、またはビジネスと無関係のウェブサイトをブロ ックしたり、ルーブリゾールのデバイスやシステム 上で送信、保存、消去されるメッセージまたはデー タの内容全体を傍受・確認したりする権利はルー ブリゾールが留保します。ルーブリゾールの情報シ ステムを使用して行うコミュニケーションは、プラ イベートなものではありません。
テクノロジーの適切な使用
テクノロジーを適切に使用することも、ルーブリゾールの正直さと誠実さへの真剣な取り 組みの一部です。ルーブリゾールが支給するデバイス、または個人のデバイスで職場に あるものは、不快な、脅迫的、虐待的、ポルノ、性的な示唆に富む、差別的、または嫌が らせのコンテンツを閲覧、収集、保存、配布する目的で決して使用しないでください。
情報システムのセキュリティ
また、社員はテクノロジーを責任をもって使用しなければなりません。責任ある使用と は、以下のことです：
n コンピュータ、タブレット、モバイル機器を安全に保ち、セキュリティを保護する
n 取扱いに注意を要する情報を社外にメールで送信するときは、安全なメールおよび インターネットの慣行に従う
n 疑わしい送信元からのハイパーリンクをクリックしたり、疑わしいファイルを開い たりしない
n コンピュータやモバイル機器は、ルーブリゾールで支給するソフトウェア／セキュリテ ィの更新により常に最新の状態に確実に保つ
ルーブリゾールのネットワークは、ウイルスの侵入、マルウェアに対する注意、無許可の装 置の使用を防止するよう設計されたテクノロジーで保護されています。このようなシステ ムを無効にしたり、迂回したりすることは、どのような場合でも適切ではありません。
安全は、コアバリューです。ルーブリゾールでは、当社の社員、顧客、当社が操 業する地域コミュニティの保護に真剣に取り組んでいます。ルーブリゾールの目 標は、事業のすべての面において非常に信頼性が高く、すべての事故やケガを防 止するということです。これは、リスクの特定、評価、管理に常に集中するとい うことです。これに必要なのは、安全規則に対する一貫した真剣な取り組みであ り、それをトレーニングと日常業務の慣行を通じて企業文化と一体化することで す。また、装置、業務、手続きを継続的に検討、評価、改善し、安全でない労働 条件をなくすことも欠かせません。
安全に対する責任は全員で共有する
ルーブリゾールの安全への真剣な取り組みは、当社施設で働く人、当社施設を訪 れる人達全員にまで対象です。社員には、この安全への約束を以下のようにして 大切にすることが期待されます：
n 自分にも他人にも害が及ぶ危険がないと思えるときであっても、
安全な労働慣行に常に従う
n 義務付けられた安全に関するトレーニングをすべて修了する
n ルーブリゾールの請負契約者や訪問者にも、必要に応じて安全に関するトレ ーニングを受けてもらい、ルーブリゾールの安全規定を理解し、従うよう確 実を期す
n 周囲の状況に注意を払い、同僚の安全に気を付ける
n 作業の近道を選ばない
n 明確でない要件があれば、はっきり質問する
また社員には、安全でない行為、状況、慣行については、地域の安全担当者に即 座に報告する責任があります。それによる報復を受ける恐れなく報告することが できます。
安全性の向上を常に持続する
Everyday Ethics
安全については、
“賭け”をしないでく ださい。
安全規定に違反して いる人を見かけたら、
以下のことを実行して ください：
n
できれば、その人 にその活動を即 座に止めるよう命 じてくださいn
その状況への措 置を取り、今後こ の問題が防止でき るよう、地域の安 全担当者に即座 に通知しなけれ ばなりません環境への影響を最小限に抑える
ルーブリゾールでは、最高の環境基準を満たすことに専心しています。この 真剣な取り組みの一環として、ルーブリゾールでは指針とする原則である
Responsible Care
®に従い、十分な根拠のある健康、安全、環境、セキュリティ管理慣行を日常業務に一体化しています。またルーブリゾールでは、廃棄物の 量、当社のオペレーションが環境に与える影響を最小限に抑えるよう努力し ています。
環境に対する責任は全員で共有する
社員は以下の形で、ルーブリゾールの環境への真剣な取り組みを支援することを 期待されます：
n 廃棄物を正しく特定し廃棄に関連する諸方針を遵守する
n 漏出、流出、放出については、速やかに報告し直ちに修正を施し 再発を防止する
n 環境上の認可およびその他の規制要件については正しく完全な情報 を提供する
n 環境上の問題については、そのリスクを心に留め、全社員が経営陣に対し て問題を提起する力があり、それは義務でもあることを理解する
Everyday Ethics
持続的向上のカギは、
一人ひとりの社員の貢 献と真剣な取り組みに あります。製造施設で 働いていない人でも、
当社が支援するリサイ クルプログラムや、毎 日ルーブリゾールで仕 事をする中で無駄をな くし、資源を節約する 方法を見付けることに よって、ルーブリゾー ルの環境に対する真 剣な取り組みを支援す ることが可能です。
持続性
我々は、顧客用の製品をよりよいものにすることと
同様、我々すべてのために、よりよくさらに持続力
のある世界を作り出す立つことについても、当社
の社員、当社が操業する地域コミュニティ、その他
の利害関係者に対する責任を負っています。
ルーブリゾールの資産は、世界中の社員が長年一生懸命仕事をし、献身してきた結果作 り出されたものです。このような資産は、ルーブリゾールの長期的な成功に必要不可欠で す。ルーブリゾールの資産には、製造および研究施設、オフィス、オフィス用品、コンピュ ータ機器、部品、原材料、最終製品などが含まれます。また、知的財産、企業秘密、ルー ブリゾールでの仕事の一環として社員が作成した文書なども含まれます。
ルーブリゾールの資産を以下のように損失から保護する責任は、全社員にあります：
n 正しく、意図されたとおりの目的に使用する
n 安全にセキュリティを保護して保管する
n 普通と違う、または疑わしい状況は報告する
n 会社の情報の正しい使用と保管に関するルーブリゾールの諸方針に従う ルーブリゾールの文書
ルーブリゾールのために作成された文書は、その中に秘密情報が含まれるか否かにかか わらず、会社の資産です。ルーブリゾールのイントラネットに掲載された記事や諸方針を 含め、無許可でルーブリゾールの文書をルーブリゾール外部の活動のために使用したり 持ち出したりすることはできません。
ルーブリゾールの資産を保護する
Everyday Ethics
個人的な問題を職場 で解決することは、と きには認められるとし ても、そのような活動 がルーブリゾールに対 するあなたの義務を妨 げることは許されませ ん。ルーブリゾールか ら給与の支払いを受 けている時間は、ルー ブリゾールのために費 やすべきです。
窃盗
ルーブリゾールの資産の窃盗は重大な問題であり、
容認されません。以下に、窃盗の例をいくつか紹介し ます：
n タイムシートの虚偽申告
n 個人的な費用を会社経費として申請
n ルーブリゾールの記録を個人的に使用するた め、許可なくメモリースティックに転送したり、個 人のメールアカウントに送信したりする
n 古いものや中古品であっても、許可なく機器を
持ち出す
公共の場でビジネスを行う
公共エリアにいるときや、他の人に聞こえる場所で は、ふさわしい判断をしてください。会社のビジネ スについて、特に秘密事項が関連する場合には、
話をしないでください。誰が聞いているか、わかり ません。
秘密情報および専有情報
ルーブリゾールでは、顧客により優れた製品やサービスを提供し、当社の競争上の優位を 維持するための発明や発見を保護することに力を注いでいます。このような資産を保護す ることは、最も重要です。
ルーブリゾールの秘密情報または専有情報を使って仕事をする、またはそれにア クセスできるすべての社員には、以下の責任があります：
n 不正な情報開示がないようにする
n アクセスできるのは、その情報を知る必要がある者のみに制限する
n 情報を第三者に開示する前に許可を受け、機密保持契約を正しく締結する
n 情報は安全な場所に保管する
n 情報をルーブリゾールのネットワーク以外のところに持ち出したり、第三者と 共有したりする場合は、情報を暗号化し、秘密情報のマークを付ける
ルーブリゾールの秘密情報または専有情報を、個人的使用、第三者との共有を含 め、直接ルーブリゾールの利益にならない目的で使用するために持ち出す、また は複製することは厳重に禁じられており、反すると訴訟に至る可能性がありま す。ルーブリゾールでは、コンピュータの活動を定期的にモニターし、ルーブリ ゾールの文書および情報が許可なく持ち出されないよう監視しています。
Everyday Ethics
あなたは会社での仕 事を通して、ルーブリ ゾールの利益に繋がる ビジネス機会について 知る場合があります。
この情報も、ルーブリ ゾールの資産と見なさ れます。個人的に、ま たは社外の別の仕事 でその情報に基づく 行動を取る前に、本社 倫理担当部署から事 前承認を得る必要が あります。
また、ルーブリゾール のための仕事の一環 として知った重大な未 公開情報に基づいて、
株式の売買を行うこと はできません。インサ イダー取引に関する質 問は、法務部門に問 い合わせてください。
他者の知的財産権を尊重する
ルーブリゾールでは、商標、特許、著作権などを含め、他者の有効な知的財産権の尊重 に真剣に取り組んでいます。この取り組みのため、全社員には以下の責任があります：
n 第三者との間に締結した機密保持契約をルーブリゾールが遵守するよ う確実を期す
n 以前の雇用主に対する機密保持義務または非競合の義務を遵守し、
上司に知らせる
n 第三者の知的財産を使用する前に許可を受ける
ルーブリゾールのために作成された文書がルーブリゾールに属する資産であるのと同 様、以前の雇用主のために作成された文書は、以前の雇用主に属するものです。
以前の雇用主から正当に取得した以外の文書は、一切ルーブリゾールのために使用し てはいけません。
他者の知的財産の使用に関する質問は、すべて法務部門に問い合わせてください。
宛先を間違えたメール
誰かが間違えて、秘密情報を含むメールを私に送ってし まったようです。どうするべきでしょうか？
適切な行動は、そのメールを直ちに消去して、そのような 行動を取ったと送信者に知らせることです。そのメール が競合他社から送られたものである場合は、その連絡 先を法務部にも知らせる必要があります。
Everyday Ethics
ロゴマークも知的財 産と見なされます。ロ ゴの所有者の許可な く、他の当事者のロゴ を使用することはでき ません。
また、インターネット 上のコンテンツの大 部分には著作権があ ることに留意してくだ さい。例えばこれに は、他者のウェブサイ ト上の記事やマーケ ティング情報などが含 まれます。コンテンツ を複製する前に、所有 者の許可を受けなけ ればなりません。
すべてのビジネス上の記録には、完全でタイムリー、そして正確な情報を記載しなければ なりません。正確な帳簿や記録を維持することは、ルーブリゾールの親会社であるバー クシャー・ハサウェイが公的機関への報告義務を確実に果たすために必要不可欠です。
公的機関への報告義務外であっても、正確な帳簿や記録を作成しない場合、ルーブリ ゾールやバークシャーが法律上の処分や、ルーブリゾールが、正確で信頼に足る情報を 提供することを前提にしているビジネスパートナーの信頼を失う危険にさらされる可能 性があります。
顧客およびベンダーの記録
すべての取引は、ルーブリゾールの帳簿および記録に正確に反映しなければなり ません。製品を発送したりサービスを実施したりする前に、各顧客またはベンダ ーの詳細、各取引の条件をルーブリゾールの会計システムに正しく記録しなけれ ばなりません。取引を開始する前に顧客やベンダーのスクリーニングを行う必要 性についてさらに詳しくは、
20
ページの「貿易に関する規程を遵守する」をご 覧ください。第三者への支払い
第三者への支払いは、適法なビジネス上の目的で行うこと、ビジネス上の記録は 支払いの目的を正確に公正に反映することに確実を期すため、社員は以下のこと を確実に行わなければなりません：
n 第三者へのすべての支払いは、請求書により裏付け、商品、サービス、
該当する料金を完全かつ正確な説明を記載する
n 第三者に発生した経費をルーブリゾールが払い戻す場合、請求書に詳細な領 収書またはその他の文書による経費の証拠を添付する
正確で完全な記録を作成する
Everyday Ethics
以下に挙げるのは正 確な記録を作成して いない例で、本倫理 行動規範の重大な違 反となります：
n
別の人の署名をそ の人の許可なく文 書に入れることn
写真または試験結 果を操作して、問 題を隠蔽することn
販売代理店を顧客 と設定し、第三者 による中間レビュ ープロセスを回避 することn 売り上げを増加さ
せるため、不適切 な会計期間に売上 を計上すること
n 文書の作成日を偽
装すること
ビジネス上の問題については、全社員がルーブリゾールにとって最善の利益に なるように行動することを、ルーブリゾールは期待しています。利益相反は、
個人的な利益または社外における活動が、この義務より優先される場合に起こ ります。
実際の利益相反または利益相反の潜在的な可能性が生じたら、すぐに本社倫理 担当部署に知らせなければなりません。以下に挙げるのは、利益相反が生じる 可能性のあるいくつかの状況です。
副業
副業には、サイドビジネス活動、政治的官職、企業役員、政府機関または市民 団体の委員としての活動などが含まれ、その活動に対して支払いを受けている かどうかは問いません。
副業が自動的に利害相反になるとは限りませんが、ルーブリゾールとは厳密に区 別して管理しなければなりません。潜在的な利害相反の可能性があるため、以下 のいずれかの職を引き受ける前に本社倫理担当部署の事前承認が必要です。
n サプライヤー
n 顧客
n 競合他社
n 他の化学工業企業
n ルーブリゾールが製造する材料に関連する事業を行う会社
さらに、法務部門から事前承認を受けない限り、社員はコンサルタントまたは 専門家証人を務めることはできません。
他の事業の所有者
社員が直接であれ間接的であれ、ルーブリゾールと取引する、または取引をし ようとする企業、またはルーブリゾールと競合する企業に重大な金銭的利害関 係をもつことは、本社倫理担当部署が事前に承認しない限りできません。「重 大な金銭的利害関係」とは、その事業の成功に重要な個人的利害関係があると いう意味です。
利益相反を回避する
Everyday Ethics
以下の形で、ルーブリ ゾールとは区別して 副業に就くことができ ます：
n
就業時間外で、ル ーブリゾールのメ ール、コピー機、コ ンピュータなどの 資産を副業に使わ ないことn
副業の製品または サービスをルーブ リゾール、ルーブリ ゾールの社員、顧 客、サプライヤー に対して販促しな いことn ルーブリゾールに
おける自分の地位 を利用して副業の 販促をしないこと
購買の意思決定／サプライヤーとの関係
購買の意思決定は、常に必要性、価格、品質、サービスおよび供給能力に基づ いて行わなければなりません。個人的な利益を動機としたり、サプライヤーか ら個人的な好意を求めたり、他の社員に圧力をかけて個人的な利益を動機とす る購買決定をさせたりすることは、決して適切ではありません。
家族および友人
社員の家族または友人が、顧客、サプライヤー、または競合他社で働いている か、そのいずれかを所有している場合、利害相反が生じる可能性があります。
一般原則として、社員は家族または友人の関与する仕事を検討または承認した り、家族または友人に利益となる、または利益となるように見える意思決定を したり、そのような意思決定に影響を与えたりすることはできません。このペ ージのEveryday Ethicsの囲みを参照して、家族および友人に関する付加的な指針 を確認してください。
個人的な人間関係
社員には、常に客観的にビジネス上の意思決定を行うこと、恋愛または親密な 個人的友情が意思決定に影響を与えたり、結果としてえこひいきを生じるよう に見えたりするだけでもそれを避けることが期待されます。上司が自分の部下 と恋愛関係をもつことは、たとえその関係が自発的で喜ばしいものであったと しても認められるべきではありません。上司はその関係を本社倫理担当部署に 報告することが義務付けられます。
Everyday Ethics
もしあなたが、家族 または友人を雇用す る、または家族また は友人が所有する顧 客やサプライヤーと のやりとりに関与して いる場合、本社倫理 担当部署に知らせる 必要があります。この 情報開示は、その家 族または友人がルー ブリゾールとの取引に 関与していない場合 でも義務付けられて います。あなたの個 人的な人間関係によ り、顧客やベンダーに ついて偏見のない行 動を取るあなたの能 力が損なわれている、
または損われている ように見えると判断さ れた場合、利害相反 のリスクに対処するた め、あなたの責任範 囲が変更されること になります。
また、家族あるいは 友人に競合他社で働 く人もしくはその所有 者がいる場合、潜在 的な問題の可能性を 話し合うことができる よう、本社倫理担当 部署にも知らせる必 要があります。
周りからどう見られるか
実際の利害相反だけではなく、利害相反のように
見えるだけでもそれを避ける必要がありますの
で、よく注意してください。個人的な利益があなた
の意思決定に影響していると部外者に見える可
能性があれば、それはすでに問題であり、自分が
偏見のない意思決定をできるという確信があって
も報告しなければなりません。
適切な贈答品および接待のみを授受する
ルーブリゾールでは、節度と分別が贈答品や接待の授受の基準です。以下の指針 は、この原則をどのように適用するかについて説明したものです。
贈答品
贈答品とは、ビジネス上の関係の結果として提供されるあらゆるもので、受領者 が公正な市場価格を支払わないもののことです。贈答品には、以下を含めて多く の形式があります：
n 商品
n サービス
n 通常他の者には利用できない割引や支援
n 会合や見本市で当選した賞品・景品
以下の場合、贈答品を授受することができます：(1) 通例のビジネス慣行と一 致する場合
(2)
過剰な価格でない場合(3)
賄賂またはキックバックに当たらな い場合 (4) 現金または現金相当物ではない場合 (5) 一切の法律に違反しない場 合、ビジネス上の意思決定を損う可能性がある場合、または損うように見えるだ けであっても、利益の授受は決して行うべきではありません。適切な贈答品およ び接待についての指針は、以下のページに記載されています。もし過剰な価格の贈答品の申し出を受け、それを受け取らないことが地域の慣習 またはその他の状況により非常に難しい場合、その贈答品の受領を本社倫理担当 部署に報告しなければなりません。
この指針は、ルーブリゾールが社員に与えるもの、またはルーブリゾールによる 慈善寄付金には一切適用されません。慈善寄付金は、所得控除の対象になる場合 には認められています。社員の表彰や褒賞に関するすべての質問については、人 事部門に問い合わせてください。慈善寄付金に関するすべての質問については、
ルーブリゾール基金に問い合わせてください。
Everyday Ethics
価格が
99
米ドルの贈 答品を受け取ってもい いでしょうか？贈答品を受け取ること ができるかどうかを決 定する具体的な金額 の限度はありません。
この質問に答えるに は、このページに記載 されている贈答品を 評価するための5種類 の判定基準を検討す る必要があります。贈 答品によって居心地の 悪い思いをする場合、
または恩義を感じる 原因となる場合には、
おそらくその判定基 準を満たしていないた め、断るべきです。
現金の授受
どのような状況であっても、現金を贈答
品として授受することはできません。こ
れには、出版物に記事を寄稿した場合や
接待
接待とは、提供者と受領者の両方がビジネス上の関係に関連して参加する活動ま たはイベントのことです。例としては、食事、コンサート、ゴルフのラウンドな どが含まれます。
正当なビジネス上の目的があり、その状況で妥当かつ適切な場合には、接待の授 受を行うことができます。接待については正しい判断力が必要であり、法外な贅 沢や性的な性質がある接待は認められません。
チケット
場合によっては、活動またはイベントの場で提供者が受領者と交流されずにチケ ットが提供されることがあります。以下の状況でチケットが提供され、贈答品の 判定基準を満たしている場合には受け取ることができます。どのような場合に も、チケットは額面ではなく公正な市場価格に基づいて評価するべきです。
旅費
以下の場合には、旅費の授受を行うことができます：(1) ビジネス上の会合、会 議または同様のイベントとのつながりによる場合 (2) 法外な贅沢ではない場合
(3) 本社倫理担当部署により事前に承認された場合
接待又は贈答品の要求
ルーブリゾールまたはルーブリゾールの社員は、贈答品や接待を要求してはい けません。また、どのような目的によるものであれ、他の当事者から贈答品ま たは接待を求められた場合、それを提供する前に本社倫理担当部署の承認が必 要です。
公務員
公務員に贈答品または接待を提供する場合、さらに要件が追加されます。公務員 には、国有企業または国が管理する企業の従業員も含まれます。これらの要件に ついては、贈収賄防止法の遵守に関連する次のセクションで説明します。
Everyday Ethics
贈答品が賄賂にあた るかどうかを判定す る重要な要素は、そ の贈答品を申し出る 際の意図です。賄賂 とは、不適切な影響 力または利益を望ん で提供されるもので す。適切な贈答品は、
何かを見返りとして期 待することなく提供さ れるものです。過剰な 価格の贈答品からは 腐敗の意図が推測さ れるため、贈答品の 価格も重要な要素で す。この理由により、
過剰な価格ではなく 通例のビジネス慣行 と一致する贈答品に 限って授受を行うこと ができます。
贈収賄は絶対禁止
賄賂またはキックバックに当たる可能性
のある贈答品、接待、旅費の授受を行っ
てはいけません。これは大変大きな問題
であり、本倫理行動規範の次のセクショ
ンで説明するとおり、優先遵守事項でも
あります。
贈収賄防止法を遵守する
ルーブリゾールでは、事業を行うあらゆる地域で適用されている贈収賄防止法 を遵守します。これらの法律は、あらゆる形式の賄賂またはキックバックの申 し出、約束、承認、提供、要求、受領を禁じています。
賄賂とは、ビジネス上の優位を不適切な形で得る、または維持する意図により 提供されるすべての有価物（金銭、贈答品、好意など）のことです。キックバ ックとは、特定のビジネスを行う、またはそれに向けて配慮を行うために当事 者から相手に対して支払われる金銭のことです。
贈収賄防止法は、正確な帳簿や記録を維持しないことと同様に不法な申し出や支払い についても処罰の対象となります。これにより、すべての経費について領収書を入手し、
すべての贈答品および接待を経費報告書またはその他の適切な報告書に正確に反映 しなければなりません。
贈収賄防止法の遵守は、公務員に関する問題であるため、以下および次のペー ジに記載されています。
米国の公務員
わずかな価格のものであっても、米国連邦政府の公務員または従業員に対して 贈答品、食事、接待を提供してはいけません。米国州公務員または連邦政府以 外の公務員：どのような贈答品または接待を提供する前にも、本社倫理担当部 署の事前承認が必要です。
Everyday Ethics
ビジネス上、不当に優 位な立場を得る目的 で雇用の申し出を行 った場合、贈収賄防 止法に基づき、説明を 求められる可能性が あります。公務員から その家族または友人 を雇用するよう依頼を 受けた場合、本社倫 理担当部署に即座に 問い合わせて指針を 求めなければなりま せん。
ルーブリゾールで禁止されるビジネス慣行に 関する方針
本方針は、 The Channel （ザ・チャンネル）および www.lubrizol.com の倫理ページに収録されてお り、公務員の関与する贈答品および接待についてさ らに詳しく記載したものです。贈答品および接待の 提供または承認に関与する人は、倫理行動規範と 合わせて「禁止されるビジネス慣行に関する方針」
も読み、理解する必要があります。質問がある場合
は、本社倫理担当部署に問い合わせてください。
米国以外の国の公務員
米国以外の公務員に対する贈答品および接待の提供には、以下の要件が適用 されます：
n 事前承認の必要
米国以外の公務員に対して正当なビジネス上の目的で贈答品または接待を提 供することは、現地の法律に基づいて適法であり、妥当な水準の業界におけ る慣例的なものであり、その贈答品または接待によってその公務員が特定の 意思決定を行うよう恩義を負わせる、または負わせているように見えるもの でない限り、ときには認められることもあります。しかし、不正に見えるだ けであってもそれを避けるため、米国以外の公務員に贈答品、接待、旅行ま たは宿泊を含む全ての物品サービスを提供する前に、本社倫理担当部署から 承認を得なければなりません。
n 国有企業または国が管理する企業の従業員
多くの国では、政府が企業の全部または一部を所有していることがありま す。倫理行動規範の目的上、このような企業の従業員はすべて公務員と見な され、上記の事前承認が必要とされる対象となります。
n 現地に対応する指針
本社倫理担当部署では、米国以外の特定の国または地域の公務員に対する贈 答品および接待に関する指針を出す場合があります。これにより、一定限度 内の価格の贈答品または接待について、現地管理部門が承認を与えることを 許可する場合があります。このような文書は、The Channel（ザ・チャンネ ル）の倫理ページから利用可能です。
n ﾌｧｼﾘﾃｰｼｮﾝ ﾍﾟｲﾒﾝﾄ
ﾌｧｼﾘﾃｰｼｮﾝ ﾍﾟｲﾒﾝﾄとは、国の手続きを円滑に進めたり確実にするための、
少額で非公式な金銭の支払いです。これは、連邦海外腐敗行為防止法によ り認められていますが、他の国では更に厳格な法律があるでしょう。ルー ブリゾールの方針として、全てのﾌｧｼﾘﾃｰｼｮﾝ ﾍﾟｲﾒﾝﾄが禁止です。ﾌｧｼﾘﾃｰｼｮﾝ ﾍﾟｲﾒﾝﾄ、または他の賄賂全てについて、本社倫理担当部署へ報告しなければ なりません。
政治献金
ルーブリゾールでは、法律によって認められている場合を除き、政党、候補者 や公務員に献金を行うことはありません。ルーブリゾールの資金で、政党、候 補者または公務員に対して行うすべての献金・寄付金については、本社倫理担 当部署による事前承認を受けなければなりません。
公正かつ倫理的な競争
Everyday Ethics
顧客またはサプライ ヤーが競合他社でも ある場合には、注意 してください。
情報の共有を制限す る合意がない場合、
競合上取り扱いに注 意を要する情報であ なたが開示する供給 または購買に関する 話し合いに関連する すべてのものは、ル ーブリゾールと競合す る事業分野で仕事を する人に知られると 考えるべきです。
供給または購買に関 する話し合いが競合 他社との情報交換の ルートになることは 許されません。競合 上取り扱いに注意を 要する情報で、競合 他社でもある顧客ま たはサプライヤーに 開示しなければなら ないもの、または受け 取ったものがあると
世界中の不当競争防止に関する法律は、公正で活発な競争を促進する目的で定め られています。ルーブリゾールでは、このような法律を遵守し、どのような製品 やサービスを提供するか、どこでどのようにそれらを提供し、生産するか、それ についてどのくらいの金額を請求するかについて、自社による独立した意思決定 を行うことに専心しています。
不正競争防止法は、非常に専門的な内容なので、具体的な質問は法務部門に問い 合わせてください。ただし、以下に挙げるのは念頭に置いておくべきいくつかの 根本原則です。
競合他社とのやりとり
不適切な合意があると推測されることを避けるため、競合上取り扱いに注意を要 する情報については、競合他社（直接でも仲介者を通しても）と話し合ってはい けません。競合上取り扱いに注意を要する情報には、価格、費用、利益、生産 高、最大生産力、マーケティング戦略、顧客、販売条件などが含まれます。
顧客、販売代理店、サプライヤーとのやりとり
顧客、販売代理店、サプライヤーとのある種の合意にも、不正競争防止法に関 する重大な問題を提起する可能性のあるものがあります。次のような例が含ま れます：
n 再販価格の拘束
n ある顧客に対して、別の顧客から受けたフィードバックに基づいて価格また は慣行を変更するよう圧力をかけること
n 抱き合わせ販売（顧客が購入したくない別の製品を購入することを条件に希 望の製品を販売すること）
競合他社の情報を適切に収集し、使用することも、ルーブリゾールの正直さと誠実さ への真摯な取り組みの一部です。競合他社の情報には、文書と同様にサンプルも含 まれます。
顧客やサプライヤーに対して、競合他社または競合他社のサンプルでルーブリゾールと 自由に共有できるものがあるかどうかを質問することは認められます。しかしその依頼 をするとき、ルーブリゾールでは提供者の機密保持義務に違反する情報を一切受け入 れられない、と伝えることが重要です。
以下のような慣行は、決して許されません：
n 窃盗
n 盗み聞き
n なりすまし
n 他者のコンピュータへのハッキング
n 秘密で会話を録音
n 他の当事者に対して、機密保持義務または会社の方針に違反することを許可する か、奨励すること
n その他、不正なあらゆる手段により競合他社の情報を得ること 特別な注意を要する状況
情報を提供しようとする人が報酬を求めるか、その情報と引き換えに特別な好意また は利益を期待することを表明する場合には、その情報を拒絶しなければなりません。
さらに、その情報に「秘密／機密」と記されていたり、機密保持契約なしに他者に対し て利用可能とすることが通常ない種類の情報だったりする場合、提供者がその情報の 共有を自由に行うことができるということを明確にはっきりと伝えない限り、その情報を 受け取ることはできません。もし、このような状況で情報を受け取った場合には、その 使用、複製、配布を行う前に法務部門がそれを検討しなければなりません。
競合他社の情報収集と利用
Everyday Ethics
競合他社の情報を 収集する機会がある かもしれないすべて の状況を特定するこ とは不可能です。も し疑いがある場合に は、決して危険を冒さ ないでください。受け 取ることが適切であ るかどうかについて すっきりしない場合、
その情報を断るべき です。
貿易に関する規程を遵守する
世界中で商品や情報の移動に制限を課す米国の法律は数多くあります。ルーブリ ゾールでは、このような法律を遵守することに専心しています。
輸出に関する法規
輸出禁止および経済制裁は、特定の国、組織、人との商取引を禁じたり、制限し たりするものです。このような法律に基づき、ルーブリゾールでは取引を行う前 に、禁止された当事者のリストに照らしてベンダーや顧客をスクリーニングしな ければなりません。
その他の輸出に関する法規には、制限される品目や技術を米国外に発送・移動す ることに制限を課すものがあります。また、ルーブリゾールが販売する製品につ いて、適切な目的のために使用されていることを当社で判定するよう義務付ける ものもあります。
輸出に関する法規は、商品だけでなく情報の移動についても管理するものです。
米国外に、または米国籍以外の人に対して情報を移動することは輸出であり、米 国の輸出に関する法規に従わなければならないのです。
反ボイコット法
これらの法律は、一部の国際ボイコットに参加または協力することを禁じていま す。ボイコットは、ある人、団体、または国が、別の特定の人、団体または国と 商取引を行うことを拒否する場合に発生するものです。
関税に関する規定
これらの法律は、商品がある国に輸入される際に適用されます。他にも要件があ りますが、まず適正な分類、評価、ラベリングが義務付けられています。
現在米国の貿易禁止および経済制裁の対象となっている国のリスト、または貿易 に関する規定に関連するその他の情報については、法務部門に問い合わせてサポ ートを求めてください。
Everyday Ethics
ルーブリゾール自体 が禁じられている行 為に、第三者を従事 させることはできま せん。顧客または販 売代理店が経済制 裁の対象となってい る人、会社または国 に製品を再販してい るのに気づいた場合 は、即座に法務部門 に通知しなければな りません。
ルーブリゾールで禁止されるビジネス慣行に 関する方針
本方針は、 The Channel （ザ・チャンネル）および
www.lubrizol.com の倫理ページに収録されてお
最後に
倫理的な意思決定のための簡単なテスト
本倫理行動規範は、あなたがルーブリゾールで仕事をする間に遭遇する可能性の ある具体的な状況の多くに対処します。しかし、すべての事象を含めることは不 可能です。もしも問題に直面して、自分の行動が適正かどうかはっきりしない場 合は、自分に対して以下の質問をしてみるのが簡単なテスト方法です。
n 自分の上司や同僚は、自分の行動をどう思うだろうか？
n 自分の行動がニュースで報道されると知っていたら、別な行動を取 るだろうか？
n 自分を扱ってほしいのと同じように、他の人を扱っているだろうか？
世間の人々が詳細に調べるだろうという心配であなたが落ち着かなくなるとした ら、あなたの良心が何か重要なことを伝えようとしているからです。それに注意 を払ってください。あなたは、自分またはルーブリゾールの評判を傷つける可能 性のある何らかの問題で悩んでいる可能性が高いのです。
はっきり表明する
本倫理行動規範は、ルーブリゾールのビジネスを正直に、誠実に行おうとする我 々の共通の約束を強く主張するものです。心配や懸念がある場合、または本倫理 行動規範への違反があると考える場合には、それをはっきり表明するのがあなた の責任です。
あなたが善意に基づいて行動している限り、質問をしたり、懸念を表明したりす ることに対して懲戒処分を受けたり、解雇されたり、報復を受けたりすることは 決してありません。善意に基づいて、とは、あなたが正しくなければならない、
ということではありません。あなたは自分が真実の情報を提供していると考えて いる、という意味です。
本倫理行動規範に従わなかった場合
本倫理行動規範に従わなかった場合、その責任を問われます。もし本倫理行動規 範に違反した場合、あなたは最大解雇を含む懲戒処分の対象となります。
協力
調査に参加するよう依頼された場合には、完全
に協力し、すべての質問に正直に、できる限り
最善を尽くして答えることが期待されます。知
っていながら嘘の主張や陳述をしたり、それ以
外の形で倫理調査を妨害したりすることは、そ
質問または懸念に対するリソース
質問または懸念がある場合には、機密扱いにより、あなたの上司、地域の倫理リーダー、本社倫理担当部署 または法務部門に連絡することができます。これにより、あなたが報復を受けることはありません。倫理リ ーダーの連絡先については、
The Channel
（ザ・チャンネル）およびwww.lubrizol.com
の倫理ページに収録 されています。本社倫理担当部署の代表番号は1-440-347-5000、法務部門は 1-440-347-5108です。
希望により、倫理ホットラインに電話をしたり、ウェブから報告を提出したりすることもできます。国によ っては、倫理ホットラインの利用は、法律により特定の目的に限られる場合があります。そのような国で は、ルーブリゾールはその法律を遵守しています。
倫理ホットライン 電話番号
米国およびカナダ...1-800-261-8651 ブラジル...
0800-892-1909
中国...10-800-110-0669
フランス...0800-91-5504
ドイツ...0800-186-0191 シンガポール...800-1101-981
英国...0808-234-0033
どの国からでも あなたの国の
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®（AT&T
ダイレクト）番号をダイヤルし、指示に従って
800-781-6271を入力してください。 あなたの所在地用の正しい AT&T Direct
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