金融商品取引法による大規模買付行為に関する手
2. 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり 当社においてファンドのお取引や保護預けを行われる場合は 以下によります お取引にあたっては 保護預り口座 振替決済口座又は外国証券取引口座の
... 上記に関わらず自動継続投資コースを選択した受益者に対しては、分配金は税引後無手数料で再投資さ れます。再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。 （２）償還金の請求権 受益者は、ファンドの償還金を自己に帰属する受益権の口数に応じて受領する権利を有します。 償還金は、信託終了日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（信託終了 ...
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(1) 当社が取り扱う金融商品取引業務及びこれに付随する業務に係る利用目的 1 金融商品取引法に基づく金融商品等の口座開設等 金融商品やサービス等の勧誘 お申し込みの受付の為 2 法令等に基づくご本人様の確認等及びサービス等をご利用頂く確認の為 3 金融商品取引等における継続的なお取引における管理及
... ８．個人情報に関するお問い合わせ対応 （１）当社は、当社の保有する個人データに関し、ご本人（代理人を含む）から開示、 訂正、利用及び提供の停止に関するご要請があれば、ご本人の確認をさせて頂 いた上で、対応させて頂きます。請求につきましては９．（開示・訂正・利用停 止に関する請求手続き）をご覧下さい。また、下記の連絡先において当社の個 ...
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発行価格等の決定に関するお知らせ（金融商品取引法第15条第5項に基づく公表文） IIF 産業ファンド投資法人
... 1.発行価格：119,437円、発行価額：115,517円、発行数（国内募集口数）：53,600口、海外募集口数： 56,200口、海外引受会社による買取引受けの対象口数：53,600口、海外引受会社に付与する追加的 に発行する本投資口を買い取る権利の対象口数：2,600口、発行価額（国内一般募集における発行価 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 5725> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ※本書面は、投資信託説明書（交付目論見書）または目論見書補完書面ではございません。 【信託期間に関するご留意事項】 ・ファンドには原則として信託期間が定められており、信託期間が終了するとファンドは償還 されます。ただしファンドによっては当初設定された信託期間を繰り上げて償還（または延 長）する場合もあります。上記お申込手数料の１年あたりのご負担率がしだいに減っていく ...
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公開買付説明書の訂正事項分 本公開買付説明書の訂正事項分 ( 以下 本訂正事項分 といいます ) に係る公開買付けは 金融商品取引法 ( 昭和 23 年法律第 25 号 その後の改正を含みます ) 第二章の二第一節の規定の適用を受けるものであり 本訂正事項分は金融商品取引法第 27 条の9 第 3
... 特別委員会は、2018年４月19日より同年８月３日までの間に合計15回開催され、本諮問事 項についての協議及び検討を行ったとのことです。具体的には、まず、本取引に関して当社 及び対象者から独立したファイナンシャル・アドバイザー及び第三者算定機関として大和証 券を指名するとともに、本取引に関して当社及び対象者から独立したリーガル・アドバイザ ...
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＜論説＞金融商品取引法における緊急差止命令 : 法令違反行為を予防するための緊急差止命令に関する若干の考察
... 77）446U.S.680（1980）. 78）本件は、被申請者の登録代理人（registeredrepresentative）による株式の売付申込み及 び売付けに係る虚偽の説明や誤解を招く説明（証券法 17条（a）項並びに証券取引所法 10 条（b）項及び規則 10b-5）に基づく、被申請者に対する差止命令の可否が問題となっ ...
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金融商品取引法実施基準
... 内部統制 基本的に 企業等の４つの目的 業務の有効性及び効率性 財務 報 告の信 頼性 事業 活動 に関わ る法 等の遵 守 資産 の保全 の達 成の た に 企 業内の す て の者に よ て 遂行 されるプュセ スで あり ６つの 基本的 要素 統 制 環境 リス クの評 価 対応 統制 活動 情 報 伝 達 モニタ リン エ Ｉ Ｔ の 対応 ら構 成さ れる このう ち 財 務報告 の信 頼性を 確保す るた の ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3815> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ※本書面は、投資信託説明書（交付目論見書）または目論見書補完書面ではございません。 【信託期間に関するご留意事項】 ・ファンドには原則として信託期間が定められており、信託期間が終了するとファンドは償還 されます。ただしファンドによっては当初設定された信託期間を繰り上げて償還（または延 長）する場合もあります。上記お申込手数料の１年あたりのご負担率がしだいに減っていく ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3830> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ※本書面は、投資信託説明書（交付目論見書）または目論見書補完書面ではございません。 【信託期間に関するご留意事項】 ・ファンドには原則として信託期間が定められており、信託期間が終了するとファンドは償還 されます。ただしファンドによっては当初設定された信託期間を繰り上げて償還（または延 長）する場合もあります。上記お申込手数料の１年あたりのご負担率がしだいに減っていく ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 8208> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ※本書面は、投資信託説明書（交付目論見書）または目論見書補完書面ではございません。 【信託期間に関するご留意事項】 ・ファンドには原則として信託期間が定められており、信託期間が終了するとファンドは償還 されます。ただしファンドによっては当初設定された信託期間を繰り上げて償還（または延 長）する場合もあります。上記お申込手数料の１年あたりのご負担率がしだいに減っていく ...
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有価証券概念の拡大と限界 ――証券取引法から金融商品取引法へ――（高橋正彦）
... ①1952年の改正により，米国型の行政委員会の一つであった証券取引委員会が廃止され，そ の権限と所管事務は，大蔵大臣と大蔵省に移された．また，証券取引に関する重要問題を審議 する同省の付属機関として，証券取引審議会が設置された．②1953年には， 「占領法規の行過 ぎ是正」のための大幅な改正が行われたが，投資者保護の観点からは，後退した面も多かった． ...
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Taro-金融取引法講義ノート３(金融機関の融資取引)
... かどうかについて否定すべきである。民事保証は書面によることが必要であるが（民 法●●条），手形貸付にあっては手形以外の書面が作成されることはないからである。 したがって，手形保証人はあくまでも手形保証人であり，手形外の連帯保証人ではな い。ところが，金融機関の未熟な法務担当者は時として，手形保証人に対する支払督 促の申立書を起案するに際し，手形保証人が「連帯保証した。」などと記載して支払 ...
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金融商品取引法における緊急差止命令の取消しと変更
... 号）、また、②この法律又はこの法律に基づく命令に違反する行為（法令違反 行為）を行った者の氏名その他法令違反行為による被害の発生若しくは拡大を 防止し、又は取引の公正を確保するために必要な事項を一般に公表することが できること（金商法 192 条の 2）ができるに止まる。従って、緊急差止命令は、 アメリカの差止命令のような過酷な制裁とまではいえない。このことから、緊 ...
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大規模不法行為と賠償責任保険
... 三 損害保険会社による抗弁 １．偶発性を否定する既知損害の抗弁 賠償責任保険は偶発的損失（fortuitous loss）への補償を前提とする （46） 。 そこで、既に発生した、または予期できた損害など偶発性に瑕疵があれば 賠償責任保険の対象ではなく、保険対象の損害が発生したとしても保険金 の支払はなされないことになる。しかし、製造物瑕疵を原因とする損害に ...
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2. 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり 当社においてファンドのお取引や保護預けを行われる場合は 以下によります お取引にあたっては 保護預り口座 振替決済口座又は外国証券取引口座の
... 新興国債：JPモルガン ガバメント・ボンド・インデックス― エマージング・マーケッツ グローバル ダイバーシファイド （円ベース） ※指数について ●TOPIXは東証が算出・公表し、指数値、商標など一切の権利は株式会社東京証券取引所が所有しています。●MSCIコクサイ・ インデックスおよびMSCIエマージング・マーケット・インデックスは、MSCI Inc.が開発した指数です。同指数に対する著作権、 ...
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本 Q&A においては 以下の略称を用いています 法 金商法 金融商品取引法 施行令 金融商品取引法施行令 府令 金商業等府令 金融商品取引業等に関する内閣府令 監督指針 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針 パブコメ 平成 19 年 7 月 31 日付金融庁 コメントの概要及びコ メントに対す
... 正会員及び電子募集会員は、顧客が特定投資家であっても、初めて取引を行おう とするときは、全ての顧客から反社会的勢力でない旨の確約（いわゆる「表明確約」） を受ける必要があります。 なお、①二種業以外の業務における最初の取引時に書面による表明確約を受領し ている場合や、②暴排条項中に反社でない旨の表明保証を規定した契約書を取り交 わしている場合は、 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 995> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の
... ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みいただき、ご自身でご判断ください。 ●ファンドに関する金融商品取引法第 15 条第３項に規定する目論見書（以下「請求目論見書」 といいます。 ）は、委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードできます。また、販売会社にご請求 いただければ当該販売会社を通じて交付いたします。なお、請求目論見書をご請求された場合は、 ...
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別紙当社株式の大規模買付行為に関する対応方針 ( 買収防衛策 ) Ⅰ 会社の支配に関する基本方針当社は 上場企業である以上 当社株式の取引は 株主 投資家の皆様の自由な判断においてなされるのが原則であり 大規模な当社株式等の買付行為 ( 以下 大規模買付行為 といいます ) がなされた場合においても
... 取りまとめ、公表します。また、必要に応じ、大規模買付者との間で大規模買付 行為に関する条件改善について交渉し、当社取締役会として当社株主の皆様に対 して代替案を提示することもあります。 ...
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店頭外国為替証拠金取引説明書新 P5 店頭外国為替証拠金取引の仕組みについて当社による店頭外国為替証拠金取引は 金融商品取引法その他の関係法令及び一般社団法人金融先物取引業協会の規則を遵守して行います 下線部変更旧 P5 店頭外国為替証拠金取引の仕組みについて当社による店頭外国為替証拠金取引は 金融
... 当社が取り扱う店頭外国為替証拠金取引（ＤＭＭ ＦＸ）の取引方法 は以下のとおりです。 １．取引の対象 DMM FXで取扱う通貨ペアは以下のとおりになります。 ●米ドル／円（USD/JPY）●ユーロ／円（EUR/JPY ●ポンド／円（GBP／JPY）●豪ドル／円（AUD/JPY） ●ニュージーランドドル／円（NZD/JPY） ...
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当社株式等の大規模買付行為に関する対応方針(買収防衛策)の更新について
... 提供していただきます。 大規模買付者が大規模買付行為を行おうとする場合には、まず当社代表取締役宛に、大規模買 ...
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