金融商品取引法の本格施行（2007年9月）
本 Q&A においては 以下の略称を用いています 法 金商法 金融商品取引法 施行令 金融商品取引法施行令 府令 金商業等府令 金融商品取引業等に関する内閣府令 監督指針 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針 パブコメ 平成 19 年 7 月 31 日付金融庁 コメントの概要及びコ メントに対す
... ２．正会員及び電子募集会員は、既存顧客が、反社会的勢力であることが判明した 場合には、契約書又は取引約款等の解約条項（いわゆる「暴排条項」）に基づき、 既存契約を解除することが必要となります。 他方、既存顧客が、反社会的勢力であるとの疑いがある場合は、取引を解消（任 意（協議）解約）するか否かは、各社の判断となります。仮に、取引を継続する ...
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すべてを網羅しているわけではないこと ( 法令等の遵守 ) 第 3 条お客様及び当社は IB CFD 取引を行うにあたり 本約款の他 金融商品取引法その他の関係法令ならびに金融商品取引所及び金融商品取引業の諸規則 ( 以下 総称して 法令諸規則 と言います ) を遵守するものとします ( 定義 )
... （期限の利益を喪失した場合等における決済） 第 29 条 お客様は、お客様が第 27 条第１項各号のいずれかに該当した場合は、当社が、お 客様に事前に通知することなく、お客様の計算において、当社の裁量により、お客様が本 口座において行った新規注文を取り消し、また本口座を通じて行っているすべての取引を ...
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農林金融2007年08月号
... 日本における本格的な住宅ローン証券化 の歴史は浅く，今後の展開について考える には，この分野で古い歴史を持つ米国の経 験を振り返ってみることが有益であろう。 米国の住宅金融の担い手は，古くは19世 紀前半に設立されたS＆L （貯蓄貸付組合， Savings and Loan Association，の略） であり， ...
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用語の意義 この FAQ において使用している用語の意義は 次のとおりです 用語 所得税法 ( 所法 ) 所得税法施行令 ( 所令 ) 所得税法施行規則 ( 所規 ) 租税特別措置法 ( 措法 ) 国税通則法 ( 通法 ) 国税通則法施行令 ( 通令 ) 国税通則法施行規則 ( 通規 ) 金融商品取
... 資産を居住者に贈与した場合や、②国外転出時課税の申告をした方が亡くなり、そ の亡くなった方が国外転出をした日から５年以内に、その国外転出の時において所 有等していた対象資産を相続又は遺贈により取得した相続人又は受遺者の全てが 居住者となった場合にも、その贈与、相続又は遺贈により移転のあった対象資産に ...
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エグゼクティブサマリー JSCC は 金融商品取引法に基づき金融商品債務引受業の免許を取得している清算機関であり 決済 市場インフラ委員会 (CPMI) と証券監督者国際機構 (IOSCO) により 2012 年 4 月に公表された 金融市場インフラのための原則 ( 以下 FMI 原則 という )
... ¥887,422,675 ¥0 ¥0 ¥0 対象期間は2015年7月～9月である。 For each clearing service, the estimated largest aggregate stress loss (in excess of initial margin) that would be caused by the default of any two ...
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エグゼクティブサマリー JSCC は 金融商品取引法に基づき金融商品債務引受業の免許を取得している清算機関であり 決済 市場インフラ委員会 (CPMI) と証券監督者国際機構 (IOSCO) により 2012 年 4 月に公表された 金融市場インフラのための原則 ( 以下 FMI 原則 という )
... 本文書に掲載されている情報の正確性については万全を期していますが、JSCC は、この文書の情 報を用いて行われる一切の行為について、何ら責任を負うものではありません。JSCC は、予告なし にこの文書の内容の修正・変更やこの文書の削除・公表の中止をする場合があります。 ...
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リスク性金融商品販売にかかる顧客意識調査について ( インターネット調査結果分析の中間報告 ) 平成 31 年 4 月 9 日金融庁
... あなたのニーズ・ライフプランをしっかりと把握するように努めてくれる 金融機関の顧客本位の業務運営に関する取組方針・KPI等について説明してくれる 投資方法や資産分散の方法について、アドバイスしてくれる マーケット状況や今後の見込みについて、詳しく説明してくれる これから人気が出て、値上がりしそうな商品の情報を提供してくれる ...
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公開買付説明書の訂正事項分 本公開買付説明書の訂正事項分 ( 以下 本訂正事項分 といいます ) に係る公開買付けは 金融商品取引法 ( 昭和 23 年法律第 25 号 その後の改正を含みます ) 第二章の二第一節の規定の適用を受けるものであり 本訂正事項分は金融商品取引法第 27 条の9 第 3
... 思決定の恣意性を排除し、意思決定過程の公正性、透明性及び客観性を確保することを目的として、対象者 の諮問機関として特別委員会を設置し、本取引に関する検討等を行ったとのことです。特別委員会は、下記 「４ ...
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1. はじめに 我が国では 2013 年 6 月に成立した金融商品取引法等の一部を改正する法律によって 預金保険法が改正され 金融機関の秩序ある処理の枠組みのための制度整備が実施された 我が国の制度整備にあたっては 2011 年 10 月に Financial Stability Board が公表
... 2013 年 7 月 13 日に公表した Recovery and Resolution Planning for Systemically Important Financial Institutions: Guidance on Developing Effective Resolution Strategies では、破綻処理戦略としては、 ここで見たような Single Point of Entry ...
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金融商品や取引の特徴やリスク
... 一般的に PRDC 債は中途売却できない可能性があり、仮に中途売却できた場合で も、債券価格の下落により投資元本を下回る損失が発生する可能性があります。 ※ 金利情勢や為替相場の変動により、債券の利率が０％となる可能性があります。 なお、利率が０％となった場合、償還までの期間が長い債券ほど大きく値下がりする ...
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I. 当社の概況及び組織 1. 商号 ブラックストーン グループ ジャパン株式会社 2. 登録年月日及び登録番号平成 20 年 3 月 25 日投資助言 代理業登録平成 20 年 9 月 5 日第二種金融商品取引業変更登録平成 28 年 3 月 1 日第一種金融商品取引業変更登録 ( 関東財務局長
... II. 業務の状況 1. 当期の業務の概要 当社は、世界有数のオルタナティブ資産運用機関である The Blackstone Group L.P.（以下、 「ブラックストーン・グループ」と言う。）の日本法人として、ブラックストーン・グループの 主力事業である、不動産投資活動を主として従事することを目的として設立され、第 11 期を迎え ...
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大和証券グループ本社概要 沿革 商号又は名称 株式会社大和証券グループ本社 対象特別金融商品取引業者の商号 大和証券株式会社 金融商品取引法第 57 条の12 第 1 項の規定による指定を受けた日平成 24 年 5 月 10 日本店又は主たる事務所の名称及び所在地東京都千代田区丸の内一丁目 9 番
... 50,000 米ドル 有価証券関連業 0 100 Daiwa America Strategic Advisors Corporation Financial Square, 32 Old Slip, New York, NY10005, U.S.A. 25,000 米ドル 有価証券関連業 0 100 Sagent Holdings,Inc. 299 Park Avenue, New York, NY 10171, U.S.A. 米ドル ...
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RIETI - 金融危機下における中小企業金融の現状『企業・金融機関との取引実態調査（2008年2月実施）』、『金融危機下における企業・金融機関との取引実態調査（2009年2月実施）』の結果概要
... D.I.（「楽である」－「苦しい」）によれば、中小企業の資金調達環境は、2006 年をピークに悪化傾向にあり、最近の 2008 年 9 月調査時点ではともにマイナス超に転じて いる。ただし、各 ...98 年 12 月調査と 比較すると、貸出態度（08 年 9 月：▲3、98 ...
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表紙 提出書類 四半期報告書 根拠条文 金融商品取引法第 24 条の 4 の 7 第 1 項 提出先 関東財務局長 提出日 平成 30 年 11 月 9 日 四半期会計期間 第 18 期第 2 四半期 ( 自平成 30 年 7 月 1 日至平成 30 年 9 月 30 日 ) 会社名 クルーズ株式会
... 式会社の平成３０年４月１日から平成３１年３月３１日までの連結会計年度の第２四半期連結会計期間（平成３０年７ 月１日から平成３０年９月３０日まで）及び第２四半期連結累計期間（平成３０年４月１日から平成３０年９月３０日 ...
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表紙 提出書類 根拠条文 提出先 提出日 四半期会計期間 四半期報告書 金融商品取引法第 24 条の 4 の 7 第 1 項 関東財務局長 2019 年 11 月 13 日 第 89 期第 2 四半期 ( 自 2019 年 7 月 1 至日 2019 年 9 月 30 日 ) EDINET 提出書類
... インドネシアでは、第１四半期より外部信用情報機関の利用を開始し、さらに良質債権の積み上 げを図るため審査基準の見直しを行いました。また、同国における新車四輪の販売不振による影響 も重なり取扱高は減少しましたが、営業総債権残高の拡大に伴い営業収益が増加しました。 フィリピンでは、2019年７月に連結子会社化が完了し、商号を「JACCS FINANCE ...
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本書は 金融商品取引法第 37 条の 3( 契約締結前の書面の交付 ) 及び金融機関の信託業務の兼営等に関する法律第 2 条の 2 にて準用する金融商品取引法第 37 条の 3( 契約締結前の書面の交付 ) に基づき 募集取扱者及び受託者が作成 交付するものです 目次 商品説明書 新
... 主な運用対象とする信託受益権等の優先劣後構造について 指定単信託が主な運用対象とする信託受益権や信託勘定向け貸付けは、優先的部分と劣後的部 分の二層構造をとる信託を利用した商品のうち、優先的部分の貸付金又は信託受益権です。優先劣 後構造という仕組みにより、ショッピングクレジット債権や自動車ローン債権等を利用されている債務者か ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) この書面及び目論見書の内容をよくお読みください 当ファンドのお取引に関しては 金融商品取引法第 37 条の 6 の規定 ( いわゆるクーリング オフ ) の適用はありません 当フ
... 追加型投信 内外 資産複合 その他資産 （（注）） 年１回 （日本を含む） グローバル ファミリー ファンド なし （注）投資信託証券（資産複合（株式、債券、短期金融資産）、 （資産配分固定型）） ※商品分類および属性区分の定義については、社団法人投資信託協会のホームページ（ｈｔｔｐ://www.toushin.or.jp/）をご参照ください。 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) この書面及び目論見書の内容をよくお読みください 当ファンドのお取引に関しては 金融商品取引法第 37 条の 6 の規定 ( いわゆるクーリング オフ ) の適用はありません 当フ
... ※３ 「MSCI コクサイ・インデックス（除く日本、円ベース）」とは、MSCI社が開発した株価指数で、日本を除く世界の主要国の株式 指数を、各国の株式時価総額をベースに合成したものです。同指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は MSCI社に帰属します。またMSCI社は、同指数の内容を変更する権利および公表を停止する権利を有しています。 ※４ ...
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2018 年 4 月 米ドル債投資のポイント SMBC 日興証券株式会社 金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 2251 号加入協会 : 日本証券業協会一般社団法人日本投資顧問業協会一般社団法人金融先物取引業協会一般社団法人第二種金融商品取引業協会
... なお、信用取引又はデリバティブ取引等（以下「デリバティブ取引等」といいます。）を行う場合は、デリバティブ取引等の額が当該デリバティブ取引等についてお客様の差入れた委託保証金又は証拠金の額（以下「委 ...
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( 金融商品取引法第 24 条第 1 項に基づく報告書 ) 事業年度 ( 第 113 期 ) 自 2016 年 4 月 1 日至 2017 年 3 月 31 日 コニカミノルタ株式会社
... 既存事業の商業・産業印刷分野では、出力枚数が多く、特に多彩な用紙への対応力と高い生産性が求められるヘ ビープロダクションプリント領域へ、コニカミノルタ独自のサービス展開と合わせて業容を広げてまいります。さ らに、デジタル加飾印刷機メーカーでは業界トップのフランスのMGI社を連結子会社化し、最先端の産業印刷業者が ...
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