顧客管理について
5-2. 顧客情報をエクスポートする 顧客管理へのアクセス手順 メールディーラーで管理する顧客情報に関する設定を行います 1. 画面右上の 管理設定 をクリックする 2. 管理設定 をクリックする 3. ( タブ ) 顧客管理 をクリックする 2
... ○メールアドレス以外の顧客情報について メールアドレス以外の顧客情報は、自動登録することはできません。 3-4.選択形式の項目を自動登録する設定をする メール送受信時に、指定した条件に合致したメールの To/From/Cc/Bcc/Reply-to に設定 されているすべてのメールアドレスの、選択形式の顧客情報項目を自動設定します。 ...
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有価証券関連業経理の統一に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （注２）相対のデリバティブ取引について法的に有効なネッティング契約下にある取引は、相手先毎にみなし決済損益 を相殺し、資産の部又は負債の部の「デリバティブ取引」勘定のいずれか一方に計上することができる。 （注３）金融商品取引所又は金融商品取引清算機関との間で授受する先物取引差金のうち、自己のポジションに帰属す るものについては、当該差金（引直差金及び更新差金）の授受をもって、当該先物取引の実現損益として処理す ...
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人民元 外貨デリバティブ商品業務一方 銀行による対顧客デリバティブ取引については 国家外貨管理局が 2014 年 6 月 23 日付で公布 (2014 年 8 月 1 日施行 ) した 銀行による対顧客人民元 外貨デリバティブ商品業務取扱管理規定 の印刷 配布に関する通達 ( 匯発 [2014]34
... 第21条 銀行が業務経営において得た外貨収入は、外貨支出の支払および国内外貨業務の日常経営に必 要な人民元支出の元転支払を控除し、統一して外貨利潤管理に組み入れなければならず、単独 で元転してはならない。 第22条 外資銀行が国内外貨業務の日常経営に必要な人民元支出を元転支払する場合、自身で関連真実 性書類を審査ならびに保管した後、法に基づき取り扱う。元転方式は月ごとの事前元転もしく ...
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「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ５ 投資信託受益証券 原則として、 ［保管場所］ において混蔵して保管する。 この場合において、 固有有価証券等と顧 客有価証券の保管場所を明確に区分させ、顧客有価証券に係る各顧客の持分については、当社の 帳簿等により直ちに判別できるよう管理する。ただし、単一券面を自己と顧客とが共有すること ...
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有価証券の寄託の受入れ等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... とみなす。 第 ７ 章 特定業務会員 （特定業務会員に対する準用） 第 19 条 第２条第４号、第10条から第14条までの規定（第11条第２項なお書、第12条第２項並びに第14条第 １項第１号及び同条第２項第１号及び第２号を除く。 ） は、 特定業務会員についてそれぞれ準用する。 この場 合において、これらの規定中「会員」とあるのは「特定業務会員」と、第２条中「有価証券」とあるのは「特 ...
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緊急時事業継続体制の整備等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ４ 会員及び特定業務会員は、事業継続計画に基づく災害発生時等における対応について、自社のホームペー ジへの掲載等により、顧客への開示に努めなければならない。 （緊急時事業継続体制の整備に関するガイドライン） 第 ４ 条 本規則に定める事項のほか、会員及び特定業務会員の緊急時事業継続体制に関する基本的な考え方 ...
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規則第３条による「保護預り約款」（参考様式） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （個人情報等の取扱い） 第 ○ 条 米国政府及び日本政府からの要請により、 当社は、 お客様が外国口座税務コ ンプライアンス法（ＦＡＴＣＡ）上の報告対象として以下の①、②又は③に該当する 場合及び該当する可能性があると当社が判断する場合、 米国税務当局における課税執 行のため、お客様の情報（氏名 / 名称、住所 / 所在地、米国納税者番号、口座番号、口 座残高、口座に発生した所得の額、その他米国税務当局が指定する情報）を米国税務 ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （未公表の重要事実にもとづく注文の受託制限等） 第 ６ 条 役職員は、顧客からの上場会社等の特定有価証券等に係る売買等の注文について、未 公表の金商法第 166 条第２項に規定する業務等に関する重要事実及び第 167 条第２項に規定す る公開買付け等の実施に関する事実又は公開買付け等の中止に関する事実（以下「未公表の重 要事実」という。 ）に基づくものと明らかに認められる場合には、これを受託してはならない。 ...
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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （20）財務諸表等に添付される監査報告書又は四半期財務諸表 等に添付される四半期レビュー報告書について、継続企業 の前提に関する事項を除外事項として公認会計士等の「除 外事項を付した限定付適正意見」若しくは「除外事項を付し た限定付結論」又は公認会計士等の「不適正意見」若しくは 「否定的結論」若しくは「意見の表明をしない」若しくは「結 論の表明をしない」旨（特定事業会社にあっては、継続企業 ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （注３）各社において、取引規制府令第 59 条第１項第 14 号及び第 63 条第１項第 14 号並び に協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第 15 条第 7 項の規定に基づき、平成 27 年 ９月２日付協会員通知「取引規制府令の改正に伴い会員に提出される「知る前契約」又は 「知る前計画」の写し及び提出日付等の保存に関する実務上の取扱いについて」（日証協 （自）27 第 64 ...
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分別管理に係る内部統制フレームワーク(改訂版) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... • 内部統制担当者の判断の誤りや不注意により内部統制からの逸脱が生じること • 内部統制を設定した当初は想定していない取引が生じた場合には対応できないこと • 内部統制担当者等の共謀により内部統制の機能を無効ならしめること • 内部統制責任者自身が内部統制を無視することによりその機能を無効ならしめること なお、平成 23 年３月 30 日に企業会計審議会により公表された「財務報告に係る内部統制 ...
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金融商品仲介業者に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ２ 前項の外務員の職務の範囲は、外務員規則第２条第２号から第４号の区分に従うものとする。 （資格外の外務員の職務の禁止の特例） 第 17 条 特別会員が、金融商品仲介業者への委託を通じて定款第５条第３号に規定する登録金融機関業務を 行う場合において、当該特別会員及び当該金融商品仲介業者が「一般会計における会員及び特別会員に共通 する経費等の負担に関する計算の取扱いに関する規則」第12条における「協会員及び非協会員を一体とみな ...
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1ログインについて2初期設定について3日々の業務4集計業務売上分析6顧客情報管理基本機能の説明 月版5
... 顧客ランク設定（マスタ） 11 10 ■各項目の表示順について 入力された各項目は入力 順に表示されます。 表示を任意で変更した い場合は、管理画面：表示 項目管理で「あいうえお順」 に変更してください。 ※あいうえお順の表示順位 ◎表示の優先順位 ①記号（カッコなど） ②英数字 ...
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もくじ 管理者設定メニュー (JobMagic) 01 アドレス帳 3 02 顧客情報 5 03 営業日報 8 04 ワークフロー 12 管理者設定メニュー (JobMagic): もくじ
... 【機器の営業日報 基本条件画面】 ※ JobMagicで営業日報登録する際に使用する日報種別、日報区分については、別途登録が必要です。 ※ JobMagicの各画面の操作方法については、JobMagicの一般ユーザーマニュアルをご覧ください。 ※ このマニュアルで使用している用語については、「一般ユーザーメニュー(MFP)」の「共通」をご覧ください。 ※ ...
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はじめにこのたびは フリーウェイ顧客管理 をご利用いただき 誠にありがとうございます 本書は フリーウェイ顧客管理 の操作方法について説明しています 本システムをご使用になる前 また必要に応じて本書を参照してください なお本書の内容は 本システムの操作に関するものが中心になっておりますので パソコン
... 1. ［トップメニュー］＞［データベース一覧］＞削除したいデータが登録されているデー タベース名の［表示］＞削除したいデータの［編集］を押してください。データが表示 されます。 2. 削除したいデータで間違いなければ［削除］を押してください。データが削除されます。 データの一括削除について ...
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「誤発注に関する法律問題研究会」報告書（平成18年８月31日） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... る。 特定の証券会社の破綻が市場の混乱を惹起させるかどうかが問題となる （Ｗ Ｇ中間報告Ⅳ２（２）参照） 。たとえば、銀行などの金融機関については、預金 者による取り付けが生じる可能性があることなどを理由に、公的支援が可能な システム設計がなされている。これと対比して、証券会社については、かかる ...
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「内部者登録カードの整備等に関するＱ＆Ａ」（平成27年4月30日 ） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ＵＲＬ： http://www2.tse.or.jp/tseHpFront/CGK010010Action.do?Show=Show ・検索条件入力画面において、 「◆組織形態・資本構成等」の「親会社 有無」について、 「有（非上場） 」を選択のうえ、 「この条件で一覧を 抽出」をクリックすると上場会社等の非上場親会社が一覧でご覧い ただけます。 ...
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管理者設定メニュー (JobMagic): もくじ もくじ 管理者設定メニュー (JobMagic) P.3 01 アドレス帳 3 02 顧客情報 5 03 営業日報 7 04 ワークフロー 10
... ここでは、機器連携時に使用する申請フォーム（書式）を登録する方法について、説明します。 【申請承認のための書式選択画面】 ※ JobMagicでワークフローを進める際に使用する申請フォーム（書式）については、別途登録が必要です。 ※ JobMagicの各画面の操作方法については、JobMagicの一般ユーザーマニュアルをご覧ください。 ※ ...
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(6) 競走用馬ファンドの運用に係る計算期間 P6 (7) 顧客から出資された財産の管理口座 P6 12. 商品投資販売契約等の種類並びに顧客の権利及び責任の範囲 (1) 商品投資販売契約の種類 P6 (2) 顧客から出資された財産に関する顧客の監視権の内容 P6 (3) 顧客から出資された財産の所
... 変更 ⅳ．「手術 見舞金 特約」として、傷病により全身麻酔を伴う外科手術が実施 された場合には、死亡保険加入額の3％（300万円限度）が加入者に給付さ れます。当該特約は、局部縫合など部分麻酔による手術や去勢は対象とな りません。具体的には、上部気道手術、開腹手術、眼科手術、副鼻腔手 術、歯科手術、腫痬摘出手術、関節鏡手術（腫脹や跛行など臨床症状のな いOCD［離断性骨軟骨症］に対する手術を除く）、外傷手術、骨摘出手術、 ...
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分別管理に係る内部統制のフレームワーク統制目標及び統制要点例 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ⑩ 顧客分別金信託が有価証券の信託又は包括信託である場 合には、信託財産である有価証券につき、貸付けによる運用 を行わないことが、信託契約に明記されている。 ⑪ 金融商品取引業者が差替計算基準日の算定を行う際、顧 客分別金信託勘定に差し入れられている有価証券の評価額 が、時価（その日の公表されている最終の価格又はこれに 準ずるものとして合理的な方法により算出した価格）を基 ...
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