成 27 日 各 位
会 社 株式会社ダイ ン
表者 表 締役社長 藤 武敏 ド 4750 東証第 部 問合 先 経営企画室 室長 多留 健
TEL．06-6243-6341
内部統制システム構築 基本方針 一部改定 関 知
当社 成 27 日開催 第 41 期定時株主総会 い 監査役会設置会社 監査等委員会設置会社 移行 承認さ たこ 伴い 日開催 締役会 い 内部統制システム構築 基本方針 一部改定 決 議いた た 記 通 知 いた
改定箇所 線 示
記
当社 業務 適正 効率的 執行 いくた 体制及び財務報告 信頼性 確保 た 締役会 い 業務 適正 確保 た 体制 整備 関 基本方針 次 定
． 締役及び使用人 職務 執行 法 及び定款 適合 こ 確保 た 体制
当社 社是 企業理念 経営方針 品質方針 全衛生管理方針 関 表 締役 そ 精神 役職 者 全使用人 的 伝遉 こ 法 遵 社会倫理 遵 及び清廉潔白 公明正大 企業活動
原 あ こ 周知徹底
表 締役 企業 そ 業活動 対 求 い 社会的要請 実現 た 体制 ンプ イアンス 体制 位置付け 経営企画室 ンプ イアンス全体 関 総括部門 ンプ イアンス体制 構築 維持 整備 あた
監査等委員会及び内部監査室 連携 ンプ イアンス体制 調査 法 及び定款 問題 無 調査 監理委員会 通 締役会 報告 締役会 適宜 ンプ イアンス体制 見直 問題 把 握 改善
． 締役 職務 執行 係 情報 保存及び管理 関 体制
締役 職務 執行 係 情報 保存及び管理 い 総括責任部署 経営企画室 締役 職務 執行 係 情報 保存及び管理 文書管理規程 及び ⅠＴ管理規程 定 当該情報 文書 た 電磁的媒体 記 録 整理 保存
監査等委員会 締役 職務 執行 係 情報 保存及び管理 い 関連諸規程 準拠 実施さ い い 監査 必要 応 締役会 報告 文書管理規程 及び ⅠT 管理規程 必要 応 適宜 見直 改善 図
．損失 危険 管理 関 規程そ 他 体制
全社的 ス 統括的 管理 部門 経営企画室 各部門 い 関連規程 基 マニュア や イド イン 制定 部門毎 ス 管理体制 確立 テ 毎 ス 体系的 管理 た 既存 経理規程 信債権管理規程 全衛生管理規程 固定資産管理規程 業所管理規程 非常災害対策規程 等 制定
監査等委員会及び内部監査室 各部門 ス 管理状況 監査 そ 結果 監理委員会 通 締役会 報 告 締役会 適宜 ス 管理体制 見直 問題 把握 改善
． 締役 職務 執行 効率的 行わ こ 確保 た 体制
経営企画室 中期経営計画及び 次経営計画 基 いた各部門 目標 対 職務執行 効率的 行わ う 監督 各部門担当 締役 執行役員 部長 ダ 経営計画及び 組織関連規程 基 いた各部門 実 施 具体的 施策及び効率的 業務執行体制 決定 経営企画室 そ 遂行状況 各部門担当 締役 執 行役員 部長 ダ 締役会 経営会議 そ 他部門会議等 い 定期的 報告さ 施策及び効率的 業 務遂行体制 阻害 要因 析 そ 改善 図 いく
た 組織関連規程 組織規程 職務権限規程等 必要 応 適宜見直 改善 図
．企業集団 け 業務 適正 確保 た 体制
表 締役 ． 述 た ンプ イアンス全体 関 総括責任部門 他 各部門 部長 ダ ンプ イアンス推進責任者 任命 プ全体 ンプ イアンス 推進 体制
た 施工 営業 製造部門 担当 締役 執行役員 既存 外注管理規程 ビスマン管理規程 等 基 プ け 業務 適正 確保さ
監査等委員会及び内部監査室 プ け 業務 適正 確保さ い 監査 締役会 監理委員 会 報告
締役会 プ け 業務 適正 確保 た 体制 い 適宜見直 問題 把握 改善
．監査等委員会 そ 職務 補 使用人 置くこ 求 た場合 け 当該使用人 関 項 当該使 用人 監査等委員 外 締役 独立性及び監査等委員 当該使用人 対 指示 実効性 確保 関
項
監査等委員会 そ 職務 補 使用人 置くこ 求 た場合 締役会 監査等委員会 協議 内部 監査室員及び内部統制委員会委員 監査等委員 補 使用人 指 こ
監査等委員会 指定 補 期間中 当該使用人 関 監査等委員 指揮権 移譲 た 監 査等委員会 外 締役 指揮命 け た 監査等委員会 意 解任 こ い
．監査等委員会 報告 関 体制及び監査等委員会 監査 実効的 行わ こ 確保 た 体 制
締役及び使用人 当社 著 い損害 及ぼ 恐 あ 項及び 正行 や重要 法 定款遊反行 認知 た場合 他 締役会 付議 重要 項 重要 決定 項 経営会議及び各委員会並び 各部門会議等そ 他重 要 会議 決定 項 重要 会計方針 会計基準及びそ 変更 内部監査 実施状況 重要 次報告 そ 他必要
重要 項 法 定款及び 監査等委員会規程 等社内規程 基 監査等委員会 報告
監査等委員 重要 意思決定 プロセスや業務 執行状況 把握 た 締役会及びそ 他重要会議 出席 稟議書類等 業務執行 係 重要 文書 閲覧 締役及び使用人 説明 求 こ
た 監査等委員会規程 基 く独立性 権限 監査 実効性 確保 監査等委員 内部監査室及び会計監査人 情報 交換 行う 連携 保ち 自 監査結果 遉成 図
．監査等委員会 報告 た者 当該報告 たこ 理 利 扱い け いこ 確保 た 体制
当社 使用人 法 く 定款 疑義 あ 行 等 通知 そ 告発 当該使用人 利益 扱い 行わ い旨等 規定 た 通報 信要領 周知徹底 組
．財務報告 信頼性 確保 た 体制
当社 金融商品 引法 基 く財務報告 信頼性 確保 た 内部統制運用規程 制定 共 内部統制委員会 設置 内部統制 確実 運用 的改善 図
．監査等委員 職務 執行 い 生 費用 前払又 償還 手 そ 他 当該職務 執行 い 生 費 用又 債務 処理 係 方針 関 項
当社 監査等委員 職務 執行 必要 費用等 い 当該監査等委員 職務 執行 必要 い 認 た場合 除 速や 当該費用又 債務 処理
．反社会的勢力 排除 向けた基本的 考え方
当社 市民社会 秩序や健全 企業活動 脅威 え 反社会的勢力や団体 対 毅然 た態度 臨 一 関係 遮断
た 反社会的勢力 当要求等 対応 所管 部署 経営企画室 定 案発生時 報告及び対応 係 規程等 整備 行う 警察等関連機関 情報交換及び連携 図 いく
