自主的管理
協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 当該注意喚起文書に記載すべき事項について電子情報処理組織を使用する方法その他の情報通信の技術を利 用する方法により提供をすることができる。この場合において、当該協会員は、当該注意喚起文書の交付等 を行ったものとみなす。 ２ 協会員は、第８条に規定する確認書の徴求に代えて、 「書面電磁的提供等規則」に定めるところにより、当 該確認書に記載すべき事項について電子情報処理組織を使用する方法その他の情報通信の技術を利用する方 ...
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平成 28 年度事業報告書 事業執行概要 平成 28 年度は 一般財団法人移行認可後 5 年目となり 一般財団法人として 自主的 自立的な法人経営に努めるとともに 最終年を迎えた第 3 期の指定管理受託施設の管理運営においては 効率的 効果的な管理運営と機能の最大限の発揮を心がけ 全体的に施設 設備
... スポーツ振興事業では、プロ野球パシフィックリーグ公式戦、スポーツパフォーマンス測定会、メ ンタルトレーニング講習会、幼児の体力向上事業、バルシューレ体験会、グランド整備講習会などを 実施するとともに、障がい者水泳合宿などの障がい者スポーツの普及及び促進を行いました。 このほか、帯広畜産大学並びに帯広大谷短期大学との連携事業として、乗馬体験やリカバリーバー ...
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分別管理に係る内部統制フレームワーク(改訂版) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... • 内部統制担当者の判断の誤りや不注意により内部統制からの逸脱が生じること • 内部統制を設定した当初は想定していない取引が生じた場合には対応できないこと • 内部統制担当者等の共謀により内部統制の機能を無効ならしめること • 内部統制責任者自身が内部統制を無視することによりその機能を無効ならしめること なお、平成 23 年３月 30 日に企業会計審議会により公表された「財務報告に係る内部統制 ...
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緊急時事業継続体制の整備等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ４ 会員及び特定業務会員は、事業継続計画に基づく災害発生時等における対応について、自社のホームペー ジへの掲載等により、顧客への開示に努めなければならない。 （緊急時事業継続体制の整備に関するガイドライン） 第 ４ 条 本規則に定める事項のほか、会員及び特定業務会員の緊急時事業継続体制に関する基本的な考え方 ...
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規則第３条による「保護預り約款」（参考様式） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... した場合 注：顧客に一方的に不利となるような免責規定とならないよう注意すること。 （振替決済制度への転換に伴う口座開設のみなし手続き等に関する同意） 第 20 条 有価証券の無券面化を柱とする社債等の振替に関する法律（以下「社振法」と いいます。平成 21 年１月５日において「株式等の取引に係る決済の合理化を図るため の社債等の振替に関する法律等の一部を改正する法律」における「社債、株式等の振替 に関する法律」 ...
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( ドライシステム校 ) 平成 28 年度 学校給食自主管理票 大阪市立 学校
... ２ 低 温 倉 庫 （１） 入口は衛生面、安全面からみて、開放したままになってい ないか。 原 （２） ラベルで大別して表示してあるか。受け入れ月を記入して いるか。もっと能率的な利用方法はないか。床の清掃はよ いか。廃品は食品倉庫内に置いていないか。調味料、乾 物等の在庫管理を行っているか。ダンボールを持ち込ん でいないか。 ...
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「インターネット取引において留意すべき事項について」（平成17年12月） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... な合理 的 な 予防的 措 置を 講ずる。例えば、売付けに先立ち郵送先の住所や電話番 号 と い った情 報 を 入手す る こ とによ り 購 入者の 居 住地 を確認することができる。このような措置により、米国 内の住所や電話番号を有する者に対して証券・目論見書 等を送付又は引き渡すことを未然に防止できる。 ② ...
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有価証券関連業経理の統一に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （注２）相対のデリバティブ取引について法的に有効なネッティング契約下にある取引は、相手先毎にみなし決済損益 を相殺し、資産の部又は負債の部の「デリバティブ取引」勘定のいずれか一方に計上することができる。 （注３）金融商品取引所又は金融商品取引清算機関との間で授受する先物取引差金のうち、自己のポジションに帰属す るものについては、当該差金（引直差金及び更新差金）の授受をもって、当該先物取引の実現損益として処理す ...
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「『仮名取引の受託の禁止』に関するＱ＆Ａ」（平成19年９月） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 「仮名取引の受託の禁止」に関するＱ＆Ａ 問１ 「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」 （以下「投資勧誘・顧客管理規則」 といいます。 ）第 13 条及び「協会員の従業員に関する規則」 （以下「従業員規則」とい います。 ）第７条第３項第 11 号の規定の目的は何ですか。 ...
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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ついて開示書類等により公表した場合及び発行体等から当該 情報に係る案件の中止の決定について連絡を受けた場合、当 該情報を抹消することができる。 ３ ○○部は、高蓋然性情報について、△ヵ月（△年）以上経過 したにもかかわらず、当該情報に係る案件について法人関係 情報となるような具体的進展がみられず、かつ合理的に判断 した結果、投資判断に影響を及ぼすような情報として認めら ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （暴力団員等との取引の抑制） 第 26 条 当社は、暴力団員、暴力団関係者及びいわゆる総会屋等（総会屋活動及びこれに類似 する不正な収益を企業から獲得する活動を行う者をいう。 ） の社会的公益に反する行為をなす者 （以下「暴力団員等」という。 ）との信用取引、大口現金取引、その他暴力団及びいわゆる総会 屋等の資金獲得活動を助長するような投資及び融資のあっせんは行わないものとする。 ２ ...
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「顧客資産の分別管理Q＆A(改訂第３版)」 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 金信託はど う な る ので し ょ う か。 ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ３ ６ ５ ． 信用取引 Ｑ72： 信用取引の分別管理に つ い て の基本的考え 方はど のよ う な も ので す か。 ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ...
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公営住宅行政における住民自主管理の支援施策と運用実態に関する研究 [ PDF
... 6. まとめ 本研究ではアンケート回答自治体を管理戸数と高齢 世帯率の 2 軸で 6 グループに分類し、回答結果、公営住 宅条例、入居のしおりから住民自主管理の支援施策と 運用状況を捉えた。集団対応を要する住民自主管理の 不全化が管理戸数の多い自治体で増加しており、特に 高齢世帯率が高い自治体でその傾向が強い。公営住宅 ...
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有価証券の寄託の受入れ等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 【規則第３条による保護預り約款参考様式】 （注）米国の外国口座税務コンプライアンス法（ FATCA ）への対応として顧客の個人情 報を含む必要な情報を米国税務当局に提供することについて、 平成 25 年 6 月 11 日付け 「国際的な税務コンプライアンスの向上及び FATCA 実施の円滑化のための米国財務省 と日本当局の間の相互協力及び理解に関する声明」 （金融庁・財務省・国税庁）に基づ ...
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中国地域における VOC排出抑制自主的取組 事例集
... 取組事例の情報源（業界団体） ●国際工業塗装高度化推進会議セミナー ◆VOCセミナー「ECOでコスト削減」 ●塗装機械工業会 CEMA技術シンポジウム ◆環境負荷低減と塗装コスト削減の同時解決技術 ●全国グラビア協同組合連合会 環境対策協議会 ◆業界連携によるVOC排出抑制自主的取組の 実践発表会 ●日本印刷産業連合会 「オフセット印刷工場の有機溶剤管理」 ●日本産業洗[r] ...
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「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... において、固有有価証券等と顧客有価証券の口座を明確に区分し、顧客有価証券については、 当社の振替口座簿により、各顧客の持分を直ちに判別できる状態で管理する。 ② 社債、株式等（①に規定する国債を除く。 ）については、振替法の規定に基づき、 ［機構又は 直近上位機関（具体的な名称を記載） ］において、固有有価証券等と顧客有価証券の口座を明 ...
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分別管理に係る内部統制のフレームワーク統制目標及び統制要点例 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ⑩ 顧客分別金信託が有価証券の信託又は包括信託である場 合には、信託財産である有価証券につき、貸付けによる運用 を行わないことが、信託契約に明記されている。 ⑪ 金融商品取引業者が差替計算基準日の算定を行う際、顧 客分別金信託勘定に差し入れられている有価証券の評価額 が、時価（その日の公表されている最終の価格又はこれに 準ずるものとして合理的な方法により算出した価格）を基 ...
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金融商品仲介業者に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ３ 協会員は、金融商品仲介業者の役員又は使用人を自己の外務員として登録を受けてはならない。 第 ２ 章 投資勧誘及び顧客管理 （投資勧誘の基本原則の徹底等） 第 ６ 条 協会員は、次に掲げる事項を遵守するよう金融商品仲介業者に周知し、徹底しなければならない。 １ 常に投資者の信頼の確保を第一義とし、法令等を遵守し、投資者本位の事業活動に徹すること。 ２ ...
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工場・事業場、ばい煙・指定物質等自主管理要綱
... 騒音の測定結果は，別添様式第１号により記録し，３年間保存する。測定結果が基準に適合し ない場合は，測定実施月の翌月末日までに，市に１部提出するものとする。 （７）騒音の測定結果に基づく措置 測定結果が，基準に適合しないと認められるときは，施設の改善等を自主的に行うものとする。 ※ 測定については，自社による測定を妨げるものではない。なお，自社による測定の場合は，環境 ...
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公営住宅における住民自主管理システムに関する研究 [ PDF
... 部会が部会長を置き自立した活動を行っている。 管理会 の基本的構成は一定であり、今回の調査では、構成部会 の変化と活動の拡がりが確認できた(図 5、6)。 新組織として平成13年冬に営繕部が、 それまで管理人 が担当していた業務の一部を行う別組織というかたちで 立ち上げられた。保安部の構想は、当初防災目的で構想 されていた消防部が、自転車・バイク等の盗難が多発し ...
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