金融商品取引法に係る表示（４）
金融商品取引法実施基準
... くた に 投 資 者に 対し て 企業情 報が 適 正に 開示 さ れ るこ が 必 要 可 る が 昨今 有 価 証 券報 告書の 開 示内 容 証券取引法上のタィスクュージャーを り 適正 事例が発生している これ ら の事例 を見る タィス クュー ジ ャーの信 頼 性を 確 保す るた の 企業にお る 内部統 制が有効に 機能し たので い い ...
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資料2 （インターネット消費者取引に係る表示に関する相談事例）
... ・ 広告に｢送料 36.5 ドル｣としか書いていないのであれば、契約終了後に契 約金額が変わったことになり、申込内容と異なったことになる。 ・ カード情報の入力は、ペット用品 250 ドルと送料 36.5 ドルに関しての決 済であり、20 ドルは承諾していない。別途請求された送料は、カード情 報を入力したときとは異なる日に、契約の意思のない契約について別途 ...
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金融商品や取引の特徴やリスク
... また、社債については、満期保有目的で御購入されている方も多いことから、株式 のように日々売買されるものではありません。さらに、社債は売買数量によって価 格が異なることがあります。 そこで、日本証券業協会では、公社債の店頭売買の際の参考に資するため、証券会 社等から店頭気配（買い気配と売り気配の仲値）の報告を受け、それを統計処理し ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) ( この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです ) この書面及び目論見書の内容をよくお読みください 当ファンドのお取引に関しては 金融商品取引法第 37 条の 6 の規定 ( いわゆるクーリング オフ ) の適用はありません 当フ
... 運用管理費用の配分 委託会社 すみしん マイセレクション25 年率0.1995％（税抜0.19％） すみしん マイセレクション50 年率0.2415％（税抜0.23％） すみしん マイセレクション75 年率0.2835％（税抜0.27％） 販売会社 すみしん マイセレクション25 年率0.2835％（税抜0.27％） すみしん マイセレクション50 年率0.3255％（税抜0.31％） すみしん マイセレクション75 ...
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Taro-金融取引法講義ノート３(金融機関の融資取引)
... 「本件各約束手形は，上告人石橋食品工業株式会社が商品売買代金支払いのために 振り出したいわゆる商業手形であって，被上告人は，上告人株式会社永松商店の代 表者上告人永松亀一からその現金化を依頼され，原判示の割引料名義の金額を差し 引いた金員を交付して，右手形の裏書譲渡を受けたものであり，右手形の授受は手 形自体の価値に重点を置いてなされたものであり，手形以外に借用証書の交付や担 ...
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ダイワファンドラップオンライン投資一任契約書 この書面は 金融商品取引法 第 37 条の 4 に基づき金融商品取引契約が成立したときに遅滞なくお客様にお渡しする 契約締結時交付書面 と投資一任契約書を兼ねています 大和証券株式会社 ( 以下 弊社 といいます ) は この契約に係る資産管理機関として
... （2） 運用スタイルにおける資産クラス及び資産クラスごとの投資対象銘柄。 2 お客様は次条に定める手続きに基づき、主口座内での金銭から契約資産への振替又は契約資産から金銭への振替 の方法によって契約金額を随時変更（以下、「契約金額の変更」といいます。）することができるものとします。 3 契約金額の変更において、主口座内の金銭から契約資産への振替を伴う契約金額の変更（以下、「契約金額の増額」 ...
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インサイダー取引規制関連法令 こりゃいいや! あっちこっち見なくて済むし 助かるよ! インサイダー取引規制については 法令で細かく規定が設けられていて これを読めば何をしてはいけないのか分かるようになっています ただ これらの規定は 金融商品取引法 金融商品取引法施行令 有価証券の取引等の規制に関す
... る議決権（同法第二百二十八条第一項において準用する同 法第百四十七条第一項又は第百四十八条第一項の規定に より発行者に対抗することができない投資口に係る議決 権を含む。）の数を、その他のものについては内閣府令で 定めるところにより換算した株式又は投資口に係る議決 権の数をいう。以下この条において同じ。）の合計が当該 ...
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金融法務研究会報告書 金融取引における信用補完に係る現代的展開
... （２）銀行法における扱い 平成７年新保険業法３条６項により「保証証券業務」が損害保険事業（保険業法３条５項１号） とみなされた結果、損害保険会社としての免許を受けた以外の者は、保証証券業務（ボンド業務） を営めないことになりそうである（保険業法３条１項・２項）。ところが２（２）で論じたよ ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3873> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... MSCI Inc.は同指数の内容を変更する権利及び公表を停止する権利を有しています。 ※４ NOMURA-BPI国債とは、野村證券株式会社が公表する、国内で発行された公募固定利付国債の市場全体の動向を表す投資収益指数で、一定の組入れ基準に基づ ...
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8 Now! 投資一任契約書 この書面は 金融商品取引法第 37 条の 4 の規定によりお客様にお渡しする書面です エイト証券株式会社 本書のその他の箇所において 当社 といいます は この契約に係る資産管 理機関としてお客様の資産を管理します また当社は 金融商品取引法に基づき顧客資産の分別管理を
... 7 （契約の変更） 第 20 条 当社は、法令の変更、金融商品取引業協会、金融商品取引所の諸規則及び事務ガイドライン等 の変更並びに監督官庁の指示その他これらに準ずる事由により本契約の内容を従前のまま維 持することが困難又は不適切である場合、又は当社がサービスの適切な運営や改善を目的とす ...
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金融法務研究会報告書 近時の預金等に係る取引を巡る諸問題
... する責任が生じるかという局面でも問題となり得る。 法３条１項は、「講ずるものとする」という規定にとどまり、「講じなければならない」とは していない。また、普通預金規定も、金融機関の権能を定める形となっている。しかし、その 基礎には、金融機関に期待される社会的公共的役割がある （37） 。少なくとも法３条１項につい ...
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国内上場有価証券等取引に係る上場有価証券等書面 ( 課税未成年者口座 ) この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定に基づき お客様が国内の金融商品取引所に上場されている有価証券 ( 以下 国内上場有価証券等 ( 1) といいます ) の売買等を行うにあたって ご理解していただく必要のある
... ・ 国内上場有価証券等のうち、他の種類株式、社債、新株予約権その他の財産に転換さ れる（できる）旨の条件又は権利が付されている場合において、当該財産の価格・評 価額の変動や、当該財産の発行者の業務・財産の状況の変化に伴い、国内上場有価証 券等の価格が変動することや、転換後の当該財産の価格・評価額が当初購入金額を下 回ることにより、投資元本を割り込み、損失（元本欠損）が生じるおそれがあります。 ・ ...
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すべてを網羅しているわけではないこと ( 法令等の遵守 ) 第 3 条お客様及び当社は IB CFD 取引を行うにあたり 本約款の他 金融商品取引法その他の関係法令ならびに金融商品取引所及び金融商品取引業の諸規則 ( 以下 総称して 法令諸規則 と言います ) を遵守するものとします ( 定義 )
... （当社が提供するアプリケーション、ソフトウェアの取扱い） 第 38 条 当社と Interactive Brokers Group の関係会社は、お客様に対して、非独占的か つ、また譲渡性のないサービスの利用許可を付与させていただくことで、 Interactive Brokers Group ソフトウェアの利用を許容します。Interactive Brokers Group ソフトウエ ...
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店頭デリバティブ取引に係るご注意 本取引は 金融商品取引法において不招請勧誘禁止の対象となっている店頭デリバティブ取引であるため お客さまより事前に要請がない限り訪問 電話による勧誘はできない取引です ( 注 1) この取引に関して行われた勧誘が訪問 電話による場合 お客さまの要請によるものであるこ
... 4. 取引レート 当社が各通貨組み合わせごとにAsk価格とBid価格を同時に提示し、お客さまはAsk価格で買い付 け、Bid価格で売りつけることができます。当社は、お客さまに提示するAsk価格およびBid価格をカ バー先の提示する価格および市場の為替レート（インターバンクにおける取引レート）の状況に応じ ...
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公開買付説明書の訂正事項分 本公開買付説明書の訂正事項分 ( 以下 本訂正事項分 といいます ) に係る公開買付けは 金融商品取引法 ( 昭和 23 年法律第 25 号 その後の改正を含みます ) 第二章の二第一節の規定の適用を受けるものであり 本訂正事項分は金融商品取引法第 27 条の9 第 3
... （ⅲ）対象者における意思決定の過程及び理由 対象者プレスリリースによれば、対象者は、上記「（ⅱ）当社が本公開買付けを実施するに至った経緯・ 目的」に記載のとおり、2018年４月上旬の当社の提案を受け、本公開買付けを含む本取引に係る対象者の意 思決定の恣意性を排除し、意思決定過程の公正性、透明性及び客観性を確保することを目的として、対象者 ...
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証券 CFD 取引に係るご注意 本取引は 金融商品取引法において不招請勧誘禁止の対象となっている店頭デリバティブ取引であるため お客様より事前に要請がない限り訪問 電話による勧誘はできない取引です ( 注 1) この取引に関して行われた勧誘が訪問 電話による場合 お客様の要請によるものであることを改
... 本取引は、原資産となる株式、株価指数、その他指数、ETF（上場投資信託） 、 ETN（指標連動証券）の価格を参照して当社が提示する買値、売値の価格をお 客様との相対で売買する取引であり、原資産の価格の変動により損失が生ずる ことがあります。本取引は証拠金取引であり、少額の証拠金を元に多額の取引が ...
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金融商品取引概要及びリスク（重要事項）説明書
... フィッチは、格付の付与・維持において、発行体等信頼に足ると判断する情報源から入手する事実情報に依拠しており、 所定の格付方法に則り、かかる情報に関する調査及び当該証券について又は当該法域において利用できる場合は独立した 情報源による検証を、合理的な範囲で行いますが、格付に関して依拠する全情報又はその使用結果に対する正確性、完全 ...
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別紙2（「メニュー・料理等の食品表示に係る景品表示法上の考え方について」） 景品表示法｜消費者庁
... 「著しく優良であると示す」 表示に当たるか否かは、 業界の慣行や表示を行う事 業者の認識により判断するのではなく、表示の受け手である一般消費者に「著しく 優良」と認識されるか否か（誤認されるか否か）という観点から判断される。この 際、 「優良」については、商品・役務の品質等について、科学的・客観的にみて、表 ...
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第 7 章デリバティブ 1. 金融先物取引金融先物取引とは金融商品を対象とした先物取引を指し, 先物取引とは将来の特定の日 ( 満期日 ) に, 現時点で取り決めた価格で, 取引所を通じて, 対象となる商品 ( 原資産 ) を買い付けまたは売り付けることを契約する取引であり, 取引所を通じて第三者へ
... れ，1982年 に KCBOT で 株 価 指 数 先 物，1983年 に CBOE で株価指数オプション，CME で株価指数先物オプションが相継いで導 入された後，株式関連の先物取引に限らず，新たな上場デリバティブ取引は成 功しなかった。個別の株式を対象としたオプション取引は存在しても，個別の ...
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本書は 金融商品取引法第 37 条の 3( 契約締結前の書面の交付 ) 及び金融機関の信託業務の兼営等に関する法律第 2 条の 2 にて準用する金融商品取引法第 37 条の 3( 契約締結前の書面の交付 ) に基づき 募集取扱者及び受託者が作成 交付するものです 目次 商品説明書 新
... ③ 受託者は、強制終了を決定したときから 6 ヶ月以内の特定日を臨時 計算日として定め、前回計算日の翌日から臨時計算日までの期間 （以下「臨時計算期間」といいます。）の信託の計算を行い、受託者 が別途通知する償還日に、本商品のすべての受益者に対し、信託金 の元本及び収益金を、新生銀行における受益者名義の預金口座に 入金する方法により合同運用財産に属する金銭をもって交付します。 ...
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