仕組債による運用について
リスク取引における説明義務の範囲・履行と限界 : 仕組債取引の裁判例を素材として
... 持率が 30％ を割っても取引は何ら縮小されることなく，むしろ拡大しており， その拡大は担当従業員の主導によるものであったと認定する。その上で，このよ うな保証金維持率が 30％ を割った以降の担当従業員の対応は，「明らかに顧客 の損失を拡大させるおそれのあるものであり，指導助言義務に反する」とした。 株式取引に関する大阪地判平成 24・9・24（判時 2177 号 79 頁）は，まず， ...
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円仕組預金 スイッチ円定期預金 契約締結前交付書面
... ・ 当行がやむをえないものと認め中途解約に応じる場合、お客さまは経過利 息をお受取りいただけないほか、解約により当行に損害が生じた場合には、 これをご負担いただくものとします。従って、大きな損失が生ずる（＝大 きく元本割れとなる）可能性があります。お申込みの際には必ず満期日ま で運用可能な余裕資金にてご利用ください。 ...
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Microsoft System Center による運用を、より管理しやすく
... System CenterとISMとを連携させる仕組みを提供するのがISMプラグインです。ISMおよびISM プラグインを導入することにより、 HWやFWを含めたICTインフラ機器の運用管理をSystem Centerで実現できるようになります。これにより作業ステップ数が減り管理者の負担が軽減され るだけでなく、煩雑な管理作業工数の削減を図ることができます。 ...
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「新ソブ」設定来の運用状況について
... 当ファンドの設定以降、投資家のリスク回避姿勢の高まりに伴なって円高が進行する局面が数回 ありました。先進国債券のパフォーマンスは、アメリカドルやユーロの下落に伴ない、円ベースでは全 般的に軟調な推移となりました。一方、新興国債券のパフォーマンスは、投資家のリスク回避姿勢が 後退する局面で上昇が大きかった分、先進国債券と比較して堅調な推移となりました。このような中、 ...
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ファンドの目的 ファンドの目的 特色 高水準のインカムゲインの獲得と中長期的な信託財産の成長を目的として運用を行ないます ファンドの特色 主要投資対象世界の債券 ( 主として 投資適格格付が付与されているもしくは同等の信用度を有すると判断される国債 政府機関債 地方債 国際機関債 社債など ) を実
... 上記、商品分類および属性区分の定義については、一般社団法人投資信託協会のホームページ（http://www.toushin.or.jp/）でご覧頂けます。 ＜委託会社＞ 野村アセットマネジメント株式会社 ［ファンドの運用の指図を行なう者］ ■金融商品取引業者登録番号：関東財務局長（金商）第373号 ■設立年月日：昭和34年（1959年）12月1日 ■資本金：171億円（平成29年2月末現在） ...
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野村資本市場研究所｜米国におけるｲﾝﾌﾚ連動債についての議論 （PDF）
... 同一期間の名目金利とインフレ連動債が明示する実質金利を比較することで、市場におけ る期待インフレ率の抽出も容易になる。 このことから「賃金・コストの上昇圧力をその初期段階で把握できることのみならず、 その推移を定期的にモニターすることにより、当局の政策運営に対する信認をも読み取る ことができる」 15 ことなどから、インフレ連動債の存在が金融政策運営にとって有用性があ ...
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仕組商品の規制 : 商品適合性、時価・手数料開示の先にあるもの
... もし貴社が市場中値の入力データを用いないなら、貴社はその事実を開示し、 何を用いているか、それから、組込まれたデリバティブのリスクは他の類似し たデリバティブと異なる評価がされていることを表示するべきである。 更に、下記の限定された環境下の場合を除いて、組込まれたデリバティブ部 分の開示価格は、仕組債の発行に起因する貴社または関連会社の「ヘッジコス ...
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GPIFのオルタナティブ投資について 現行中期計画( 基本ポートフォリオ ) における位置付け 分散投資によるリスクの低減や運用の効率化を進めるため 基本ポートフォリオにおいて オルタナティブ資産での運用について明記 ( 平成 26 年 10 月厚生労働大臣認可 ) 運用体制の整備に伴い管理 運用さ
... ○ 運用体制の整備に伴い管理・運用されるオルタナティブ資産（インフラストラクチャー、プライベートエク イティ、不動産その他運用委員会の議を経て決定するもの）については、リスク・リターン特性に応じて、 国内債券、国内株式、外国債券、外国株式に区分し、資産全体の５％を上限と規定。 ...
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（参考資料2）仕組商品投資のリスク把握と管理
... （4）クレジットリンク債（CLN) クレジット・デフォルト・スワップ（ CDS）を組み入れて、特定の会社（A社） の信用リスクを保証し（プロテクションの売り手になり）、プレミアムを受け 取ることで、 B社の社債をハイ・クーポン化。 ...
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注意喚起文書 仕組預金の取引に係るご注意 この仕組預金は デリバティブ取引に類するリスク特性を有しています そのため 法令 諸規則等により 商品内容や想定される損失額等について十分にご説明することとされています 商品内容や想定される損失額等について 十分ご確認ください この仕組預金の内容等を十分ご理
... ① 「この預金の適用金利」と「中途解約時の残存期間に対応する市場金利」との差 ② 預入期間延長権の価値 ③ 預入からの経過利息 再構築額は、当行が合理的と認める基準値を採用し、当行所定の計算方法により算出されますが、一般的に、市場金利 が上昇すればするほど、また、お預け入れからの経過期間が短いほど、お客さまにご負担いただく再構築額は高くなる傾 向にあります。市場金利との差は、「この預金の適用金利」と「残存期間 ...
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2/7 参考 : しんきん国内債券マザーファンドの資産組入状況 ( ご参考 ) 債券種類別組入状況 (%) 債券種類 実績 ヘ ンチマーク 国債 地方債 金融債 政保債 事業債 円建外債 0.00
... 当月は中期国債を売却し、新たに長期国債、超長期国債および事業債を組み入れました。 1月の債券市場は、日銀の国債買入れオペや米国長期金利の動向を確認しながら、低位でもみ合う展開を予 想します。米連邦準備制度理事会（ＦＲＢ）は12月の米連邦公開市場委員会（ＦＯＭＣ）で、予想どおり利上げを決 定する一方、2019年の政策金利見通しを年3回の利上げから年2回に引き下げました。米国長期金利が上昇しにく ...
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フォーシーズン 設定来の運用状況について
... 日興アセットマネジメントは昨年から 『スローファンド』 という考え方をお伝えしています。それは、「大きな 上昇期待がなくても、のんびり保有できるタイプのファンドがあってもよいのではないか」 というご提案であり、 「フォーシーズン」はその特長をもつファンドです。 将来のための資産形成や余裕資金の積極運用には、期待リターンの大きなファンドが欠かせません。しか ...
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資金管理運用方針 立川市の資金運用について | 立川市
... 歳計現金については、日々の支払いに充てるため、原則として指定金融機関及び指定 代理金融機関の普通預金に保管する。 会計管理者は収支予定により資金の需給を把握し、 支払い準備に支障のない範囲で適時、預金及び債券購入による運用を行う。その際、期 間は最長でも６月とし、会計年度をまたがないものとする。また、金融商品の選択にあ ...
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仕組商品販売と適合性原則 : 米国FINRA 規則改正を契機として (1)
... 当該商品が、参照される原資産商品の変動による潜在的収益のレート が、同種投資に比べ、商品の条件、変動性、仕組商品が発行された時 点の市場リスクに照らして均衡のとれない値決めがされている場合に は、当該仕組商品が合理的根拠適合性基準に合致するかどうかを検討 しなければならない。例えば、実質的に同じ変動性を有する参照証券 を基礎とする同種の仕組商品でありながら、債券部分での収益レート ...
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目次 Ⅰ. 内部通報制度の意義等 事業者における内部通報制度の意義 経営トップの責務 本ガイドラインの目的と性格... 3 Ⅱ. 内部通報制度の整備 運用 内部通報制度の整備... 4 (1) 通報対応の仕組みの整備... 4 ( 仕組
... ２．通報の受付 （通報受領の通知） ○ 書面や電子メール等、通報者が通報の到達を確認できない方法によって通報 がなされた場合には、速やかに通報者に対し、通報を受領した旨を通知するこ とが望ましい。ただし、通報者が通知を望まない場合、匿名による通知である ため通報者への通知が困難である場合その他やむを得ない理由がある場合はこ の限りでない（次項及びⅡ３（２）に規定する通知においても、同様とする。）。 （通報内容の検討） ...
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4 勧誘に関する紛争説明義務違反 債券 法人 < 申立人の主張 > 被申立人担当者は 申立人に不当に不利で危険な商品である仕組債を十分な説明を行うことなく購入させ 大きな損害を被らせた 被申立人の不当利得 説明義務違反であり 発生した損害金 1 億 2,060 万円の賠償を求める 本件仕組債は株価指
... <被申立人の主張> 申立人は、平成５年に口座開設して以来、株式投信、転換社債、外国債等の取引 をしてきた投資家であり、大手商社に勤務しているが、本件信用取引について被申 立人担当者は、その都度申立人に連絡し、申立人からの注文を確認のうえ発注し 約定している。なお、申立人は取引回数が２００回に及ぶと主張しているが、実際に 申立人が同期間に行ったのは約９０回であり、１回の注文でありながら約定価格の ...
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市場から見た仕組商品訴訟
... は付くにせよ、元本欠損のリスクも相当に大きい、投資判断の難しい商 品ということができる。」とした。 次に説明すべき程度について、「本件仕組債を購入する際には、こうし た特徴を正確に理解できなければ投資対象としての適格性を判断するこ とができず…本件仕組債の購入を勧誘する際にも、そうした理解につな がる十分な情報を提供し説明を尽くすことが不可欠の前提になるという ...
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仕組預金作成にあたっての交付書面
... 預金保険制度の適用 スイッチ円定期預金は、預金保険の対象商品です。当行にお預入れい ただいている円普通預金、円定期預金、景品付き定期預金およびその 他の円仕組預金と合算して、元本 1,000 万円までと保険事故発生日ま での利息が保護されます。ただし、この預金を含む円仕組預金の利息 などについては、お預入れ時において、本預金と期間がもっとも近い通 ...
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中小企業退職金共済事業資産運用の基本方針に基づく資産運用の報告について
... 上記に基づき、中退法第１０条等に定める退職金の額を前提として、中期的に中退 共制度の健全性の向上に必要な収益の確保を目標とする。 ＜実績＞ ① 資産運用に当たっては、中退法及び関係省令・告示並びに基本方針に則った運用方法に よって実施し、中退共制度の安定的な運営及び健全性の向上に必要な運用収益を確保する ...
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目 次 しんきん海外ソブリン債セレクション 頁 欧州ソブリン債ポートフォリオ 1 米国ソブリン債ポートフォリオ 10 欧米ソブリン債ポートフォリオ 19 分配金のお知らせ 29 参考情報 親投資信託の組入資産の明細 30 親投資信託の運用報告書 しんきん欧州ソブリン債マザーファンド 34 しんきん米
... ◇分配金を再投資される場合のお手取分配金は、自動けいぞく投資約款の規定に基づき、各決算日の翌営業日に再投資いたしました。 ◇分配金をお受け取りになる場合の分配金は、各決算日から起算して５営業日目までにお支払いを開始しています。 ◇分配金のお取扱いについては、販売会社にお問い合せください。 （注１） 分配金は、分配後の基準価額と各受益者の個別元本との差により、課税扱いとなる「普通分配金」と非課税扱いとなる「元本払戻金 ...
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