無効審判請求の証拠

Q72 物 的 証 拠 は い つ 、 ど の よ う に 提 出 す る か 。

＜ 回 答 ＞

証 拠 の 1 種 と し て 、物 的 証 拠 は『 審 査 基 準 』第 4 部 第 3 章 第 4.3 節 に お け る 挙 証 期 間 に 関 す る 規 定 に 従 っ て 提 出 す べ き で あ る 。挙 証 期 間 内 に 、当 事 者 が 物 的 証 拠 の 原 物 を 提 出 で き な い 場 合 、そ の 期 限 を 延 期 す る か ま た は 口 頭 審 理 時 に 提 出 す る よ う 書 面 に よ り 申 請 し な け れ ば な ら な い 。ま た 、上 記 期 間 内 に 、上 記 物 的 証 拠 の 客 観 的 状 況 を 十 分 に 反 映 で き る 写 真 及 び 説 明 文 を 提 出 す る と と も に 、そ の 物 的 証 拠 を 根 拠 と し て 証 明 し た い 事 実 を 具 体 的 に 説 明 し な け れ ば な ら な い 。当 事 者 は 遅 く と も 口 頭 審 理 の 弁 論 が 終 了 す る ま で に 物 的 証 拠 を 提 出 し な け れ ば な ら な い 。

公 証 機 関 に よ り 公 証 ・ 封 印 さ れ た 物 的 証 拠 に つ い て 、挙 証 期 間 内 に 、当 事 者 は そ の 物 的 証 拠 を 提 出 し な く て も よ く 、公 証 文 書 の み を 提 出 す れ ば よ い が 、遅 く と も 口 頭 審 理 の 弁 論 が 終 了 す る ま で に そ の 物 的 証 拠 を 提 出 し な け れ ば な ら な い 。

物 的 証 拠 の 提 出 が 必 要 の 場 合 、当 事 者 は 物 的 証 拠 の 実 物 を 提 出 し て も よ い 。証 拠 が 使 用 中 ま た は 運 搬 ・ 分 解 が 不 便 で あ る と い う よ う な 理 由 で 、そ の 実 物 を 提 出 で き な い 場 合 、挙 証 期 間 内 に 、上 記 物 的 証 拠 の 客 観 的 状 況 を 十 分 に 反 映 で き る 写 真 及 び 説 明 文 を 提 出 す る と と も に 、そ の 物 的 証 拠 を 根 拠 と し て 証 明 し た い 事 実 を 具 体 的 に 説 明 す れ ば よ い 。そ し て 、審 判 委 員 会 に 「 職 権 に よ る 調 査 や 証 拠 収 集 」 の 調 査 申 請 書 を 提 出 す る 必 要 が あ る 。

40『審査基準』第4部第3章第6.2節を参照。

Q73 証 拠 と し て の 資 格 を ど の よ う に 完 備 さ せ る か 。

＜ 回 答 ＞

無 効 審 判 請 求 の 審 理 に お い て 、証 拠 は 基 本 的 な 応 訴 資 料 と し て 非 常 に 大 切 な 役 割 を 果 た し て い る 。当 事 者 の 要 請 が 認 め ら れ る か ど う か は 、提 出 し た 証 拠 が 認 め ら れ る か ど う か と 緊 密 に 関 連 し て い る 。こ の よ う に 、口 頭 審 理 に お い て 、相 手 方 当 事 者 が 提 出 し た 証 拠 の 真 実 性 、適 法 性 、関 連 性 に 対 す る 双 方 当 事 者 そ れ ぞ れ の 証 拠 調 べ は 非 常 に 重 要 な 一 環 で あ る⁴¹。し た が っ て 、合 議 体 に 認 め ら れ る よ う に 、証 拠 と し て の 資 格 を 完 備 さ せ る こ と は 、 双 方 当 事 者 の い ず れ に と っ て も 極 め て 重 要 で あ る 。

あ ら ゆ る 証 拠 が 満 た す べ き 要 件 と し て 、証 拠 の 真 実 性 、適 法 性 、関 連 性 は 最 も 基 本 的 な も の で あ る 。つ ま り 、で き る だ け 証 拠 の 原 本 ・ 原 物 を 使 用 す る か ま た は そ の コ ピ ー ・ 複 製 品 と 原 本 ・ 原 物 と が そ れ ぞ れ 一 致 す る こ と を 確 保 し 、証 拠 の 由 来 の 適 法 性 、証 拠 と 本 件 事 実 と の 関 連 性 を 確 保 す る こ と は 、 当 事 者 が 証 拠 を 収 集 ・ 準 備 す る 時 か ら 考 慮 す べ き こ と で あ る 。

真 実 性 、 適 法 性 、 関 連 性 の う ち 、 最 も 重 要 な の は 真 実 性 で あ る 。真 実 性 が 認 め ら れ る よ う に 、て き る だ け 完 全 無 欠 な 証 拠 、す な わ ち 、証 拠 の 原 本 及 び す べ て の コ ピ ー を 提 出 す る こ と が 考 え ら れ る 。そ の 理 由 は 以 下 の と お り で あ る 。当 事 者 が 証 拠 の 一 部 、例 え ば 、特 許 文 献 の 扉 や 出 版 社 情 報 に 関 す る ペ ー ジ な ど し か 提 出 し な け れ ば 、合 議 体 は そ の「 証 拠 の 一 部 」の み を 証 拠 と し て 採 用 し 、し か も 当 該「 証 拠 の 一 部 」が 完 全 な 書 類 か ら き た も の で あ る か ど う か を 判 断 で き ず 、 そ の 真 実 性 を 疑 う 可 能 性 が あ る⁴²。ま た 、 証 拠 が 外 国 語 文 献 で あ る 場 合 、そ の 中 国 語 訳 文 も 証 拠 の 一 部 と な り 、指 定 期 間 内 に 提 出 し な け れ ば な ら な い 。さ も な け れ ば 、そ の 証 拠 は 未 提 出 と 見 な さ れ る（ 当 事 者 が 正 式 な 訳 文 を 別 紙 で 提 出 し て い な い が 、請 求 書 や 意 見 書 な ど の 書 類 に そ の 訳 文 を 明 確 に 記 載 し た 場 合 、実 務 に お い て 上 記 訳 文 は 提 出 し た と 見 な さ れ る ）。

無 効 審 判 請 求 の 審 理 に お い て 、当 事 者 が 様 々 な 証 拠 を 使 用 す る 可 能 性 が

41『審査基準』第4部第8章第4.1節を参照。

42 当事者が口頭審理の終了前に提出した特許文献の書誌情報を記載したページまたは書籍の奥付は、新たな証拠と 見なされない。審判委員会はそれを考慮すべきである。

あ る た め 、 各 種 の 証 拠 に つ い て 以 下 の と お り 説 明 す る 。

（ 1） 特 許 文 献 、 定 期 刊 行 物 。 こ の よ う な 証 拠 は ほ と ん ど 特 許 庁 ま た は イ ン タ ー ネ ッ ト な ど の 公 共 ル ー ト か ら 入 手 し た も の で あ る た め 、そ の 真 実 性 の 確 認 は 割 と 簡 単 で あ る 。一 般 的 に は 、特 許 文 献 の 場 合 は 公 開 公 報 ま た は 特 許 公 報 の 全 文 、 定 期 刊 行 物 の 場 合 は 全 文 の コ ピ ー を 提 出 す れ ば よ い 。

（ 2） 公 開 刊 行 物 。 公 開 刊 行 物 と は 、 国 際 基 準 図 書 番 号 （ ISBN）、 国 際 標 準 遂 次 刊 行 物 番 号 （ ISSN ）、 国 内 の 統 一 コ ー ド が 付 与 さ れ 、 正 規 ル ー ト で 出 版 ・ 発 行 さ れ た 図 書 、 定 期 刊 行 物 、 雑 誌 、 録 音 ・ 録 画 物 な ど を 指 し て い る 。こ の よ う な 証 拠 に つ い て 、一 般 的 に は 、当 事 者 が 原 本 を 提 出 す る か ま た は コ ピ ー と 原 本 と が 一 致 す る こ と を 証 明 で き る 証 拠 を 提 出 で き れ ば 、そ の 真 実 性 は 認 め ら れ や す い 。当 事 者 は 出 版 物 の 表 表 紙 、奥 付 、証 拠 と し て 使 用 す る ペ ー ジ の コ ピ ー を 提 出 す べ き で あ る 。

（ 3） 取 扱 説 明 書 、 カ タ ロ グ な ど 。 こ の よ う な 証 拠 は 通 常 、 本 件 特 許 ・ 実 用 新 案 ・ 意 匠 が 、出 願 日 前 に 公 開 さ れ た か ま た は 公 然 実 施 さ れ た こ と を 証 明 す る た め の も の で あ る 。し た が っ て 、公 開 日 が あ る 場 合 、上 記 証 拠 の 公 然 出 版 ま た は 公 然 発 行 の 日 付 を 証 明 で き る 証 拠 を 提 出 す べ き で あ る 。ま た 、完 全 な 証 拠 群 を 形 成 す る た め に 、で き る だ け 売 買 契 約 書 、領 収 書 な ど を と も に 提 出 す べ き で あ る 。

（ 4）物 的 証 拠 。物 的 証 拠 の 提 出 が 必 要 の 場 合 、当 事 者 は 挙 証 期 間 内 に 、 物 的 証 拠 の 客 観 的 状 況 を 十 分 に 反 映 で き る 写 真 及 び 説 明 文 を 提 出 す る と と も に 、そ の 物 的 証 拠 を 根 拠 と し て 証 明 し た い 事 実 を 具 体 的 に 説 明 し な け れ ば な ら な い 。当 事 者 は 遅 く と も 口 頭 審 理 の 弁 論 が 終 了 す る ま で に 物 的 証 拠 を 合 議 体 に 提 出 し な け れ ば な ら な い 。

（ 5） 証 人 の 証 言 。 証 人 の 証 言 と は 、 証 人 が 自 ら 体 験 し た 事 実 に 基 づ く 証 人 の 口 頭 説 明 ま た は 書 面 記 録 を い い 、一 般 的 に は 、当 事 者 の 主 張 を 証 明 す る た め の も の で あ る 。『 審 査 基 準 』第 4 部 第 8 章 第 4.3.1 節 に は 、「 口 頭 審 理 に 出 頭 し て い な い 証 人 が 行 っ た 書 面 に よ る 証 言 の み を 根 拠 と し て 事 実 認 定 を し て は な ら な い 」と 明 確 に 規 定 さ れ て い る 。し た が っ て 、こ の よ う な 証 拠 が 認 め ら れ る 基 本 的 な 要 件 と し て 、証 人 が 出 頭 し て 尋 問 を 受 け る

こ と は 必 要 で あ る 。当 事 者 は 、挙 証 期 間 内 に そ の 証 言 を 書 面 に よ り 提 出 し 、 口 頭 審 理 呼 出 状 へ の 応 答 書 に 証 人 が 口 頭 審 理 に 出 頭 す る こ と を 明 記 す べ き で あ る 。

（ 6） イ ン タ ー ネ ッ ト 上 の 証 拠 。 イ ン タ ー ネ ッ ト 上 の 証 拠 は 、 イ ン タ ー ネ ッ ト 技 術 の 発 展 に 伴 っ て 生 ま れ た 新 た な 証 拠 形 態 で あ る 。無 効 審 判 請 求 の 審 理 に お い て 、こ の よ う な 証 拠 は 、ウ ェ ブ ペ ー ジ の 印 刷 、公 証 機 関 に よ り 公 証 さ れ た ネ ッ ト ワ ー ク 印 刷 と い う 形 で 提 出 し て も よ く 、口 頭 審 理 の 現 場 で イ ン タ ー ネ ッ ト で 証 拠 を 合 議 体 に 見 せ て も よ い 。イ ン タ ー ネ ッ ト 上 の 証 拠 は デ ジ タ ル 化 さ れ た た め 、 改 竄 さ れ て も 跡 が 残 ら な い 。 こ の よ う に 、 証 拠 の 信 憑 性 を 高 め る た め に 、下 記 4 点 に 注 意 す べ き で あ る 。① で き る だ け 、公 信 力 を 有 し 、 当 事 者 と 利 害 関 係 の な い ウ ェ ブ サ イ ト 、 例 え ば 、 政 府 部 門 に よ り 運 営 さ れ る サ イ ト か ら 入 手 し た 証 拠 を 提 出 す る 。 一 般 的 に は 、 信 憑 性 か ら 言 え ば 、政 府 部 門 に よ る サ イ ト は 会 社 、個 人 に よ る サ イ ト よ り 信 憑 性 が 高 い 。② で き る だ け 公 証 機 関 に よ り 公 証 さ れ た イ ン タ ー ネ ッ ト 上 の 証 拠 を 提 出 す る 。 特 に 、 証 拠 の 形 成 、 転 送 、 取 得 、 収 集 な ど す べ て の 経 過 に 対 し て 公 証 す る こ と が で き れ ば 、信 憑 性 が よ り 高 く な る 。③ イ ン タ ー ネ ッ ト 上 の 証 拠 が 改 竄 さ れ て い な い こ と を 証 明 す る た め に 、で き れ ば サ イ ト の ロ グ に 記 載 さ れ た 内 容 、イ ン タ ー ネ ッ ト 接 続 サ ー ビ ス 事 業 者 に よ る 証 明 、ウ ェ ブ サ イ ト 管 理 者 の 証 人 証 言 な ど を 提 出 す る 。 ④ 証 拠 を 、口 頭 審 理 の 現 場 で イ ン タ ー ネ ッ ト で 合 議 体 に 見 せ る こ と も 、そ の 信 憑 性 を 高 め る 手 段 の 一 つ で あ る 。

（ 7） 設 計 図 な ど の 証 拠 。 設 計 図 な ど の 証 拠 は 通 常 、 企 業 に よ る 設 計 ・ 生 産 の 段 階 で 形 成 さ れ た 書 証 で あ り 、多 く の 情 報 を 含 む 。し か し 、こ の よ う な 証 拠 は 一 般 的 に は 機 密 書 類 で あ る た め 、公 開 さ れ な い 。こ の よ う な 証 拠 を 利 用 す る 時 、補 助 証 拠 と し て 、証 拠 の 公 知 や そ の 具 体 的 な 公 開 日 に 関 す る 情 報 を 特 に 収 集 す べ き で あ る 。

Q74 特 許 （ 又 は 特 許 出 願 ） の 出 願 日 （ 優 先 日 ） 後 に 公 開 さ れ た 証 拠 は す べ て 、そ の 特 許（ 又 は 特 許 出 願 ）の 新 規 性・進 歩 性 評 価 に 使 用 で き な い の か 。

＜ 回 答 ＞

現 行 特 許 法 第 22 条 第 5 条 の 規 定 に よ る と 、公 知 技 術 と は 、「 出 願 日 以 前 に 国 内 外 で 公 衆 に 知 ら れ て い る 技 術 」 を い う 。 具 体 的 に は 、 出 願 日 （ 優 先 日 が あ る 場 合 は 、優 先 日 を 指 す ）以 前 に 、国 内 外 の 刊 行 物 に 公 然 発 表 さ れ た 技 術 、国 内 外 で 公 然 使 用 さ れ た 技 術 、及 び そ の 他 の 方 法 で 公 衆 に 知 ら れ た 技 術 が 含 ま れ る 。一 方 、発 明 又 は 実 用 新 案 が 新 規 性 を 有 す る と は 、そ の 発 明 又 は 実 用 新 案 が 公 知 技 術 に 該 当 せ ず 、か つ 、い か な る 機 関 又 は 組 織 又 は 個 人 に よ り 出 願 日 以 前 に 中 国 特 許 庁 に 出 願 さ れ て 出 願 日 以 降（ 出 願 日 を 含 む ）に 公 開 さ れ た 出 願 書 類 又 は 公 告 さ れ た 特 許 書 類 に 、同 一 の 発 明 又 は 実 用 新 案 を 記 載 し た も の が な い こ と を い う（ 特 許 法 第 22 条 第 2 項 ）。意 匠 が 新 規 性 を 有 す る と は 、特 許 権 を 付 与 す る 意 匠 が 公 知 意 匠 に 該 当 し な い も の で あ り 、か つ 、い か な る 機 関 又 は 組 織 又 は 個 人 に よ り 出 願 日 以 前 に 中 国 特 許 庁 に 出 願 さ れ て 出 願 日 以 降 に 公 告 さ れ た 特 許 書 類 に 、同 一 の 意 匠 を 記 載 し た も の が な い こ と を い う （ 特 許 法 第 23 条 第 1 項 ）。

進 歩 性 に つ い て 、発 明 の 進 歩 性 と は 、公 知 技 術 に 比 べ て 、当 該 発 明 に 格 別 の 実 質 的 特 徴 及 び 顕 著 な 進 歩 が あ る こ と を い う（『 審 査 基 準 』第 2 部 第 4 章 第 2 節 ）。 実 用 新 案 の 進 歩 性 と は 、 公 知 技 術 に 比 べ て 、 当 該 実 用 新 案 に 実 質 的 特 徴 及 び 進 歩 が あ る こ と を い う（『 審 査 基 準 』第 4 部 第 4 章 第 4 節 ）。

意 匠 の 進 歩 性 と は 、 公 知 意 匠 又 は 公 知 意 匠 の 特 徴 の 組 み 合 わ せ に 比 べ て 、 当 該 意 匠 に 明 ら か な 相 違 が あ る こ と を い う（『 審 査 基 準 』第 4 部 第 5 章 第 6 節 ）。

こ の よ う に 、進 歩 性 評 価 に 使 用 で き る か ど う か に つ い て 、証 拠 の 公 開 日 が 対 象 特 許 の 出 願 日（ 優 先 日 で は な く 、実 際 の 出 願 日 を 指 す ）の 当 日 又 は そ の 後 で あ る 場 合 、そ の 証 拠 は 、当 該 対 象 特 許 の 公 知 技 術 に 該 当 し な い た め 、当 該 対 象 特 許 の 進 歩 性 評 価 に 用 い ら れ な い 。証 拠 の 公 開 日 が 対 象 特 許 の 優 先 日 よ り 後 、出 願 日 よ り 前 で あ る 場 合 、当 該 対 象 特 許 の 優 先 権 主 張 が 成 立 す る か ど う か を 確 認 す る 必 要 が あ る 。優 先 権 主 張 が 成 立 す る 場 合 、上 記 証 拠 は 当 該 対 象 特 許 の 公 知 技 術 に 該 当 せ ず 、進 歩 性 評 価 に 用 い ら れ な い が 、 優 先 主 張 が 成 立 し な い 場 合 、 進 歩 性 評 価 に 用 い ら れ る 。