日本において金融商品取引業を開始するまでの全体像
2. 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり 当社においてファンドのお取引や保護預けを行われる場合は 以下によります お取引にあたっては 保護預り口座 振替決済口座又は外国証券取引口座の
... 権利を有しています。●NOMURA-BPI国債は、野村證券株式会社が公表する国内で発行された公募利付国債の市場全体の動向 を表す投資収益指数で、一定の組み入れ基準に基づいて構成された国債ポートフォリオのパフォーマンスをもとに算出されます。 ...
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(2) 金融商品取引法に基づく有価証券や金融商品の勧誘および販売 サービスの案内を行うため (3) 犯罪収益移転防止法に基づくご本人さまの確認等や 金融商品やサービスをご利用いただく資格等の確認のため (4) 預金取引や融資取引等における期日管理等 継続的なお取引における管理のため (5) お客さま
... 加盟する個人信用情報機関への提供、法令や契約上の権利の行使や義務の履行、市場調査等研究開発、 取引上必要な各種郵便物の送付、金融商品やサービスの各種ご提案、その他申込人等との取引が適切か ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3873> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... （注）海外の指数は、為替ヘッジなしによる投資を想定して、円ベース指数 を使用しております。 ※１ TOPIX（東証株価指数）とは、株式会社東京証券取引所（以下「東証」）が算出、公表する指数で、東京証券取引所市場第一部に上場している内国普通株式全銘柄を対 象とした時価総額加重型の株価指数です。 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3815> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... 公表、利用など同指数に関する全ての権利は、東証が有しています。なお、東証は、ファンドの設定又は売買に起因するいかなる損害に対しても、責任を有しません。 ※２ MSCIコクサイ・インデックスとは、MSCI ...
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(1) 当社が取り扱う金融商品取引業務及びこれに付随する業務に係る利用目的 1 金融商品取引法に基づく金融商品等の口座開設等 金融商品やサービス等の勧誘 お申し込みの受付の為 2 法令等に基づくご本人様の確認等及びサービス等をご利用頂く確認の為 3 金融商品取引等における継続的なお取引における管理及
... ③上記の要件に不備がある場合には開示等に応じられない場合があります。こ の場合、送付頂いた請求書等は一切返却致しません。また、請求が法令に違 反する場合、本人または第三者の生命・身体・財産その他の法益を侵害する おそれがある場合、または当社の業務の遂行に著しい支障を及ぼすことにな ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3830> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... （注）海外の指数は、為替ヘッジなしによる投資を想定して、円ベース指数 を使用しております。 ※１ TOPIX（東証株価指数）とは、株式会社東京証券取引所（以下「東証」）が算出、公表する指数で、東京証券取引所市場第一部に上場している内国普通株式全銘柄を対 象とした時価総額加重型の株価指数です。 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 8208> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... Inc.に帰属します。 日本国債 NOMURA-BPI（国債） ＮＯＭＵＲＡ－ＢＰＩとは、野村證券株式会社が発表しているわが国の代表的な債券 パフォーマンスインデックスで、ＮＯＭＵＲＡ－ＢＰＩ （国債）はそのサブインデックスです。 わが国の国債で構成されており、ポートフォリオの投資収益率・利回り・クーポン・ ...
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緊急地震速報訓練 ( 平成 30 年 11 月 1 日 ) を実施する機関等の一覧 (2/13) 金融先物取引業協会日本証券業協会投資信託協会日本投資顧問業協会第二種金融商品取引業協会金融機関 岡三オンライン証券株式会社 日産証券株式会社 プレミア証券株式会社 岡安商事株式会社 JFX 株式会社 ヒ
... 技術研究所、ＪＡ三重ビル、西川ゴム工 業株式会社 安佐工場、プレス工場株式会社 川崎工場、山梨県立わかば支援学校、株式会社 TAO ソリュ ーションズ、有限会社タカ･ゴルフプラン、矢崎エナジーシステム株式会社 富士工場、よさこいケーブルネット （株）※ユーザー約 100 社、小茂根福祉園、メーキュー株式会社、和歌山工業高等専門学校、天野エンザイム 株式会社 、ＪＯＨＮＡＮ株式会社、ニチアス株式会社 ...
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エグゼクティブサマリー JSCC は 金融商品取引法に基づき金融商品債務引受業の免許を取得している清算機関であり 決済 市場インフラ委員会 (CPMI) と証券監督者国際機構 (IOSCO) により 2012 年 4 月に公表された 金融市場インフラのための原則 ( 以下 FMI 原則 という )
... 本文書に掲載されている情報の正確性については万全を期していますが、JSCC は、この文書の情 報を用いて行われる一切の行為について、何ら責任を負うものではありません。JSCC は、予告なし にこの文書の内容の修正・変更やこの文書の削除・公表の中止をする場合があります。 ...
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1 ファンドの目的 特色 ファンドの目的 わが国の金融商品取引所上場株式 ( 上場予定を含みます ) に投資を行うと同時に TOPIX 先物等の株価指数先物取引を活用することにより 信託財産の中長期的な成長を目指して運用を行います ファンドの特色 1 主として わが国の金融商品取引所上場株式 ( 上
... 収益分配方針 毎決算時（原則として、毎年1月14日、休業日の場合には翌営業日）に、原則として以下の方針に基づき収益の分配を行います。 ・分配対象額の範囲は、繰越分を含めた経費控除後の利子・配当等収益および売買益（評価益を含みます。）の全額とします。 ...
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デューカスコピー ジャパン株式会社登録番号 : 第一種金融商品取引業関東財務局長 ( 金商 ) 第 2408 号加入協会 : 一般社団法人金融先物取引業協会会員番号 1587 取引説明書 ( 店頭外国為替証拠金取引 JForex 及び MT4 共通 ) 店頭外国為替証拠金取引をされるに当たっては 本
... 能しないことがあります。例えば、外国為替レートが一方向に急激に変動した場合、お客様が指 定されたレートよりも不利なレートで約定する可能性（スリッページの発生）があり、お客様の 意図しない、想定を超えた損失をお客様が被ることがあります。 JForex ...
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すべてを網羅しているわけではないこと ( 法令等の遵守 ) 第 3 条お客様及び当社は IB CFD 取引を行うにあたり 本約款の他 金融商品取引法その他の関係法令ならびに金融商品取引所及び金融商品取引業の諸規則 ( 以下 総称して 法令諸規則 と言います ) を遵守するものとします ( 定義 )
... 3 お客様は、第 2 項に定める決済は成行注文で行われるため、市場の取引状況等によって は当該注文が約定するまでに価格が変動する可能性があり、それによって損失が拡大する 場合があることをあらかじめ了承することとします。 4 お客様は、第 2 項に定める決済が行われた場合に生じる損金を、当社が、お客様に事前 ...
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2019 年 6 月 米ドル債投資のポイント ~FRB は年内利下げを示唆もドル円の下落余地は大きくない ~ SMBC 日興証券株式会社 金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 2251 号加入協会 : 日本証券業協会一般社団法人日本投資顧問業協会一般社団法人金融先物取引業協会一般社団法人第
... 本資料について 【免責事項】 本資料は証券その他の投資対象の売買の勧誘ではなく、ＳＭＢＣ日興証券株式会社（以下「弊社」といいます）が投資情報の提供を目的に作成したものです。本資料は、弊社が信頼できると判断した情報源から入手 ...
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投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) 使用開始日 :2019 年 8 月 10 日 追加型投信 / 海外 / 株式 本書は 金融商品取引法第 13 条の規定に基づく目論見書です ファンドの販売会社 ファンドの基準価額等については 下記委託会社の照会先までお問い合わせください ファンドに関する金融商品
... ※属性区分に記載している「為替ヘッジ」は、対円での為替リスクに対するヘッジの有無を記載しております。 ※商品分類・属性区分の定義については、一般社団法人投資信託協会のホームページ（https://www.toushin.or.jp/）をご参照ください。 ■ この目論見書により行う米国小型株ツイン α ...
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金融商品取引法における広告等規制について（第４版） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... 問２ 「広告等」に該当しない行為には、どのようなものがありますか。 考え方や具体的な事例を示してください。 答： 法令において、次に掲げる方法が「広告等」から除かれております。 ① 法令又は法令に基づく行政官庁の処分に基づき作成された書類を配布する方法 （法定公告、会社公告、目論見書、外国証券内容説明書、投資信託の運用報告書など） ② ...
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本店所在地 東京都中央区日本橋茅場町 加 入 協 会 日本証券業協会 一般社団法人金融先物取引業協会 指定紛争解決機関 特定非営利活動法人証券 金融商品あっせん相談センター (FINMAC) ( 連絡先 : フリーダイヤル ) 資 本 金 6
... 上場優先出資証券、上場投資信託受益証券及び投資証券等（ＥＴＦ、ＲＥＩＴ、ＥＴＮなど） のお取引に係る委託手数料も上記手数料体系を適用いたします。 ・ 口座開設時（当初）の手数料コースは、 （１）個別手数料コースを適用いたします。 ・ 手数料コースを変更する場合は、ＷＥＢログイン後「お客様情報」画面からご変更入力いただ ...
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I. 当社の概況及び組織 1. 商号 ブラックストーン グループ ジャパン株式会社 2. 登録年月日及び登録番号平成 20 年 3 月 25 日投資助言 代理業登録平成 20 年 9 月 5 日第二種金融商品取引業変更登録平成 28 年 3 月 1 日第一種金融商品取引業変更登録 ( 関東財務局長
... みが、当社によって承認され締結される取引となります。なお、当社は複数の金融商品取引業 を行っていますが、各金融商品取引業の具体的な業務範囲が限定されているため、実際に利益 相反が生じるおそれがある事例又は状況は一般に極めて限られていると考えています。 ...
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「海外証券先物取引等に関する規則」の一部改正に係る考え方について 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... と時間的即時性が弱い場合が多く、正当な又は合理的な遅滞は許されるものと 解されている（出典：前田正道編「ワークブック法制執務 全訂」 （㈱ぎょうせ い、31 版、平 16） ） 。この場合の「正当な又は合理的な遅滞」には、天災地変又 は海外取引所や決済機関の閉鎖など不可抗力と認められる事由により遅滞する ...
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「外国証券取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... していることを確認した国又は地域において、その法令に基づき設立され、募集の取扱い又は売出しに該 当する場合においては、同規則第１６条又は第１７条に定める選別基準に適合しているものとする。 （受渡し及び保管等） 第１７条 外国証券の受渡し、保管及び株式の割当てを受ける権利、新株予約権、新投資口予約権、償還 ...
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金融商品取引法実施基準
... ＩＴ を度外 視して 考え るこ ので い 今日の企業環境を前提に 財務報告プュセスに重要 影響を及ぼすＩＴ環境 の 対 応 及 び 財 務 報 告 プ ュ セ ス 自 体 に 組 込 ま れ た Ｉ Ｔ の 利 用 及 び 統 制 を 適 に考慮し 財務報告の信頼性を担保するた に必要 ...
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