法令等遵守（コンプライアンス）の態勢
2-2 法令等遵守態勢における外為法令遵守の位置付け (1) 本ガイドライン第 2 章の 1-2 法令等遵守すべき事項に関する規定の整備 (1) に掲げられた法令等を遵守する態勢を構築する必要がある 具体的には 1コンプライアンス マニュアルにおける資産凍結等経済制裁に関する外為法令の規定についての
... ないことを照合することができれば、必ずしも当該情報システム等 の見直しを求めるものではない。この場合において、当該リストの 非居住者等預金口座の名義人情報の追加等については、適時適切に 行う必要があることから、当該リストの管理手順等について事務規 定を定める必要がある。 ...
21
山形大学コンプライアンス指針目次 1 コンプライアンス推進の意義 1 2 コンプライアンス指針の制定趣旨 3 3 コンプライアンスを遵守すべき対象 3 4 行動規範 3 (1) 教職員の行動規範 3 (2) 学生の行動規範 5 5 個別の留意事項 6 (1) 人権の尊重 6 (2) 障害を理由とする
... イ 著しい速度超過等，悪質な道路交通法違反をした職員は，停職，出勤停止，減給 又は譴責とする。この場合において，物を損壊し，危険防止義務違反等，必要な措 置を怠った職員は，停職，出勤停止又は減給とする。 ウ 酒気帯び運転を行った職員に対し，車両若しくは酒類を提供し，若しくは飲酒を 勧めた職員又は職員の飲酒を知りながら当該職員が運転する車両に同乗した職員 ...
34
お客さまからの信頼を高めていくための 保険募集時等のコンプライアンス上の留意事項について 本ガイドは 保険募集時におけるコンプライアンスの徹底や代理店の内部管理態勢を整備するうえで 代理店 募集人の皆さまの参考となる対応例等をとりまとめた雛形であり 本ガイドに記載された内容以外の取組みや対応を妨げる
... 2 の規定により、その業務に関し、次 に掲げる措置を講じなければならない。 一～三 略 四 保険契約の締結、保険募集又は自らが締結した若しくは保 険募集を行った団体保険（法第 294 条第 1 項に規定する団体 保険をいう。以下別表を除き同じ。）に係る保険契約に加入 することを勧誘する行為その他の当該保険契約に加入させる ...
140
目 次 ( 頁 ) 1.コンプライアンス 宣 言 1 2.コンプライアンスとは 2 3.コンプライアンスの 規 準 等 4 4.コンプライアンスに 係 る 理 念 体 系 5 5.コンプライアンス 違 反 を 防 止 するためのアクションプラン 7 6.コンプライアンス 体 制
... ■「法令遵守」行動に加え、ＥＲＣＡの使命に基づく行動をとる。 「コンプライアンス」は、単に法令や内部規程を遵守するということだけでなく、事務処 理や電話応対などの日常業務を誠実に行うことはむろんのこと、社会的要請に応え、使命を 果たすために、私たち一人一人がＥＲＣＡの一員として望ましい行動をとることも含めて定 ...
12
すべてを網羅しているわけではないこと ( 法令等の遵守 ) 第 3 条お客様及び当社は IB CFD 取引を行うにあたり 本約款の他 金融商品取引法その他の関係法令ならびに金融商品取引所及び金融商品取引業の諸規則 ( 以下 総称して 法令諸規則 と言います ) を遵守するものとします ( 定義 )
... Group の関係会社は、お客様に対して、非独占的か つ、また譲渡性のないサービスの利用許可を付与させていただくことで、 Interactive Brokers Group ソフトウェアの利用を許容します。Interactive Brokers Group ソフトウエ アに対する権利は、特許権、著作権、商標権を含む当社および /または Interactive Brokers ...
20
CONTENTS グループ会社紹介 2 コンプライアンスに関する各種窓口 4 中小企業のお客さまの経営サポートと 地域活性化に向けた取り組み 5 内部監査態勢 6 リスク管理態勢 7 事業継続管理 19 業績と財務の状況 68 資産の状況みずほフィナンシャルグループみずほ銀行みずほ信託銀行みずほ証券
... 野 の 智 とも 康 やす 執 行 役 員 信託総合営業第一部長 眞 ま 武 たけ 伸 しん 哉 や 執 行 役 員 信託総合営業第七部長 秋 あき 山 やま 和 かず 之 ゆき 執 行 役 員 業務監査部長 田 た 中 なか 文 ふみ 明 あき 執 行 役 員 不動産業務部長 後 ご 藤 とう 裕 ゆう 司 じ 執 行 役 員 コンサルティング部長 鶴 つる 岡 おか 正 まさ 人 と 執 行 役 員 ...
444
目次 コンシェルジュ流 風姿花伝 ごあいさつ コンシェルジュ サービス 役員紹介 平成 13 年度の概況 主要な経営指標の推移 不良債権処理について リスク管理体制 コンプライアンス ( 法令遵守 ) 体制 ペイオフについて 業務 サービスのご紹介 預金業務 融資業務 ダイレクトバン
... 客 の 客 の 視 線と自ら 自らの 視 線 を 重 ね 線 を 重 ね 合 わせる せる。 世 阿 世 阿 弥 の 弥 の 説く 説く能 役 能 役 者 の 者 の 教 え 教 え は、 スル ガ 銀 行 ガ 銀 行 にとっ とっては 、 お は 、 お 客 さまの さまの目を 持 を 持 つことに ほ か に ...
88
全職務共通職業能力評価シートサンプ職業能力評価シート ( 卸売業 メーカー サービスレベル 1) Ⅰ. 職務遂行のための基準共通能力ユニット職務能力ユニット能力細目職務遂行のための基準自己評価上司評価コメント 企業倫理とコンプライアンス 1 諸ルール 法令の内容の把握 2 法令 ルールの遵守 2 1
... ○会社の企業理念、経営方針、社訓、社是、倫理憲章、行動ガイドライン等の所在とそ の概要を把握している。 ○会社の就業規則や諸ルール及びコンプライアンス上問題となりやすい法令（独禁法、 労働関係法令、知的財産権法、個人情報保護法など）の概要を理解している。 ...
10
目次 第 1 部総則 情報セキュリティの基本方針... 1 (1) 情報セキュリティの基本方針... 1 (2) ポリシーの適用範囲... 2 (3) ポリシーの改定... 2 (4) 法令等の遵守... 2 (5) 対策項目の記載事項... 2 (6) 情報セキュリティ対策マニュ
... DNS のサーバ名と IP アドレスの組が記載されており、ルート DNS の IP アドレスが 変更された場合はルートヒントファイルも変更される。ルートヒントファイルは InterNIC （Internet Network Information Center）のサイトから入手可能である。 ...
66
売買発注の執行は 運用計画の策定等から組織的に分離された運用部トレーディンググループが 発注先証券会社等の選定ルール等に基づく最良執行を行うよう努めます CHECK : 検証 ACTION : 改善 法令等や運用ガイドラインの遵守状況等については 運用部門から独立した業務部がモニタリングを行います
... ３【委託会社等の経理状況】 （１）委託会社であるりそなアセットマネジメント株式会社（以下、「当社」という。）の財務諸表は、「財務諸 表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和 38 年大蔵省令第 59 号）並びに同規則第２条の規定に基 づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成 19 年内閣府令第 52 ...
17
・コンプライアンス・プログラムの例
... 必要に応じて個別の業務が関税関係法令や他の法令の規定に適合したものであるかについて、 法令監査部門の審査を受けるものとする。 （保税運送等管理部門） 第８条 保税運送等管理部門においては、第５条各項の規定に従い体制を整備するとともに、定め ...
7
・コンプライアンス・プログラムの例
... ２ 各部門は、必要に応じて個別の業務が関税関係法令や他の法令の規定に適合したものである かについて、法令監査部門の審査を受けるものとする。 （顧客（荷主）管理部門） 第８条 各顧客 （荷主） 管理部門においては、 第５条各項の規定に従い体制を整備するとともに、 ...
7
ガバナンス コーポレートガバナンス 内部統制システム コンプライアンス コンプライアンスの考え方 企業倫理要項 の遵守個人情報保護の取り組み内部通報システムと公益通報者の保護公正な取引 リスクマネジメント 自然災害発生時の対応廃棄物処理に関するリスクへの対応解体工事に係る環境関連法への対応土壌汚染に
... 積水ハウスグループは、グループ各社が企業活動を進める上での、会社および役員、従業員が遵守すべき企業倫理に関する 共通事項として、2003年10月に「積水ハウスグループ企業倫理要項」を制定し、運用しています。 例えば、製品およびサービスの情報とラべリングに関する規制および自主規範としては、「1‒2.法規範の遵守」「2‒3.各種 ...
21
AEO 制度の目的 安全かつ適正なサプライチェーンの確保 1 法令遵守体制の整備 法令遵守体制の整備 総括管理部門を中心とした PDCA サイクルの構築など 2 セキュリティの確保 サプライチェーン全体の安全を確保 工場 商品保管基地 保管倉庫 輸送手段 各営業所などでの荷抜き すり替え 差し込みな
... 2.人的セキュリティ • 人的管理： 社員（派遣社員等を含む。）管理を通じ、内部から発生する不正を抑止すると ともに、外部からの不正侵入者の発見を容易にする環境を整備する。 • 業務委託先管理： 業務委託先企業を的確に管理・監督し、サプライチェーン上のリスクを低減さ せる。 ...
24
(3) 健全かつ適切な業務運営を確保するため 以下を実行すること 1 今回の処分を踏まえた経営責任の明確化 ( 厳正な判断が期待できる社外の第三者による客観的な検証体制の構築及び責任追及を含む ) 2 法令等遵守 顧客保護及び顧客本位の業務運営態勢の確立 ( 当局への正確な報告の実施にかかるものや過
... アンス関連事象への対応、ガバナンスおよび内部統制の整備・運用、お客さま本位 の姿勢に立ったビジネスモデルの構築等について、取締役会に対して、積極的に勧 告・提言・助言等を行なっております。また、同委員会は、事実上の指名委員会お よび報酬委員会としての機能を果たしております。 ...
36
第 2 章 _ コンプライアンスと内部統制 _ doc 第 2 章 : コンプライアンスと内部統制 0. コンプライアンスと法的要請コンプライアンスという概念が 米国において 法令遵守 としてスタートしたこと 国内のコンプライアンスへの取り組みが 内部統制 の構成要素や目的として 会社法
... ② 損失の危険の管理に関する規程その他の体制（⇒リスク管理・危機管理） いわゆる「リスク・マネジメント体制」と呼ばれている。 「リスク・マネジメン ト」を行なうために、ルールを定め、責任者を指名し、リスクを洗い出して評 価し、リスクの大きい順に、実際のリスク･コントロール活動（回避、低減、移 ...
15
目次 Ⅰ ガイドラインの基本的な考え方 1 Ⅱ 関係者が遵守すべき事項 1 関係者の衛生意識 2 2 法令遵守 ( コンプライアンス ) 2 国の法令等 3 県条例 5 Ⅲ HACCP( 危害分析 重要管理点方式 ) に基づく衛生管理 5 Ⅳ 用語の定義 1 本ガイドラインで使用する用語の定義 6
... Ⅸ 加工・調理及び販売における衛生対策（食肉処理業者以外の業者が遵守すべき事項） １ 枝肉等の仕入れ ……………………………………………………………………………… ２９ ２ 仕入れ時の確認 ……………………………………………………………………………… ２９ ３ 異常確認時の対応 …………………………………………………………………………… ２９ ４ ...
58
第 3 章 保険募集管理態勢の整備と内部監査 法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト とは別に 保険募集管理態勢の確認検査用チェックリスト により検証する構成がとられています これは 保険募集に関する法令等遵守の重要性が高く また 着目すべきポイントが多岐に渡っていることを反映したものとも考えられ
... 《解説》 「取締役会等」は、保険募集管理部門の管理者に「保険募集管理規程」（案）を策定さ せ、リーガル・チェック等を経て、これを承認し、周知させることが求められています。 ここで「保険募集管理部門」は「保険募集に関する法令等の遵守を確保し適正な保険 募集を実現するため必要となる管理を担当する部門」と定義されています。保険検査マ ...
10
02 佐久森林認証協議会 森林管理マニュアルの遵守及びコンプライアンスに対する基本方針
... ⑤ 林内路網の開設に当たっては、水土保全に細心の注意を払います。 第4 森林生態系の生産力および健全性の維持 ① 森林資源調査等に基づいた 5 カ年森林管理計画等の策定並びにその実行及びモニタリング結果に 基づき、経済的、社会的、 生態的影響を適切に評価し､森林管理の持続的な改善のサイクルを形成 ...
4
にしてつグループコンプライアンス方針 実施平成 法令や社会規範等の遵守 コンプライアンス方針 にしてつグループは 法令違反や非倫理的な行為による利益を一切求めません 事業活動を行う国 地域で適用されるすべての法令 業界基準 社会規範 ( 以下 法令や社会規範等 と記す ) を
... 他人の違法行為等への対応 法令や社会規範等に反する行為やそのおそれのある行為を見聞きした場合、上司や 担当部署に相談、もしくは、にしてつグループ内外に設置している西鉄グループホ ットラインを活用する等、不適切な行動の是正に努めてください。 ...
8