第二種金融商品取引業協会会員
2018 年 4 月 米ドル債投資のポイント SMBC 日興証券株式会社 金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 2251 号加入協会 : 日本証券業協会一般社団法人日本投資顧問業協会一般社団法人金融先物取引業協会一般社団法人第二種金融商品取引業協会
... 【金融商品取引法第37 条（広告等の規制）にかかる留意事項】 手数料等について 弊社がご案内する商品等へのご投資には、各商品等に所定の手数料等をご負担いただく場合があります。例えば、店舗における国内の金融商品取引所に上場する株式等（売買単位未満株式を除く。）の場合は約 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3955> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... ※３採用銘柄中に増資権利落ち等の市況変動によらない株価変動があった場合には、日経平均株価の連続性を保つため、 原則として除数を修正します。また、採用銘柄の入替えがあった場合も除数を修正します。 （ⅱ）構成銘柄の入替え 毎年定期的に構成銘柄を見直します。定期見直しによる銘柄入替えは、原則として毎年１回、 10月の第１営業日に行われます。なお、定期見直しによる入替え銘柄数には上限はありません。 ...
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投資情報ウィークリー 2019/02/12 大山日ノ丸証券株式会社 金融商品取引業者中国財務局長 ( 金商 ) 第 5 号 加入協会日本証券業協会 本レポート末尾の 投資にあたっての注意事項 をお読み下さい - 1 -
... ■ 本資料は、お客様への情報提供のみを目的としたものであり、特定の有価証券の売買あるいは特定の 証券取引の勧誘を目的としたものではありません。株式・債券等の有価証券の投資には、株価・債券 価格等の有価証券価格の下落や発行者の信用状況などの悪化等により、投資元本を割り込むおそれ があります。投資に関する最終決定は、お客様ご自身の判断でなされるようにお願い申し上げます。 ...
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投資情報ウィークリー 2019/04/15 大山日ノ丸証券株式会社 金融商品取引業者中国財務局長 ( 金商 ) 第 5 号 加入協会日本証券業協会 本レポート末尾の 投資にあたっての注意事項 をお読み下さい - 1 -
... VALUENEX（4422） 同社はデータマイニングとデータ可視化技術をコアテクノロジーとして、ビッグデータ解析ツールやコンサ ルティングサービスを提供している。同社の提供するサービスは、特許、論文、SNS、記事などの大量の文 書データ間の類似性を計算し、その関係性を可視化するもので、様々な指標化による定量的な解析が可能 となっている。顧客は、電機、輸送用機器、化学などの製造業の研究開発部門や知的財産部門が中心とな ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3873> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... （注）海外の指数は、為替ヘッジなしによる投資を想定して、円ベース指数 を使用しております。 ※１ TOPIX（東証株価指数）とは、株式会社東京証券取引所（以下「東証」）が算出、公表する指数で、東京証券取引所市場第一部に上場している内国普通株式全銘柄を対 象とした時価総額加重型の株価指数です。 ...
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しんきんアセットマネジメント投信株式会社金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 338 号 Shinkin Asset Management Co., Ltd 加入協会 / 一般社団法人投資信託協会一般社団法人日本投資顧問業協会 東京都中央区京橋 3 丁目 8 番 1 号
... 投資信託は、株式や債券等の値動きのある有価証券等（外貨建資産には為替リスクもあります） に投資しますので、基準価額は変動します。したがって、預金と異なり投資元本が保証されている ものではありません。運用による損益はすべて投資者の皆様に帰属します。 また、投資信託は、個別の投資信託ごとに投資対象資産の種類や投資制限、取引市場、投資 対象国等が異なることから、リスクの内容や性質が異なりますので、ご投資に当たっては交付目論 ...
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「規則第３条第９項による売付約諾書」（参考様式） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 私は、［国名］の○○○○○社［社名英文］が行う、平成 年 月 日（ ）午前・午後 時（現地時間）を締切とする△△ △△△社［社名英文］普通株式購入に対し、下記事項を了承のうえ、 株を売却することを貴社に依頼します。 記 １ . 本公開買付けは、我が国金融商品取引法の規定による手続きを経て行われるものでないことを承知しております。 ...
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すべてを網羅しているわけではないこと ( 法令等の遵守 ) 第 3 条お客様及び当社は IB CFD 取引を行うにあたり 本約款の他 金融商品取引法その他の関係法令ならびに金融商品取引所及び金融商品取引業の諸規則 ( 以下 総称して 法令諸規則 と言います ) を遵守するものとします ( 定義 )
... 4 お客様は、お客様がユーザーID とパスワードを第三者に貸与もしくは譲渡した場合、ま たはお客様の不注意、盗難、窃取、詐欺、通信の傍受、盗聴等によりお客様のユーザーＩID とパスワードが第三者に漏洩した場合等により、第三者が注文、指図または照会を行った 場合には、それはお客様による注文、指図または照会として扱われることにあらかじめ同 意し、また、第三者による IB CFD ...
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本店所在地 東京都中央区日本橋茅場町 加 入 協 会 日本証券業協会 一般社団法人金融先物取引業協会 指定紛争解決機関 特定非営利活動法人証券 金融商品あっせん相談センター (FINMAC) ( 連絡先 : フリーダイヤル ) 資 本 金 6
... ・ 上場優先出資証券、上場投資信託受益証券及び投資証券等（ＥＴＦ、ＲＥＩＴ、ＥＴＮなど） のお取引に係る委託手数料も上記手数料体系を適用いたします。 ・ 口座開設時（当初）の手数料コースは、 （１）個別手数料コースを適用いたします。 ・ 手数料コースを変更する場合は、ＷＥＢログイン後「お客様情報」画面からご変更入力いただ けます。毎週最終営業日の翌日午前３時３０分締め切り、４営業日目から適用いたします。 ...
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金融商品仲介業者に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ２ 協会員は、 金商法第64条の５第１項 （同法第66条の25において準用する場合を含む。 ） の規定により外務員 の登録を取り消された者又は従業員規則第 12 条第１項の規定により本協会が二級不都合行為者として取り扱 っている者に、その決定を受けた日から５年間は、外務員の職務を行わせてはならない。 ３ ...
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「外国証券の国内店頭取引について」【リーフレット】（見本） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 当社が適格外国金融商品市場で取引が行われていると判断した外国証券や外国国債 等であります。お取引が可能な銘柄かどうかについては、当社にて、お問い合わせ ください。なお、当社が国内店頭取引によってお客様から買い付けることができる 外国証券は、お客様が適法に取得された外国証券で、当社が保管の委託を受けてい ...
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1. 日本商品先物取引協会について 1 組織 商品先物取引法 ( 以下 法 という ) 第 245 条の規定により 農林水産大臣並びに経済産 業大臣の認可を受けた法人 2 目的 会員及び商品先物取引仲介業者の行う商品デリバティブ取引等を公正かつ円滑ならしめ 委託者等の保護を図ることを目的とする 3
... 商品デリバティブ取引に参加する顧客の保護を図るため、会員及び会員を所属商品先物 取引業者とする商品先物取引仲介業者が商品先物取引業務を行うにあたり、その一層の適 正化を促進させる事業。 ...
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規則第３条第２項による「外国証券取引口座に関する約款」（参考様式） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 注２：米国の外国口座税務コンプライアンス法（ FATCA ）への対応として申込者の個人データを含む必要な情報 を米国税務当局に提供することについて、平成 25 年 6 月 11 日付け「国際的な税務コンプライアンスの 向上及び FATCA 実施の円滑化のための米国財務省と日本当局の間の相互協力及び理解に関する声明」（金 融庁・財務省・国税庁）に基づく同意を得る必要がある。また、個人情報の提供については、個人情報の保 ...
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店頭外国為替証拠金取引説明書新 P5 店頭外国為替証拠金取引の仕組みについて当社による店頭外国為替証拠金取引は 金融商品取引法その他の関係法令及び一般社団法人金融先物取引業協会の規則を遵守して行います 下線部変更旧 P5 店頭外国為替証拠金取引の仕組みについて当社による店頭外国為替証拠金取引は 金融
... 当社による店頭外国為替証拠金取引は、金融商品取引法その他の関係 法令及び社団法人金融先物取引業協会の規則を遵守して行います。 P8 お取り引きについて 当社が取り扱う店頭外国為替証拠金取引（ＤＭＭ ＦＸ）の取引方法 は以下のとおりです。 ...
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「海外証券先物取引等に関する規則」の一部改正に係る考え方について 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... ・ 協会員は、海外証券先物規則に基づき、顧客に対して、海外証券先物取引等 に係る建玉残高、委託証拠金の残高等及び顧客に対する債権・債務の残高を照 合通知書により、報告することが義務付けられている。 ・ 一方で、 「有価証券の寄託の受入れ等に関する規則」においても、海外証券先 物取引等を含む有価証券関連デリバティブ取引全般を対象として、顧客に対し ...
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情報提供資料 イーストスプリング インド投資マンスリー 2021 年 4 月号 イーストスプリング インベストメンツ株式会社金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 379 号加入協会一般社団法人投資信託協会一般社団法人日本投資顧問業協会 英国プルーデンシャル社は イーストスプリング インベス
... イーストスプリング ・インベストメンツ株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商） 第379号 加入協会 一般社団法人投資信託協会 一般社団法人日本投資顧問業協会 イーストスプリング ...
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目 次 しんきん好配当利回り株ファンド 頁 最近 5 期の運用実績 1 当期中の基準価額と市況等の推移 1 第 16 期の運用経過等 2 1 万口当たりの費用明細 5 売買及び取引の状況 6 株式売買比率 6 利害関係人との取引状況等 6 第二種金融商品取引業を兼業している委託会社の自己取引状況 6
... ＜当ファンドのベンチマークとの差異＞ 当期末の基準価額の騰落率（分配金込み）は＋4.2％となり、同期間のＴＯＰＩＸ（参考指数）の騰落率で ある＋5.7％を、1.5％下回りました。 株式組入比率は90％以上の高位を保ちました。その結果、組入比率による影響は軽微でした。業種構成では、 相対的に堅調に推移した石油・石炭製品やサービス業の組入比率が高かったことや、相対的に上昇率が小さ ...
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金融商品や取引の特徴やリスク
... また、社債については、満期保有目的で御購入されている方も多いことから、株式 のように日々売買されるものではありません。さらに、社債は売買数量によって価 格が異なることがあります。 そこで、日本証券業協会では、公社債の店頭売買の際の参考に資するため、証券会 社等から店頭気配（買い気配と売り気配の仲値）の報告を受け、それを統計処理し ...
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「外国証券取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... （対象証券） 第８条 顧客（適格機関投資家及び証券業協会の「外国証券の取引に関する規則」（以下「外国証券規 則」という。）第７条第５項に定める事業会社等を除く。以下この条において同じ。）に対し既に発行された 外国株券等、外国新株予約権証券、外国新投資口予約権証券及び外国債券について外国取引又は国 ...
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金融商品取引法実施基準
... 企 業内に有効 内部統 制のシ ス ゾム を整 備 ン運 用 する こ に より 財務報 告 に お る 記載内容の 適 正性を 担保す る こ る ま た 内 部統 制 シスゾ ムの整 備 ン 運用を 通 て財務 報 告の信 頼性を 確 保し てい く こ 業 務の 有 効性及 び効率 性 の 確保に よる情報処 理 コスト の削減 さら に 市場 に お る資 金 調達機 会の 大 や 資金調 達コストの ...
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