金融商品 引法等により 次に掲 る
(4) 次に掲げるすべての事項に該当する者であること なお 本公示における法令等違反した者の範囲については 金融商品取引法 ( 昭和 23 年法律第 25 号 ) 第 193 条の規定に基づく財務諸表等の用語 様式及び作成方法に関する規則 ( 昭和 38 年大蔵省令第 59 号 ) で定められた用語
... また、郵送（書留郵便に限る。）も可とするが、上記５（１）あてに企画書の受領 期限の前日までに到着するように送付しなければならない。未着の場合、その責任は 参加者に属するものとする。郵送の場合、担当者の氏名及び連絡先を明記すること。 なお、電報、ＦＡＸ、電子メール等その他の方法による提出は認めない。 （３）企画書に関する企画提案会（プレゼンテーション）の開催 ...
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すべてを網羅しているわけではないこと ( 法令等の遵守 ) 第 3 条お客様及び当社は IB CFD 取引を行うにあたり 本約款の他 金融商品取引法その他の関係法令ならびに金融商品取引所及び金融商品取引業の諸規則 ( 以下 総称して 法令諸規則 と言います ) を遵守するものとします ( 定義 )
... OTC 商品は、投機的で価 格 変動性の高い市場での商品であり、また レバレッジ（マージン）がかかることにより非常にリスクの高い商品です。お客様は、本 約款および当社がお客様との契約締結前にお客様に交付する契約締結前交付書面等の取引 説明書類を熟読してそれらの内容を理解し、取引のしくみ、次の各号に掲げるリスク（危 ...
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金融商品取引法における広告等規制について（第４版） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... 問２ 「広告等」に該当しない行為には、どのようなものがありますか。 考え方や具体的な事例を示してください。 答： 法令において、次に掲げる方法が「広告等」から除かれております。 ① 法令又は法令に基づく行政官庁の処分に基づき作成された書類を配布する方法 （法定公告、会社公告、目論見書、外国証券内容説明書、投資信託の運用報告書など） ② ...
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本 Q&A においては 以下の略称を用いています 法 金商法 金融商品取引法 施行令 金融商品取引法施行令 府令 金商業等府令 金融商品取引業等に関する内閣府令 監督指針 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針 パブコメ 平成 19 年 7 月 31 日付金融庁 コメントの概要及びコ メントに対す
... Ｑ７ 金商法、広告規則では、「広告」及び「広告類似行為」が規制対象とされ ているが、具体的にはどのような行為がこれに該当するのか？ １．第二種金融商品取引業者が、第二種金融商品取引業の内容について、多数の者 に対して同様の内容で情報の提供を行う行為は、「広告」及び「広告類似行為」 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) この書面及び目論見書の内容をよくお読みください 当ファンドのお取引に関しては 金融商品取引法第 37 条の 6 の規定 ( いわゆるクーリング オフ ) の適用はありません 当フ
... （資産配分固定型）」です。 ※商品分類および属性区分の定義につきましては、社団法人投資信託協会のホームページ（ｈｔｔｐ://www.toushin.or.jp/）をご参照ください。 この投資信託説明書（交付目論見書）により行う「すみしん マイセレクション25」、 「すみしん マイセレクション50」 および「すみしん ...
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本書は 金融商品取引法第 37 条の 3( 契約締結前の書面の交付 ) 及び金融機関の信託業務の兼営等に関する法律第 2 条の 2 にて準用する金融商品取引法第 37 条の 3( 契約締結前の書面の交付 ) に基づき 募集取扱者及び受託者が作成 交付するものです 目次 商品説明書 新
... ③ 受託者は、強制終了を決定したときから 6 ヶ月以内の特定日を臨時 計算日として定め、前回計算日の翌日から臨時計算日までの期間 （以下「臨時計算期間」といいます。）の信託の計算を行い、受託者 が別途通知する償還日に、本商品のすべての受益者に対し、信託金 の元本及び収益金を、新生銀行における受益者名義の預金口座に 入金する方法により合同運用財産に属する金銭をもって交付します。 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) この書面及び目論見書の内容をよくお読みください 当ファンドのお取引に関しては 金融商品取引法第 37 条の 6 の規定 ( いわゆるクーリング オフ ) の適用はありません 当フ
... 追加型投信 内外 資産複合 その他資産 （（注）） 年１回 （日本を含む） グローバル ファミリー ファンド なし （注）投資信託証券（資産複合（株式、債券、短期金融資産）、 （資産配分固定型）） ※商品分類および属性区分の定義については、社団法人投資信託協会のホームページ（ｈｔｔｐ://www.toushin.or.jp/）をご参照ください。 ...
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第 1 章上場有価証券等書面 ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) この書面には 国内外の金融商品取引所に上場されている有価証券 ( 以下 上場有価証券等 といいます ) の売買等 ( 1) を行っていただく上でのリスクや留意点が記載されています あら
... 4. 有価証券の発行者等の業務または財産の状況の変化などによって損失が生じるおそれがあります ・新規公開株式の発行者または保証会社等の業務や財産の状況に変化が生じた場合、上場後の新 規公開株式の価格が変動することによって損失が生じるおそれがあります。 ・新規公開株式のうち、他の種類株式、社債、新株予約権その他の財産に転換される（できる） ...
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第 1 章上場有価証券等書面 ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) この書面には 国内外の金融商品取引所に上場されている有価証券 ( 以下 上場有価証券等 といいます ) の売買等 ( 1) を行っていただくうえでのリスクや留意点が記載されています あ
... 円貨建て債券 債券 債券 債券の発行 の発行 の発行体 の発行 体 体 体または または または または円貨建て債券の償還金及び利子 円貨建て債券の償還金及び利子の支払 円貨建て債券の償還金及び利子 円貨建て債券の償還金及び利子 の支払 の支払いを の支払 いを いを いを保証 保証している 保証 保証 している している している者の業務また 者の業務また 者の業務また 者の業務また は財産の状況の変化などによって損失が生 ...
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エグゼクティブサマリー JSCC は 金融商品取引法に基づき金融商品債務引受業の免許を取得している清算機関であり 決済 市場インフラ委員会 (CPMI) と証券監督者国際機構 (IOSCO) により 2012 年 4 月に公表された 金融市場インフラのための原則 ( 以下 FMI 原則 という )
... FMI間リンク。バックテストによ るカバレッジの結果 20.4.1.1 Number of times over the past twelve months that coverage provided by margin and equivalent financial resources held against each linked CCP fell below the actual ...
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発行価格等の決定に関するお知らせ（金融商品取引法第15条第5項に基づく公表文） IIF 産業ファンド投資法人
... 発行価格等の決定に関するお知らせ 東京都千代田区丸の内二丁目７番３号 東京ビルディング 産業ファンド投資法人 執行役員 倉 都 康 行 平成30年２月20日開催の本投資法人役員会において決議いたしました新投資口発行及び投資口売 出しに関し、平成30年２月28日開催の本投資法人役員会において発行価格及び売出価格等が次のと おり決定されましたので、お知らせいたします。 ...
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金融商品取引法の改正 ~ インサイダー取引規制に係る見直しについて 1. はじめに 2013 年 4 月 16 日に 金融商品取引法等の一部を改正する法律案 が第 183 回国会に提出され 同年 6 月 12 日に成立 同月 19 日に公布されました ( 平成 25 年法律第 45 号 以下 改正法
... インサイダー取引を惹起する情報伝達行為については、インサイダー取引の教唆犯（刑 法 61 条 1 項）または幇助犯（刑法 62 条 1 項）に該当しうるものの、現行法上、特段の 規制は設けられていません。しかしながら、前記「２．見直しの背景・経緯」のとおり、 最近のインサイダー取引事案では、会社関係者等からの情報受領者が違反行為を行って ...
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8 Now! 投資一任契約書 この書面は 金融商品取引法第 37 条の 4 の規定によりお客様にお渡しする書面です エイト証券株式会社 本書のその他の箇所において 当社 といいます は この契約に係る資産管 理機関としてお客様の資産を管理します また当社は 金融商品取引法に基づき顧客資産の分別管理を
... 2 お客様は、次条に定める手続き及び投資一任契約口座（当社が契約資産の管理等のために指定 する口座をいい、以下も同様とします。）において、契約金額の増額又は減額の申込みを行うこ とによって契約金額を随時変更することができます（以下、 「契約金額の変更」といいます） 。 3 かかる契約金額変更のうち、契約金額の増額（ポートフォリオの追加購入）に伴う契約金額の変 ...
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080310金融商品会計基準
... あるいは、変動利付債務の支払利息を固定利息に実質的に変換するなど、原価評価されてい る資産又は負債に係る金利の受払条件を変換することを目的として利用されているものが ある。当該資産又は負債と金利スワップがヘッジ会計の要件を充たしているものについては、 本来、金利スワップの評価差額を貸借対照表に計上する処理を行うが、金利スワップの想定 ...
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発行価格等の決定に関するお知らせ（金融商品取引法第15条第５項に基づく公表文） IRニュース M&A事業承継ならM&Aキャピタルパートナーズ
... 発行価格等の決定に関するお知らせ 東京都千代田区丸の内一丁目９番１号 Ｍ＆Ａキャピタルパートナーズ株式会社 代表取締役社長 中 村 悟 平成26年11月25日開催の当社取締役会において決議いた しました新株式発行並びに当社株式の売出しに関し、発行 価格及び売出価格等が平成26年12月２日に次のとおり決定 されましたので、お知らせいたします。 ...
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発行価格等の決定に関するお知らせ（金融商品取引法第15条第５項に基づく公表文） IRニュース M&A事業承継ならM&Aキャピタルパートナーズ
... 発行価格等の決定に関するお知らせ 東京都千代田区丸の内一丁目９番１号 Ｍ＆Ａキャピタルパートナーズ株式会社 代表取締役社長 中 村 悟 平成29年５月26日開催の当社取締役会において決議いた しました新株式発行及び当社株式の売出しに関し、発行価 格及び売出価格等が平成29年６月５日に次のとおり決定さ れましたので、お知らせいたします。 ...
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1. 日本商品先物取引協会について 1 組織 商品先物取引法 ( 以下 法 という ) 第 245 条の規定により 農林水産大臣並びに経済産 業大臣の認可を受けた法人 2 目的 会員及び商品先物取引仲介業者の行う商品デリバティブ取引等を公正かつ円滑ならしめ 委託者等の保護を図ることを目的とする 3
... 取 引 法 】 【 自 主 規 制 】 協会は、その定款において、協会員又は当該協会 員を所属商品先物取引業者とする商品先物取引 仲介業者が、この法律、この法律に基づく命令若 しくはこの法律に基づいてする主務大臣の処分 若しくは当該協会の定款、紛争処理規程その他の 規則に違反し、又は取引の信義則に背反する行為 をしたときは、制裁規程の定めるところにより、 ...
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国内上場有価証券等取引に係る上場有価証券等書面 ( 課税未成年者口座 ) この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定に基づき お客様が国内の金融商品取引所に上場されている有価証券 ( 以下 国内上場有価証券等 ( 1) といいます ) の売買等を行うにあたって ご理解していただく必要のある
... ・ 国内上場有価証券等のうち、他の種類株式、社債、新株予約権その他の財産に転換さ れる（できる）旨の条件又は権利が付されている場合において、当該財産の価格・評 価額の変動や、当該財産の発行者の業務・財産の状況の変化に伴い、国内上場有価証 券等の価格が変動することや、転換後の当該財産の価格・評価額が当初購入金額を下 回ることにより、投資元本を割り込み、損失（元本欠損）が生じるおそれがあります。 ...
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上場有価証券等に係る金融商品取引契約の概要当社における上場有価証券等の売買等については 以下によります 取引所金融商品市場又は外国金融商品市場の売買立会による市場への委託注文の媒介 取次ぎ又は代理 当社が自己で直接の相手方となる売買 上場有価証券等の売買等の媒介 取次ぎ又は代理 上場有価証券等の募集
... ます。 ）の価格や評価額の変動に伴い、上場有価証券等の価格が変動することによって 損失が生じるおそれがあります。 ・上場有価証券等の発行者または保証会社等の業務や財産の状況に変化が生じた場合や、 裏付け資産の発行者または保証会社等の業務や財産の状況の変化が生じた場合、上場 有価証券等の価格が変動することによって損失が生じるおそれがあります。 ...
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エグゼクティブサマリー JSCC は 金融商品取引法に基づき金融商品債務引受業の免許を取得している清算機関であり 決済 市場インフラ委員会 (CPMI) と証券監督者国際機構 (IOSCO) により 2012 年 4 月に公表された 金融市場インフラのための原則 ( 以下 FMI 原則 という )
... CPＭＩ及びIOSCOは、金融市場インフラの透明性を全般的に向上させるため、2012年12月に 「FMI原則：情報開示の枠組みと評価方法」を公表しましたが※※、更にこれを補完するため、 2015年2月に、清算機関が高い頻度で開示すべき定量的な情報の開示を促す、「清算機関の ための定量的な情報開示基準」（原題：Public quantitative disclosure standards for central ...
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