米国のSA対応に関する規制文書
米国CFTC「スワップ規制のクロスボーダー適用」に係る市中協議文書に対するコメント
... Person の場合、米国当局は当該取引相手との取引の規制・監督に関心を持 っており、それがドッド・フランク法にもとづく規則・規制の直接適用を受ける根拠になって いると理解している。一方、海外当局もそうした取引の監督およびモニタリングに関心を持っ ...
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Legal Wire 米国における PFAS 規制の概要と日本企業への影響 Japan Practice Vol. 95 / December 2020 米国における PFAS 規制の概要と日本企業への影響 - 米国における次なる環境法上のテーマ レザ S ザルガミー 1. 摘要 本稿は米国における
... このような訴訟は、PFAS サプライチェーンの中にある企業が相当な大きさの責任リスクを負ってい ることを示しています。この訴訟の波はまだ終わっていません。新型コロナウィルスの影響で訴訟 は落ち着いていますが、この遅れは一時的なものと考えられています。2020 年 12 月現在でも、 PFAS 製品の主製造業者、二次的製造業者及びエンドユーザーに対して、少なくても ...
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米国における遺伝子組換え作物の生産状況，規制状況等について
... と協議することが，開発者にとっての「熟慮ある慣行」であると考えられていた。そ のため， 1997 年には，この協議の手続き等について FDA はガイドラインを示している。 それによれば，商業化の前に最初の協議をするとともに，新たな製品が安全であることを示 すための詳細な安全性と栄養的な評価を含む文書が完成した段階で，最終的な協議をする ...
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米国における遺伝子組換え作物の生産状況，規制状況等について
... 「バイテク製品は，従来の方法に従って産生された製品と同じ規則を適用すべき」という のは時代に合わないドグマである。各省庁が，既に，バイテクについて，異なる取り扱い をしている実態があるのだから， 「実質的同等性」の概念は放逐すべきである。 FDA は，バイテク会社に対して，GMO を市場に出す前に，安全性に関するデータを提 ...
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金融機関の規制監督における規制当局の行動(2・完)米国の金融規制監督における「先送り」の問題を手がかりとして-香川大学学術情報リポジトリ
... PCA の制度 が導入されたのに対し，サブプライムローン危機におけるドッドフランク 法によるそれでは，OTS の廃止や CFPB の設置等により不公正な取引を 野放しにして不適切な規制環境を創造してきた既存の規制監督体制にメス が入るとともに，ER が PCA に機能的に類似する早期介入制度として導入 されたり，FSOC や OLA ...
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金融機関の規制監督における規制当局の行動(1)米国の金融規制監督における「先送り」の問題を手がかりとして-香川大学学術情報リポジトリ
... % の下で，自由市場・金融革新・規制緩和のイデオロ ギーに傾倒して消極的な対応に終始していた & 。 ! 一般的には，ローンの条件を偽ったり，ローン関係書類の署名を偽造したりするよ うな違法または不合理な行為はもとより，最終的に借手が必要以上の返済を迫られた ...
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- 目次 - 1. はじめに 1 2. 農林水産物 食品の輸出額 2 3. 品目横断的な課題への対応 (1) 放射性物質に係る輸入規制への対応 9 (2) 動植物検疫協議への対応 10 (3) 食品安全に関する規制の強化への対応 11 (4) 残留農薬基準への対応 12 (5) 知的財産侵害への対応
... （７）有機同等性の承認の取得への対応 輸出先国・地域における消費者の嗜好等を踏まえ、有機栽培等に取り組む生産者が増 えつつある。原則として、「有機」の名称を表示して海外で商品を販売するためには、 当該国・地域の有機規格に適合することの審査を受け、認証を得ることが必要となる。 ...
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「簡素で、透明性が高く、比較可能な証券化商品の自己資本規制上の取扱い」に関する市中協議文書
... 「オリジネーター/スポンサー」は、STC要件を判断する上で必要な情報を全 て有しており、判断を行わせることで、投資家に対する必要な情報の開示 を確保することに役立つ。 「投資家」は、「オリジネーター/スポンサー」の判断とは別個に判断を求め られる。これにより、「投資家」が購入時に必要なデュー・デリジェンスを行う ことにつながる。また、「オリジネーター/スポンサー」による判断を「保証」と ...
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製品含有化学物質規制への対応
... 本稿では，富士通グループが欧州RoHS指令への 対応として開始し推進してきた「製品含有化学物質 の管理」に関する取組みと特徴的な活動を紹介した。 RoHS指令は欧州にとどまらず，日本や中国，韓国 へと影響を広め，さらに世界中の様々な国や地域で RoHS指令に類似した法律が準備されてきている。 また，欧州では2007年に新たな化学物質政策とし て「REACH規則 (注 ...
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野村資本市場研究所｜米国の厳格なSIFI規制と規模に応じた銀行規制－銀行規制システムにおける階層アプローチ－（PDF）
... 図表 3 銀行の規模等に応じて異なるプルーデンス規制 （出所） FRB 規則等より野村資本市場研究所作成 例えば、バーゼルⅢで比較すると、自己資本規制に関しては、先進的手法を採用する連 結総資産 2,500 億ドル以上のバンク SIFIs には資本フロアーが適用され、現行のバーゼルⅢ よりも厳格な規制となっている。一方、連結総資産 2,500 ...
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野村資本市場研究所｜米国におけるバーゼルⅢ最終規則とレバレッジ規制に関する新たな提案（PDF）
... 銀行による無条件でキャンセル可能なコミットメントの想定元本の 10％ 銀行のその他のオフバランスのエクスポージャーの想定元本（除く証券貸付、証券借 入、リバース・レポ、デリバティブ、無条件でキャンセル可能なコミットメント） レバレッジ比率に関してはバーゼル委員会が 2013 年 6 月に算定方法の見直しを図る市 ...
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野村資本市場研究所｜国際基準との調和も踏まえた米国SIFI規制（PDF）
... FRB の判断に委ねる。これを受けて規則提案は、対象会社（非上場会社も含 む）および上場する連結総資産 100 億ドル以上の銀行持株会社に対して、リスク委員会の 設置を要求する。リスク委員会は独立取締役を議長とし、取締役会メンバーで構成され、 少なくとも 1 名はリスク管理の専門家を含まなければならない。対象会社については、リ ...
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野村資本市場研究所｜米国オバマ政権が示した金融規制改革法案（PDF）
... また、投資顧問から助言を受けている私募ファンドに関して、公衆の利益およびシステ ミック・リスクの評価のため、投資顧問に記録の保管と報告書の策定を求める権限を SEC に与えている。そして、SEC は私募ファンドに関する記録・報告書をシステミック・リス ク評価を行う FRB、FSOC に提出する。当該記録・報告書に含まれる情報としては、①運 ...
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マニュライフ・米国銀行株式ファンド（資産成長型） HP掲載用 案内文書
... ● 当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリング・オフ）の適用はありません。 当ファンドは、マザーファンドを通じて値動きのある有価証券等に投資しますので、基準価額はその影響を受け変動します。 投資信託は預貯金と異なり、投資元本は保証されているものではありません。また、基準価額の下落により損失を被り、投資元 ...
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野村資本市場研究所｜米国規制144A証券市場において相次ぐ取引プラットフォームの開設（PDF)
... OPUS-5 のウェブサイト上で、QIB である会員が登録企業の株価情報などを参考に取引 予約を行えるが、OPUS-5 自体は正確には取引プラットフォームではなく、実際の取引は マーケット・メーカーとウェブサイト等を通じて価格や株式数を交渉した後、相対で行わ れる。バンク・オブ・ニューヨーク・メロンがトランスファー・エージェントとして、会 員の口座を管理し、どの投資家が ...
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野村資本市場研究所｜米財務省による米国資産運用業界の規制改革提言（PDF）
... IRA の加入者等に対して投資アドバイスを提供する者は、顧客の最善の利益を追求するこ とを要請する。具体的には、投資アドバイス提供者は、IRA 加入者等との間で「顧客の最 善の利益を目指す旨を明示した契約（Best Interest Contract: BIC）」を締結する必要がある。 BIC ...
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野村資本市場研究所｜米国のOTCデリバティブ規制改革－改革の全体像と課題－（PDF）
... 第一に、コスト発生要因が多数存在する。まず、清算義務が適用されるか否かでコスト 発生要因が変わる。清算義務を課されたスワップを取引するには、清算機関に証拠金を差 し入れる必要があるほか、取引所あるいはスワップ執行ファシリティでの取引執行におい て取引コストがかかる。他方、清算機関で清算されないスワップには、清算機関での清算 ...
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e-文書法対応を支えるエビデンス管理の考え方
... ６．国税以外のｅ-文書法の対象文書 （１） 法令による技術要件の相違 銀行法２１条では銀行業は帳簿書類を「見読性」のみの技術要件で電子化すればよいが、 法人税法施行規則５９条では、普通法人は帳簿書類を「見読性」「完全性」「検索性」の要件が必要。 ...
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米国対内投資規制の改正
... 「この法案は、 米国の重要な技術リーダーシップ、国家安全保障、および将来の経済的繁栄を脅かす略奪的投 資慣行と戦うための追加のツールを提供するものだ。」とし、同法案が成立すれば、速やかに同 法を施行し、かつ、厳格に執行するよう指示する旨表明していた 3 。このため、同法案が最終的 にどのようになるのか、その行方が注目されていた。 ...
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米国 OFAC 規制に関する留意点について 米国の財務省外国資産管理室 (OFAC) は 外交政策 安全保障上の目的から 米国が指定した国 地域や特定の個人 団体などについて 取引禁止や資産凍結などの措置を講じており そうした規制は OFAC 規制と呼ばれています 当行では お客様の取引が 米国法規
... （２）前項により送金委託契約が成立したときは、当行は、その契約内容に関して、外国関係計算書 等を交付し、送金小切手の場合には、併せて送金小切手を交付します。 なお、この外国関係計 算書等は、 解除や組戻の場合など、 後日提出していただくことがありますので、 大切に保管して ください。 なお、電話による送金委託契約が成立したときは、当行は、その内容を当行所定の取 引明細に記載します。 預金者は、 ...
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