1 章 金融商品取引法制定と内部者取引規制
金融商品取引法実施基準
... 資 者に 対し て 企業情 報が 適 正に 開示 さ れ るこ が 必 要 可 る が 昨今 有 価 証 券報 告書の 開 示内 容 証券取引法上のタィスクュージャーを り 適正 事例が発生している これ ら の事例 を見る タィス クュー ジ ャーの信 頼 性を 確 保す るた の 企業にお る 内部統 制が有効に 機能し たので い い た こ がう がわれ こ のよう ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 995> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の
... ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みいただき、ご自身でご判断ください。 ●ファンドに関する金融商品取引法第 15 条第３項に規定する目論見書（以下「請求目論見書」 といいます。 ）は、委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードできます。また、販売会社にご請求 いただければ当該販売会社を通じて交付いたします。なお、請求目論見書をご請求された場合は、 ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （未公表の重要事実にもとづく注文の受託制限等） 第 ６ 条 役職員は、顧客からの上場会社等の特定有価証券等に係る売買等の注文について、未 公表の金商法第 166 条第２項に規定する業務等に関する重要事実及び第 167 条第２項に規定す る公開買付け等の実施に関する事実又は公開買付け等の中止に関する事実（以下「未公表の重 要事実」という。 ）に基づくものと明らかに認められる場合には、これを受託してはならない。 ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （未公表の重要事実にもとづく注文の受託制限等） 第 ６ 条 役職員は、顧客からの上場会社等の特定有価証券等に係る売買等の注文について、未 公表の金商法第 166 条第２項に規定する業務等に関する重要事実及び第 167 条第２項に規定 する公開買付け等の実施に関する事実又は公開買付け等の中止に関する事実（以下「未公表の 重要事実」という。）に基づくものと明らかに認められる場合には、これを受託してはならな い。 ...
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2014 年海外主要金融デリバティブ市場の現状 -ゆるやかな市場成長と非清算デリバティブ証拠金要件 指標算出透明化等- 1. 概況 :⑴ 取引所取引 ⑵ 店頭取引 ⑶ グローバルネットワーク構築とグループ化 ⑷ 電子取引システムの能力増強とアウトソーシング ⑸ 店頭デリバティブ取引規制 ⑹ 金融取引
... Regulators）です。各加盟国の監督機関の監督機関として、金融に関連するEU 規制の実施の確保、規制実施のための基準作り、規則集等の作成のほか、格付業者及び取引情報蓄積機 関の監督、清算機関及びシステム上重要なEUの銀行の監督機関への参加、中央清算機関での清算を義 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 8208> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... 申込不可日 ・ニューヨークの銀行、ロンドンの銀行の休業日 次のいずれかに該当する日には、購入・換金はできません。 ・ニューヨークまたはロンドンにおける債券市場の取引停止日 申込締切時間 原則として、午後３時までに販売会社が受付けたものを当日の申込分とします。 購入の申込期間 2018年４月26日から2019年４月26日まで ※申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新される予定です。 ...
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(2) 金融商品取引法に基づく有価証券や金融商品の勧誘および販売 サービスの案内を行うため (3) 犯罪収益移転防止法に基づくご本人さまの確認等や 金融商品やサービスをご利用いただく資格等の確認のため (4) 預金取引や融資取引等における期日管理等 継続的なお取引における管理のため (5) お客さま
... （14）各種お取引の解約やお取引解約後の事後管理のため （15）その他、お客さまとのお取引を適切かつ円滑に履行するため （注）銀行法施行規則第 13 条の 6 の 6 等により、個人信用情報機関から提供を受けた申込人等の借入 金返済能力に関する情報は、申込人等の返済能力の調査以外の目的に利用・第三者提供いたしませ ん。また、銀行法施行規則第 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3830> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... 分配金は、計算期間中に発生した収益（経費控除後の配当等収益及び評価益を含む売買益）を超えて支 払われる場合があります。その場合、当期決算日の基準価額は前期決算日と比べて下落することになり ます。また、分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益率を示すものではありません。 投資者のファンドの購入価額によっては、分配金の一部又は全部が、実質的には元本の一部払戻しに相 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3815> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ※少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」、未成年者少額投資非課税制度「愛称：ジュニアNISA（ジュニアニーサ）」をご利用の場合 NISA及びジュニアNISAは、上場株式、公募株式投資信託等に係る非課税制度です。 ご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所得及び譲渡所得が一定期間非課税 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 5725> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ※少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」をご利用の場合、毎年、年間120万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当 所得および譲渡所得が５年間非課税となります。ご利用になれるのは、満20歳以上の方で、販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に ...
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2010 年海外主要金融先物市場の現状 - 新興市場の進展と金融危機再発防止のための規制 - 当協会調査部 1. 概況 ( 取引所取引と店頭取引 ) ⑴ 取引所取引 2.CME CBOT 及びその他の米国の取引所 3. 米国の先物業者の状況及びデリバティブ規制 4.NYSE Liffe 5.Eure
... ａ．2010年の出来高 CMEの2010年の出来高は、16億5,641万枚（前年 比12.2％増）と前年比増加しましたが、これまでの 最高の2008年の18億9,340万枚には届きませんでし た。商品別には、通貨の先物・オプションが2億3,255 万枚（同47.9％増）と大きく増加しました。その他、 ユーロドル金利先物・オプションなどの金利商品が ...
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金融商品取引法の改正 ~ インサイダー取引規制に係る見直しについて 1. はじめに 2013 年 4 月 16 日に 金融商品取引法等の一部を改正する法律案 が第 183 回国会に提出され 同年 6 月 12 日に成立 同月 19 日に公布されました ( 平成 25 年法律第 45 号 以下 改正法
... インサイダー取引を惹起する情報伝達行為については、インサイダー取引の教唆犯（刑 法 61 条 1 項）または幇助犯（刑法 62 条 1 項）に該当しうるものの、現行法上、特段の 規制は設けられていません。しかしながら、前記「２．見直しの背景・経緯」のとおり、 ...
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1. 日本商品先物取引協会について 1 組織 商品先物取引法 ( 以下 法 という ) 第 245 条の規定により 農林水産大臣並びに経済産 業大臣の認可を受けた法人 2 目的 会員及び商品先物取引仲介業者の行う商品デリバティブ取引等を公正かつ円滑ならしめ 委託者等の保護を図ることを目的とする 3
... ○顧客に対する自己責任原則の理解と認識を得るために会員のなすべき義務（第５条） （ 「商品先物取引業者等の監督の基 本的な指針」を踏まえ、適正な勧誘行為と説明義務の履行その他顧客に対する必要な情報の提供等） ○顧客カードの整備（第６条）、契約締結前交付書面等の交付及び説明（第７条）、取引口座の開設（第８条）、取引の取 扱い（第９条）、手数料の取り決め（第 ...
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国内上場有価証券等取引に係る上場有価証券等書面 ( 課税未成年者口座 ) この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定に基づき お客様が国内の金融商品取引所に上場されている有価証券 ( 以下 国内上場有価証券等 ( 1) といいます ) の売買等を行うにあたって ご理解していただく必要のある
... ・ 国内上場有価証券等のうち、他の種類株式、社債、新株予約権その他の財産に転換さ れる（できる）旨の条件又は権利が付されている場合において、当該財産の価格・評 価額の変動や、当該財産の発行者の業務・財産の状況の変化に伴い、国内上場有価証 券等の価格が変動することや、転換後の当該財産の価格・評価額が当初購入金額を下 回ることにより、投資元本を割り込み、損失（元本欠損）が生じるおそれがあります。 ・ ...
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EDINET 提出書類 アキュセラ インク (Acucela Inc.)(E3040 内部統制報告書 表紙 提出書類 根拠条文 提出先 提出日 会社名 代表者の役職氏名 内部統制報告書 金融商品取引法第 24 条の 4 の 4 第 1 項 関東財務局長 平成 27 年 4 月 30 日 アキュセラ
... (3） 日本で一般に公正妥当と認められる財務報告に係る内部統制の監査の基準に準拠した場合、財務報 告に係る内部統制には、有価証券報告書提出会社の個別財務諸表に係る内部統制や財務諸表の信頼性 に重要な影響を及ぼす開示に関する事項に係る内部統制が含まれ、これには持分法適用会社の内部統 ...
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本書は 金融商品取引法第 37 条の 3( 契約締結前の書面の交付 ) 及び金融機関の信託業務の兼営等に関する法律第 2 条の 2 にて準用する金融商品取引法第 37 条の 3( 契約締結前の書面の交付 ) に基づき 募集取扱者及び受託者が作成 交付するものです 目次 商品説明書 新
... ③ 受託者は、強制終了を決定したときから 6 ヶ月以内の特定日を臨時 計算日として定め、前回計算日の翌日から臨時計算日までの期間 （以下「臨時計算期間」といいます。）の信託の計算を行い、受託者 が別途通知する償還日に、本商品のすべての受益者に対し、信託金 の元本及び収益金を、新生銀行における受益者名義の預金口座に ...
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2012 年海外主要金融先物市場の現状 - 出来高減少 店頭デリバティブ取引規制 - 当協会総務部 1. 概況 :⑴ 取引所取引 ⑵ 店頭取引 ⑶ グローバルネットワーク構築とグループ化 ⑷ 主な清算機関 決済機関の動向 ⑸ 電子取引システムの能力増強とアウトソーシング ⑹ 市場参加者 ⑺ 店頭デリ
... 26．ICE、CDS指数iTraxxの清算を開始 （PR 2月25日） ICE Clear Creditは、CFTCにCDSの指数であるiTraxxの清算を開始した旨届け出た。 27．欧州規制当局、CFDのリスクについて投資家に警告 （PR 2月28日） 欧州証券市場監督機構（ESMA）及び欧州銀行監督機構（EBA）は、CFD（contracts for difference）へ ...
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第 4 章公正取引法に関する注意事項 1. 概要 ロイヤルティと関連した契約事項の内 韓国の独占規制及び公正取引に関する法律 ( 以下 公正取引法 ) に照らして問題となり得る主要な点を挙げる 韓国の公正取引法は 事業者の市場支配的地位の乱用と過度な経済力の集中を防止し 不当な共同行為および不公正取
... • 特許プールに含まれた各特許の実施料を合算した金額より顕著に高い一括実施 料を賦課して実施権者に過度な不利益を提供する行為 ②相互実施許諾(Cross License) 相互実施許諾とは複数の特許権者がそれぞれ保有する特許に対してお互いに実施を 承諾する協定であり、特に特許紛争過程の合意手段として利用される場合が多い。こ ...
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第 1 発行者に関する事項 発行者の名称 株式会社 SJI 証券コード 2315 上場 店頭の別 上場 上場金融商品取引所大阪証券取引所 JASDAQ( スタンタ ート ) 第 2 提出者に関する事項 1 提出者 ( 大量保有者 )/1 (1) 提出者の概要 1 提出者 ( 大量保有者 ) 個人 法
... 発行会社子会社の代表者の資産保有会社であり、安定株主として経営に参加します。 （３）【重要提案行為等】 該当なし。 （４）【上記提出者の保有株券等の内訳】 ①【保有株券等の数】 ...
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2017 年海外主要金融デリバティブ市場の現状 - オプションの活況 店頭デリバティブ取引規制等 - 1. 概況 :⑴ 取引所取引 ⑵ 店頭取引 ⑶ 取引所同士のM&Aから指数等事業買収へ ⑷ 電子システムのアウトソーシング ⑸ 店頭デリバティブ取引規制 ( 銀行 プロ向け ) ⑹ LIBOR 廃止
... 34．ESMA、CFDとバイナリー・オプションに販売規制 （PR 3月27日） ESMAの監督者理事会は、EU内の一般投資家を対象とするCFD及びバイナリー・オプションの販売を規 制することで合意した。対象商品の国境を越えて取引されるという性格から、汎EUの取組みが必要とされ、 ...
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