取引業者等
![[Q6] 金融商品取引業者等の営業所の長に提供すべき情報の提供 非課税口座開設又は非課税管理勘定設定の可否事項 及び 未成年者口座開設の可否事項 はどのようなファイル形式でメッセージボックスに格納されますか [Q7] 金融商品取引業者等の営業所の長に提供すべき情報の提供 非課税口座開設又は非課税管理](data:image/gif;base64,R0lGODlhAQABAIAAAP///wAAACH5BAEAAAAALAAAAAABAAEAAAICRAEAOw==)
[Q6] 金融商品取引業者等の営業所の長に提供すべき情報の提供 非課税口座開設又は非課税管理勘定設定の可否事項 及び 未成年者口座開設の可否事項 はどのようなファイル形式でメッセージボックスに格納されますか [Q7] 金融商品取引業者等の営業所の長に提供すべき情報の提供 非課税口座開設又は非課税管理
... この項目に記録がなかった場合、 「非課税適用確認書の交付申請書を識別するための記号 又は番号」 （ 「金融商品取引業者等の営業所の長に提供すべき情報の提供」 ） 、 「未成年者非課 税適用確認書の交付申請書を識別するための記号又は番号」 （ 「金融商品取引業者等の営業 所の長に提供すべき情報の提供」 ）又は「廃止通知書を識別するための記号又は番号」 （ ...
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本 Q&A においては 以下の略称を用いています 法 金商法 金融商品取引法 施行令 金融商品取引法施行令 府令 金商業等府令 金融商品取引業等に関する内閣府令 監督指針 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針 パブコメ 平成 19 年 7 月 31 日付金融庁 コメントの概要及びコ メントに対す
... １ Ｑ１ 一般投資家に対する有価証券の販売・勧誘に際し、適合性原則の観点から、 どのような対応が求められるのか？ １．適合性原則は、投資家・利用者保護のための金融商品・取引の販売・勧誘に関 するルールの柱となる原則です。金商法第 40 条では、「顧客の知識、経験、財産 の状況及び金融商品取引契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘 ...
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統制要点例ー信用取引、発行日取引、市場デリバティブ取引(先物・オプション取引)及び対象有価証券関連店頭デリバティブ取引等
... 正に運用されている。（「添付資料１、２ 有価証券の分別管理」参照） ４ （保証金代用有価証券 － 転用有価証券に関する事項） 自己の運転資金等を借り入れるため等、保証金代用有価証券を証券金融会社や母店 金融商品取引業者等以外の第三者へ再担保に供する場合には、顧客ごとに有価証券の 時価相当額（その日の公表されている最終の価格又はこれに準ずるものとして合理的な ...
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店頭デリバティブ取引マニュアル 株式会社 DMM.com 証券 金融商品取引業者登録番号 : 関東財務局長 ( 金商 ) 第 1629 号
... 27 商品取引業者等その他の者を相手方として行う店頭金融先物取引等をいいます。 □ 逆指値注文（ぎゃくさしねちゅうもん） 現在のレートよりもお客様にとって不利なレートをお客様が指定して発注する注文方法です。現在 のアスクより高い価格で買う、又は、現在のビッドより安い価格で売る注文になります。買い注文 ...
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1. 日本商品先物取引協会について 1 組織 商品先物取引法 ( 以下 法 という ) 第 245 条の規定により 農林水産大臣並びに経済産 業大臣の認可を受けた法人 2 目的 会員及び商品先物取引仲介業者の行う商品デリバティブ取引等を公正かつ円滑ならしめ 委託者等の保護を図ることを目的とする 3
... ○顧客に対する自己責任原則の理解と認識を得るために会員のなすべき義務（第５条） （ 「商品先物取引業者等の監督の基 本的な指針」を踏まえ、適正な勧誘行為と説明義務の履行その他顧客に対する必要な情報の提供等） ○顧客カードの整備（第６条）、契約締結前交付書面等の交付及び説明（第７条）、取引口座の開設（第８条）、取引の取 ...
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目次 1. オンライン旅行取引サービスに関連する市場規模等 オンライン旅行取引サービスのしくみ オンライン旅行取引サービスの利用状況等 ( オンライン旅行取引サービスに関するアンケート結果より ) オンライン旅行取引サービスに係る相談状況等 オンライン
... 3.6 オンラインでの旅行予約に利用するWebサイト・アプリの選択理由 「使い慣れている」（57.0%)が最も多い。「価格が安い」（33.9%）、「ポイント等がたまる、使える」（31.8%）といった経済 性や、「検索がしやすい、検索の精度が高い」（27.6%）、「操作しやすい」（26.2%）といった使いやすさが重視されている。 ...
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また 流通 取引慣行ガイドラインによれば ( 第 2 部第二 非価格制限行為 3 流通業者の販売地域に関する制限 4 流通業者の取引先に関する制限 5 小売業者の販売方法に関する制限 ) メーカーによる流通業者の販売地域の制限 ( 厳格な地域制限 地域外顧客への販売制限 ) 流通業者の取引先に関する
... 本件判決は、メーカーの販売業者に対する販売方法の制限につき、不公正な取引方法と しての拘束条件付取引の公正競争阻害性に係る判断の枠組みを示したものとして重要であ る。特に、化粧品という商品の特性に着目したものではあるが、ブランドイメージの保持 が公正競争阻害性の判断において考慮される要素であることを認めた点も重要である。 ...
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2. マンション標準管理委託契約書コメントの改正 マンション標準管理委託契約書コメント ( 現行 ) マンション標準管理委託契約書コメント ( 改正後 ) 13 第 14 条関係 1 本条は 宅地建物取引業者が 媒介等の業務のために 宅地建物取引業法施行規則第 16 条の2 等に定める事項について
... ア 住宅の品質確保の促進等に関する法律第５条第１項に定める住宅性能評価書の写し（平 成１３年国土交通省告示第１３４６号別表２－１の１－１の耐震等級（構造駆体の倒壊 等防止）に係る評価を受けたものに限る。） イ 地方税法施行規則第７条の６の２第２項に規定する書類（耐震基準適合証明書の写し、 住宅の品質確保の促進等に関する法律第５条第１項に定める住宅性能評価書の写し） ウ ...
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平成 30 年 5 月 3 0 日 ファンド法定帳簿等に関する Q&A の作成等について 本協会では 第二種金融商品取引業者において ファンド取引に係る法定帳簿等の作成 管理の徹底を図っていただくため 当局にも必要な照会を行ったうえ ファンド法定帳簿等に関するQ&A を取りまとめました 本 Q&Aが
... 11 みます）がない限りは、原則として出資契約の 効力発生日（効力発生日に関する特段の定めが ない場合は契約締結日）を意味するという理解 でよろしいでしょうか。その場合、取引日記帳 の「受渡年月日」として募集等の代金の払込み を受けた年月日や払込期限の最終日が記載さ れ、又は「受渡年月日」欄が空欄であったとし ても、ファンド持分の私募等（又は私募の取扱 ...
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外国為替証拠金取引（FX）業者の格付見直し結果 ニュースリリース | 日本格付研究所 JCR 17d0499 1
... 9. J CR に対して直近 1 年以内に講じられた監督上の措置：なし ■ 留意事項 本文書に記載された情報は、J C R が、発行体および正確で信頼すべき情報源から入手したものです。ただし、当該情報には、人為的、機械的、また はその他の事由による誤りが存在する可能性があります。したがって、J C R は、明示的であると黙示的であるとを問わず、当該情報の正確性、結果、 ...
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外国為替証拠金取引（FX）業者の格付見直し結果 ニュースリリース | 日本格付研究所 JCR 16d0494 2
... 9. J CR に対して直近 1 年以内に講じられた監督上の措置：なし ■ 留意事項 本文書に記載された情報は、J C R が、発行体および正確で信頼すべき情報源から入手したものです。ただし、当該情報には、人為的、機械的、また はその他の事由による誤りが存在する可能性があります。したがって、J C R は、明示的であると黙示的であるとを問わず、当該情報の正確性、結果、 ...
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上場有価証券等の売買等の媒介 取次ぎ又は代理 上場有価証券等の募集若しくは売出しの取扱い又は私募の取扱い 上場有価証券等の売出し 上記のほか 売買等の媒介 取次ぎ又は代理 当社の概要 商 号 等 株式会社 SBI 証券金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 44 号 本店所在地
... ≪外国株式等≫ 外国株式等≫ 外国株式等≫ 外国株式等≫ 外国株式及び海外 ETF（上場投資信託）等の受益証券等の取引手数料です。 （※ダイレクトコース、ＩＦＡコースの当社指定の海外 ETF の買付時手数料については、少額投資非課税 制度（NISA） 、未成年者少額投資非課税制度（ジュニア NISA）では無料です。ただし、課税ジュニア ...
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2017 年海外主要金融デリバティブ市場の現状 - オプションの活況 店頭デリバティブ取引規制等 - 1. 概況 :⑴ 取引所取引 ⑵ 店頭取引 ⑶ 取引所同士のM&Aから指数等事業買収へ ⑷ 電子システムのアウトソーシング ⑸ 店頭デリバティブ取引規制 ( 銀行 プロ向け ) ⑹ LIBOR 廃止
... ョンの販売に関連して商品介入対策に関し証明の呼びかけ（市中協議）を実施した。CFDには、rolling spot forexを含む。CFDについて、市中協議での提案は次の通り。①一般顧客によるポジション開設時のレ バレッジを原資産の種類に応じて過去の価格変動を反映して30:1から5:1の範囲とする。②ポジションに関す る証拠金建玉強制決済ルールは、業者が一般顧客の未決済CFDを反対売買しなければならない証拠金率を ...
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下請適正取引等の推進について
... った。また、下請代金法の違反行為が今後生じることのないよう、これらの親事業者に対し て、社内における体制整備など再発防止についての指導を行った｡ また、消費税の円滑かつ適正な転嫁の確保のための消費税の転嫁を阻害する行為の是正等 に関する特別措置法（消費税転嫁対策特別措置法）及び下請代金法の間で密接な協力体制を 構築することにより、より効果的で効率的な運用を確保することとした。 ...
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上場株式等私設取引システム取引説明書 SBI ジャパンネクスト証券株式会社 SBI ジャパンネクスト証券株式会社 ( 以下 当社 という ) が運営する上場株式等の私設取引システム ( 以下 PTS という ) における取引 ( 以下 PTS 取引 という ) を行う際には 当社の定める上場株式等私
... デイタイム・セッションにおいて約定した取引の場合は約定日から 起算して 3 営業日目に、ナイトタイム・セッションの場合は約定日か ら起算して 4 営業日目に、それぞれ決済を行なう。 クリアリング機構とクリアリング機構の現物清算参加者である取引 参加証券会社等との間でクリアリング機構の業務方法書の定める方法 で決済を行なう。なお、クリアリング機構の現物清算参加者でない取 ...
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上場株式等私設取引システム取引説明書 SBI ジャパンネクスト証券株式会社 SBI ジャパンネクスト証券株式会社 ( 以下 当社 という ) が運営する上場株式等の私設取引システム ( 以下 PTS という ) における取引 ( 以下 PTS 取引 という ) を行う際には 当社の定める上場株式等私
... PTS 取引は、日本証券業協会の定める「上場株券等の取引所金融商品市場外 での売買等に関する規則」等に従って行われる取引所金融商品市場外取引です。また、当 社は、顧客対当方式と市場価格売買方式の 2 種類の売買価格決定方式の PTS を運営し ています。市場価格売買方式「JNX クロス」は別に定める「JNX ...
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矢板市建設工事等請負業者指名停止等措置要領 指名停止情報 栃木県矢板市公式ウェブサイト
... ６ 市長は、指名停止の期間中の有資格業者が、当該事案について責を負わないことが明らか となったと認めたときは､当該有資格業者について指名停止を解除するものとする。 （独占禁止法違反等の不正行為に対する指名停止の期間の特例） 第５条 市長は、第２条第１項の規定により情状に応じて別表各号に定めるところにより指名 ...
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News Release 令和元年 12 月 26 日 特定商取引法違反の通信販売業者に対する指示について 消費者庁は 通信販売業者である株式会社アクア ( 本店所在地 : 東京都渋谷区 )( 以下 同社 といいます ) に対し 令和元年 12 月 25 日 特定商取引に関する法律 ( 以下 特定商
... ※天災等により交通機関の乱れが⽣じ、予定の⽇にお届けができない場合がございます。 ・休⽌・解約をご希望の際は必ず5回⽬以降の商品をお受け取りいただいたのち、次回到着予定⽇の7⽇前までにご連絡ください。 ・休⽌・解約のご連絡をいただかない限り毎⽉⾃動的に商品をお届けいたします。 ・お客様都合での返品は、⼀切承ることができません。 ...
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・ 廃棄物処理業者等に係る租税特別措置について（環境省提供）
... 廃棄物処理事業を営む者の負担を軽減することにより、適切な埋立処分及 びそれに付随する作業を実施し易くし、適切な廃棄物の搬入や、最終処分 場の維持管理等を促進するため、廃棄物処理事業を営む者が廃棄物の埋立 地内において専ら廃棄物の処分のために使用する機械の動力源の用途に 供する軽油の引取りに係る軽油引取税の課税免除の特例措置について、そ の適用期限を３年延長することとされました。 ...
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2010 年海外主要金融先物市場の現状 - 新興市場の進展と金融危機再発防止のための規制 - 当協会調査部 1. 概況 ( 取引所取引と店頭取引 ) ⑴ 取引所取引 2.CME CBOT 及びその他の米国の取引所 3. 米国の先物業者の状況及びデリバティブ規制 4.NYSE Liffe 5.Eure
... ⑴ 会員及び特別参加者184社のうち、平成22年度第3四半期において店頭金融先物取引の出来高実績があっ たのは119社、うち外国為替証拠金取引83社、通貨オプション取引44社、NDF5社、その他7社であり、 当期中の出来高（総取引金額）は、412兆9,129億円（前期比▲2.2％）であった。 ⑵ ...
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