單位：新台幣仟元
項 目 摘要 金 額 備 註
質押定期存款 $1,024,744
受限制資產 1,118,122
其他應收款－存款息 125,071
其 他 102,653 ( 占該項目餘額
5% 以下 )
合 計 $2,370,590
民國一○三年一月一日至十二月三十一日
單位：新台幣仟元
期初 本期增加 本期減少 重分c 期末 提供擔保
股數或張數 公允價值 金 額 股數或張數 金 額 股數或張數 金 額 公允價值 或質押情形 備註 債券
94 d債e四 20,000 $20,486 - $- - $- - $- 20,000 $20,486 質押擔保情形，
100 央債甲六 - - 50,000 51,241 - - - - 50,000 51,241 f如財務報表
小 計 20,486 51,241 - - 71,727 附註八。
評價調整 (51) - 531 - (582)
合 計 $20,435 $51,241 $531 $- $71,145
金融工具名稱
股數或張數 股數或張數
單位：新台幣仟元
本期增加 本期減少 期末 提供擔保
名 稱 帳面金額 帳面金額 帳面金額 帳面金額 或質押情形 備註
未上市櫃股票
h灣集中保管結算所股份有限公司 5,214 $74,932 130 $- - $- 5,344 $74,932 無 台灣期貨交易所股份有限公司 5,754 89,699 115 - - - 5,869 89,699 "
台灣證券交易所股份有限公司 8,679 369,198 217 1 - - 8,896 369,199 "
台灣總合股務資料處k股份有限公司 3,150 28,452 - - 3,150 28,452 - - "
台中精機m股份有限公司 817 743 - - - - 817 743 "
普訊捌創業投資股份有限公司 3,000 30,000 - - - - 3,000 30,000 "
群陽創業投資股份有限公司 3,000 30,000 - - 900 9,000 2,100 21,000 "
誠o創業投資股份有限公司 2,700 24,000 - - 513 5,130 2,187 18,870 "
德欣創業投資股份有限公司 270 2,700 - - - - 270 2,700 "
台灣高rv路股份有限公司 2,500 25,000 - - - - 2,500 25,000 "
信南建設股份有限公司 1,800 - - - - - 1,800 - "
合 計 $674,724 $1 $42,582 $632,143
張數 張數
張數 張數
期初
民國一○三年一月一日至十二月三十一日
民國一○三年一月一日至十二月三十一日
單位：新台幣仟元
期初 本期增加 本期減少 重分類 期末 提供擔保
金融工具名稱 股數或張數 公允價值 金 額 股數或張數 金 額 股數或張數 金 額 公允價值 或質押情形 備註 上市股票
中華開發金融控股(股)公司 302,585,796 $3,884,556 - $- - $- (302,585,796) $(3,884,556) - $-
評價調整 (1,161,284) 332,845 - 828,439 -
市 價 2,723,272 332,845 - (3,056,117) -
政府公債
98 w債甲四 50,000 50,287 - - 50,000 50,287 - - - -
評價調整 156 - 156 - -
市 價 50,443 - 50,443 - -
合 計 $2,773,715 $332,845 $50,443 $(3,056,117) $-
股數或張數 股數或張數
民國一○三年一月一日至十二月三十一日
單位：新台幣仟元
期初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額 市價或股權淨值 提供擔保
名 稱 股 數 金 額 金 額 股 數 金 額 股 數 金 額 單價(元) 總 價 或質押情形 備註
Richpoint Company Limited 138,949,597 $10,258,591 - $1,417,420 - $- 138,949,597 100.00% $11,676,011 $84.03 $11,676,011 無。
(富x(維y群z)控股公司) (註1)
凱基證券投資|(股)公司 15,000,000 156,485 - 10,983 - 3,809 15,000,000 100.00% 163,659 10.91 163,659
(註2) (註3)
凱基保險經紀人(股)公司 300,000 29,114 - 28,166 - 21,384 300,000 100.00% 35,896 119.65 35,896
(註4) (註3)
凱基創業投資(股)公司 30,000,000 298,112 - 48,877 - - 30,000,000 100.00% 346,989 11.57 346,989 (註5)
凱基證券投資信託(股)公司 29,998,147 340,302 - 30 - 3,446 29,998,147 99.99% 336,886 10.22 306,651
(註6) (註7)
凱基期貨(股)公司 85,744,086 2,143,566 - 289,924 - 112,070 85,744,086 99.61% 2,321,420 27.07 2,321,420
(註8) (註3)
華證券金融(股)公司 164,932,606 1,740,350 - 31,494 76,974,048 801,932 87,958,558 21.99% 969,912 10.65 936,524
(註9) (註10)
生華創業投資(股)公司 686,878 6,002 - 660 - 556 686,878 1.20% 6,106 8.89 6,106
(註11) (註12)
合 計 $14,972,522 $1,827,554 $943,197 $15,856,879 $15,793,256
註1：係採用權益法認列之利益份額$805,223、金融商品之未實現利益$1,025、國外營運機構財務報表換算之兌換差額$610,968及員工認股權$204。 註2：係採用權益法認列之利益份額$8,676、退休金精算利益$2,267及員工認股權$40。
註3：係發放現金股利。
註4：係採用權益法認列之利益份額$28,120及員工認股權$46。
註5：係採用權益法認列之利益份額$43,694及金融商品之未實現利益$5,183。 註6：係採用權益法認列之員工認股權。
註7：係採用權益法認列之損失份額$3,340及退休金精算損失$106。
註8：係採用權益法認列之利益份額$266,827、金融商品之未實現利益$11,591、退休金精算利益$11,490及員工認股權$16。 註9：係採用權益法認列之利益份額。
股 數 持股比例
不動產及設備變動明細表 民國一○三年一月一日至十二月三十一日
單位：新台幣仟元 提供擔保或
項 目 期初餘額 本期增加額 本期減少額 重分類 期末餘額 抵押情形 備註
地 $3,650,036 $- $- $8,430 $3,658,466 詳如財務報表
建物 1,853,371 - - 2,807 1,856,178 附註八
設 備 2,067,055 94,045 123,332 12,059 2,049,827
租賃權益改 156,857 40,752 22,821 3,376 178,164
合 計 $7,727,319 $134,797 $146,153 $26,672 $7,742,635
單位：新台幣仟元 項 目 期初餘額 本期增加額 本期減少額 重分類 期末餘額
建物 $539,447 $34,296 $- $551 $574,294
設 備 1,680,490 158,781 122,180 - 1,717,091
租賃權益改 108,405 26,473 17,240 - 117,638
合 計 $2,328,342 $219,550 $139,420 $551 $2,409,023
備註 凱基證券股份有限公司
21.2 不動產及設備累計折舊變動明細表
民國一○三年一月一日至十二月三十一日
單位：新台幣仟元
項 目 期初餘額 本期增加額 本期減少額 重分類 期末餘額 備註
地 $456,546 $- $- $(8,430) $448,116 後續衡量採成本
建築物 304,638 - - (2,807) 301,831 模式，折舊依
合 計 $761,184 $- $- $(11,237) $749,947 線法計提，用
年限50-55年
單位：新台幣仟元
項 目 期初餘額 本期增加額 本期減少額 重分類 期末餘額 備註
建築物 $97,188 $6,054 $- $(551) $102,691
22.1 投資性不動產變動明細表
民國一○三年一月一日至十二月三十一日
凱基證券股份有限公司
22.2 投資性不動產計折舊變動明細表
民國一○三年一月一日至十二月三十一日
23.
遞延所得稅資產明細表 民國一○三年十二月三十一日單位：新台幣仟元
項 目 摘 要 金 額 備 註
未實現損兌換損失
$46,551
確定福利退計畫
76,386
損扣
108,575
其 他
13,053 (
占該項目餘額5%
以下)
合 計
$244,565
24.
其他非流動資產明細表 民國一○三年十二月三十一日單位：新台幣仟元
項 目 摘 要 金 額 備 註
營業保證金
$1,435,000
交割結算基金
368,618
存出保證金
房屋押金
94,095
衍生金融商品保證金
715,851
其 他
19,829
小 計
829,775
催收款項
催收款項
855,619
減：備抵呆帳
(855,619)
小 計
-
預付設備款
24,804
其他非流動資產－其他
37,212
合 計
$2,695,409
單位：新台幣仟元 借款種類 說明 期末餘額 契約期限 利率區間 融資額度 抵押或擔保 備註
信用借款 $5,382,965 103.12.11~104.3.13 1.160%~5.987% $6,712,965 無
擔保借款 885,000 103.12.26~104.1.6 1.050% 1,605,220 定存單
合 計 $6,267,965 $8,318,185
25. 短期借款明細表 民國一○三年十二月三十一日
單位：新台幣仟元/金仟元 公允價值
金融工具名稱 摘 要 股數或張數 面值 總 額 利率(%) 單價(元) 總 額 備 註 債 券
Treasury bond 1.5 10/31/19 USD$16,000 1.635 $99.38 $505,620 $-
PHILIP 4.2 01/21/24 USD4,000 3.061 108.93 140,573 -
INDON 5.875 01/15/24 USD5,000 4.062 113.58 184,423 -
合 計 $830,616 $-
民國一○三年十二月三十一日
歸屬於信用 風險變動之 公允價值變
單位：新台幣仟元 公允價值
金融工具名稱 摘 要 股數或張數 面值 總 額 利率(%) 單價(元) 總 額 備 註 股 票
台灣 50 5,161,000 $10.00 $516,100 $66.85 $345,013 $-
寶滬深 8,510,000 10.00 851,000 16.88 143,649 -
FB 上証 3,802,000 10.00 380,200 31.68 120,447 -
元上證 1,575,000 10.00 157,500 31.10 48,982 -
儒 鴻 10,000 10.00 1,000 321.00 3,210 -
F- 亞德 47,000 10.00 4,700 286.00 13,442 -
喬 山 140,000 10.00 14,000 71.50 10,010 -
川 湖 21,000 10.00 2,100 406.00 8,526 -
正 新 150,000 10.00 15,000 74.40 11,160 -
英業達 120,000 10.00 12,000 21.35 2,562 -
嘉 354,000 10.00 35,400 31.50 11,151 -
律 129,000 10.00 12,900 111.50 14,383 -
強 茂 100,000 10.00 10,000 15.00 1,500 -
宏達電 160,000 10.00 16,000 142.00 22,720 -
長 榮 1,470,000 10.00 147,000 22.40 32,928 -
陽 明 589,000 10.00 58,900 16.85 9,925 -
華 航 1,000,000 10.00 100,000 14.50 14,500 -
富邦金 323,000 10.00 32,300 50.70 16,376 -
第一金 398,000 10.00 39,800 18.65 7,423 -
大立光 65,000 10.00 6,500 2,395.00 155,675 -
亞 光 200,000 10.00 20,000 40.00 8,000 -
聯 詠 25,000 10.00 2,500 178.00 4,450 -
訊 舟 400,000 10.00 40,000 12.60 5,040 -
華亞科 158,000 10.00 15,800 50.20 7,932 -
嘉 澤 1,000 10.00 100 146.50 146 -
F-TPK 397,000 10.00 39,700 189.50 75,232 -
碩 禾 12,000 10.00 1,200 499.00 5,988 -
隆 達 280,000 10.00 28,000 30.95 8,666 -
大聯大 60,000 10.00 6,000 36.85 2,211 -
上 緯 149,000 10.00 14,900 141.00 21,009 -
和 碩 105,000 10.00 10,500 73.00 7,665 -
F- 瑞 48,000 10.00 4,800 295.00 14,160 -
新 普 50,000 10.00 5,000 157.50 7,875 -
嘉聯益 436,000 10.00 43,600 32.10 13,996 -
精 誠 68,000 10.00 6,800 60.80 4,134 -
(續下頁)
民國一○三年十二月三十一日
歸屬於信用風 險變動之公允
價值變動
單位：新台幣仟元 公允價值
金融工具名稱 摘 要 股數或張數 面值 總 額 利率(%) 單價(元) 總 額 備 註 (承上頁)
旺 矽 20,000 $10.00 $2,000 $117.00 $2,340 $-
茂 迪 20,000 10.00 2,000 48.50 970 -
台 郡 120,000 10.00 12,000 70.90 8,508 -
元 太 305,000 10.00 30,500 14.60 4,453 -
商 80,000 10.00 8,000 16.20 1,296 -
群 聯 10,000 10.00 1,000 219.00 2,190 -
盛 弘 46,000 10.00 4,600 36.40 1,674 -
F- 金可 2,000 10.00 200 337.00 674 -
美利達 12,000 10.00 1,200 214.50 2,574 -
華夏滬 香港交易所 800,000 10.00 80,000 175.65 140,520 -
合 計 $1,345,285 $-
民國一○三年十二月三十一日
歸屬於信用風 險變動之公允
價值變動
單位：新台幣仟元
起始 到期日 利率% 種 類 面 額
103 債甲十五 103.12.18 104.1.20 0.53-0.57 政府公債 $3,699,200 $3,740,929
其他 45,492,105 44,838,312 (占該項目餘額
5%以下)
合計 $49,191,305 $48,579,241
民國一○三年十二月三十一日
證券名稱 交易件 金 額 成交金額 備 註