証券会社の店頭
第 1 発行者に関する事項 発行者の名称 スミダコーポレーション株式会社 証券コード 6817 上場 店頭の別 上場金融商品取引所 上場 東京 第 2 提出者に関する事項 1 提出者 ( 大量保有者 )/1 (1) 提出者の概要 1 提出者 ( 大量保有者 ) 個人 法人の別法人 ( 株式会社 )
... （６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】 株券等消費貸借契約（貸）（株・口） Goldman Sachs International 900 クレディ・スイス証券株式会社 35,200 ゴールドマン･サックス証券株式会社 16,000 ドイツ証券株式会社 8,400 ビー・エヌ・ピー・パリバ証券会社 500 ...
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「証券会社の決算概況と証券市場の動向」 (FACT BOOK) FACT BOOK | 日本証券業協会
... （注） 1. その他は非公募債、加入者引受電電債等。 2. 1994年から長期利付国債に6年債が含まれている。 3. 1994年から短期割引国債及び政府短期証券の売買高に短資会社の売買分が含まれている。 （資料） 日本証券業協会 公社債店頭売買高（東京店頭市場） ...
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第 1 発行者に関する事項 発行者の名称 株式会社ブロッコリー 証券コード 2706 上場 店頭の別 上場金融商品取引所 上場 ジャスダック証券取引所 第 2 提出者に関する事項 1 提出者 ( 大量保有者 )/1 (1) 提出者の概要 1 提出者( 大量保有者 ) 個人 法人の別 氏名又は名称 個
... 1.私、木谷高明は、長女木谷奈津子の親権者として、40,000株を保有しております。 2.私、木谷高明は、以下のとおり各証券会社と株券消費貸借契約を締結し合計100,000株のブロッコリー株式を貸し付け ております。なお本貸借契約は、各証券会社が、借り入れた株券を当該発行会社の本決算日及び中間決算日に私に一旦返 ...
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「証券会社の決算概況と証券市場の動向」 (FACT BOOK) FACT BOOK | 日本証券業協会
... （注） 日本相互証券及び才取会員を除く。また、1998年3月以前は日本店頭証券を除く。 （資料） 日本証券業協会 （注） 1. 日本相互証券及び才取会員を除く。また、1998年3月以前は日本店頭証券を除く。 2. 収益（費用）合計は営業収益（費用）と営業外収益（費用）の合計。 ...
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「外国証券の国内店頭取引について」【リーフレット】（見本） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... うこととしておりますので、 海外の証券取引所等で売買取引を行う場合とは異なり、 それぞれの証券会社によって取引価格が多少相違することがあります。また、お客 様が国内店頭取引を希望されても、すべての外国証券を当社で扱っているわけでは ありません。 さらに当社がお勧めする外国証券は、 ...
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「証券会社の決算概況と証券市場の動向」 (FACT BOOK) FACT BOOK | 日本証券業協会
... 3. 1994年から短期割引国債及び政府短期証券の売買高に短資会社の売買分が含まれている。4.「新株予約権付社債」は、2002年から 施行された改正商法に伴い、 従来の「転換社債」及び「新株引受権付社債」を改称したもので、数値は両者の合計。 （資料） 日本証券業協会 公社債店頭売買高（東京店頭市場） ...
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店頭外国為替証拠金取引説明書 みんなの FX みんなのシストレ ( 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定による契約締結前交付書面 ) トレイダーズ証券株式会社 関東財務局長 ( 金商 ) 第 123 号
... 14.リスクコントロール設定 お客様は「みんなのシストレ」において、セレクトしているストラテジー毎に損失許容額を設 定することができます。当社はお客様の損失の拡大防止を目的として、お客様の当該ストラ テジーに紐づく合計損失額（決済損失額＋評価損失額）が設定した損失許容額以上とな ...
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第 1 発行者に関する事項 発行者の名称 株式会社 SJI 証券コード 2315 上場 店頭の別 上場 上場金融商品取引所大阪証券取引所 JASDAQ( スタンタ ート ) 第 2 提出者に関する事項 1 提出者 ( 大量保有者 )/1 (1) 提出者の概要 1 提出者 ( 大量保有者 ) 個人 法
... 平成24年3月30日に、李 堅氏との間で締結した株式消費貸借契約の終了。 平成24年９月28日に株式会社ノーザとの間で35,566株の株券消費貸借契約を締結しております。 平成24年９月28日に中玩商事株式会社との間で32,350株の株券消費貸借契約を締結しております。 ...
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「外国株券等及び外国債券の国内店頭取引における公正性確保のためのガイドライン」 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 確保のためのガイドライン 備 考 １ 趣旨 本協会の定める公正慣習規則第４号により、協会員は 協会員と顧客（他の協会員を含む。以下同じ。 ）との間の 外国株券等及び外国債券に係る国内店頭取引において、 取引の公正性を確保するために、社内管理体制を整備す ることが求められている。本ガイドラインは協会員の社 ...
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店頭外国為替証拠金取引説明書 みんなの FX みんなのシストレ ( 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定による契約締結前交付書面 ) トレイダーズ証券株式会社 関東財務局長 ( 金商 ) 第 123 号
... 条第１項各号参照） のいずれかに違反し、若しくは当社が定める期限の利益喪失事由（「店頭外国為替証拠金取 引約款【みんなのＦＸ・みんなのシストレ】」第 24 条各号参照）のいずれかに該当すると当社が 判断した場合には、当社は、お客様に事前に通知することなく、直ちに本件ＦＸ取引及び本件 ...
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楽天FX契約締結前交付書面 「楽天FX」および「楽天MT4」の契約締結前交付書面（店頭外国為替証拠金取引説明書）の改定について | 楽天証券
... 金融商品 引業等業務 関 情 紛 解決措置 金融商品 引法 指定紛 解決期間 特定非営利活動法人 証券 金融商品 相談 ン 。達INMA（) 利用 所 〒10」-00「5 東京都中央区日 橋茅場 目 番 号 第 証券会館 電 番号 01「0-買4-5005 。達INMA（ 公的 第 者機関 当社 関連法人 ) ...
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第 1 発行者に関する事項 発行者の名称 株式会社 TATE 証券コード 1435 上場 店頭の別 上場金融商品取引所 上場 東京 第 2 提出者に関する事項 1 提出者 ( 大量保有者 )/1 (1) 提出者の概要 1 提出者 ( 大量保有者 ) 個人 法人の別法人 ( 株式会社 ) 氏名又は名称
... 事業内容 証券業務（有価証券の売買および仲介、調査）及び銀行業務 ④【事務上の連絡先】 事務上の連絡先及び担当者名 JPモルガン証券株式会社 コンプライアンス部 東 美奈 電話番号 03-6736-8474 ...
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統制要点例ー信用取引、発行日取引、市場デリバティブ取引(先物・オプション取引)及び対象有価証券関連店頭デリバティブ取引等
... ５ （保証金代用有価証券 － 貸借担保金代用有価証券） 貸借取引のため、保証金代用有価証券を証券金融会社や母店金融商品取引業者等 へ再担保に供する場合には、原則として、顧客ごとに有価証券の時価相当額（その日の 公表されている最終の価格又はこれに準ずるものとして合理的な方法により算出した価 ...
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営業のご報告 | 水戸証券株式会社
... 当社では、今期より第三次中期経営計画の取 り組みをスタートしております。お客さまの多 様化する投資方針に対応できる資産運用アドバ イザーとなるべく、ファンドラップ、外国株 式、投資対象を厳選した投資信託を提案して参 ります。一例として、期中に米国株の国内店頭 取引を開始したほか、主に米国企業を対象とし た投資信託の取扱いを重点的に進めるなど、足 ...
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第 1 発行者に関する事項 発行者の名称 株式会社テリロジー 証券コード 3356 上場 店頭の別 上場金融商品取引所 上場 東京 第 2 提出者に関する事項 1 提出者 ( 大量保有者 )/1 (1) 提出者の概要 1 提出者 ( 大量保有者 ) 個人 法人の別法人 ( 株式会社 ) 氏名又は名称
... 【氏名又は名称】 モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社 代表取締役社長 ジョナサン・キンドレッド 【住所又は本店所在地】 東京都千代田区大手町一丁目9番7号大手町フィナンシャルシティサウスタ ワー ...
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店頭デリバティブ取引マニュアル 株式会社 DMM.com 証券 金融商品取引業者登録番号 : 関東財務局長 ( 金商 ) 第 1629 号
... も不利なレートで約定する可能性（スリッページの発生）、通貨ペア、注文の数量、売買の区別、注文 の種類、注文の有効期限等によってはお取引が不可能となる場合があり、意図していない損失を被るこ とがあります。又、天災地変、戦争、政変、為替管理政策の変更、大型の債務不履行や倒産等の発生、 ...
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店頭通貨バイナリーオプション取引説明書 みんなのオプション ( 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定による契約締結前交付書面 ) トレイダーズ証券株式会社 関東財務局長 ( 金商 ) 第 123 号
... 「みんなのＦＸ」及び「みんなのシストレ」の口座開設及び口座設定後、本件オプション 取引に係る必要事項の入力を行い、お客様が個人の場合においては、当社が指定し たオプション取引に係る知識確認テストに合格する必要があります。当該テストの合格 を以て、社内手続き完了後、「みんなのオプション」の口座開設は完了となります。なお、 ...
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「公社債の店頭取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ３ 一般に客観性・公示性のある金利等に対するスプレッド ４ 第１号から第３号に類似し、市場慣行から債券部長が妥当と認めた方法 ２ 額面当りの単価・最終利回り等について顧客の同意を得る場合には、日数計算の方法及び単 価と利回りの計算方法（日本式単利方式、ＡＩＢＤ（ＩＳＭＡ）方式、米国財務省証券方式等）につい て顧客に説明するものとする。 ...
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店頭有価証券に関する規則 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... 載内容の会社内容説明書を用いて、当該店頭取扱有価証券の内容を十分説明しなければならない。ただし、 顧客から当該発行会社に関する情報についての説明を求められた場合は、併せて、当該発行会社が内閣総理 ...
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解説資料 有価証券店頭デリバティブ取引等状況 | 日本証券業協会
... ・外貨建てのものについては、報告基準日（３月末及び９月末）現在の為替レートにより、 日本円に換算して集計しています。 為替レートは「外国為替の取引等の報告に関する省令」第 35 条第２号に基づく為替レー ト（いわゆる報告省令レート）による換算又は協会員において実務上利用している社内 ...
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