自主規制機関（金融商品取引業協会）への加入義務付け
金融商品取引法における広告等規制について（第４版） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... １．金融商品取引法における広告等規制について 平成 19 年 9 月 30 日施行の金融商品取引法（以下「金商法」という。 ）において、新たに広告等に 関する規制が導入されました。 金商法施行前の本協会における 広告等規制では、広告等を「広告、勧誘資料、説明資料、宣伝物 ...
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デューカスコピー ジャパン株式会社登録番号 : 第一種金融商品取引業関東財務局長 ( 金商 ) 第 2408 号加入協会 : 一般社団法人金融先物取引業協会会員番号 1587 取引説明書 ( 店頭外国為替証拠金取引 JForex 及び MT4 共通 ) 店頭外国為替証拠金取引をされるに当たっては 本
... 【5】ロールオーバー 1. ロールオーバー処理 本取引は、当日の取引時間終了時（米国ニューヨーク時間 17 時）に未決済ポジションを保有して いる場合には、ロールオーバーにより想定受渡日を自動的に 1 営業日繰り延べいたします。JForex 口座の場合、ロールオーバーの際には未決済ポジションを毎営業日自動的に清算し、ロールオー ...
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「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... １ 国内の取引所金融商品市場に上場されている転換社債型新株予約権付社債券、投資証券、受益 証券及び出資証券 ① 国内の取引所金融商品市場に上場されている転換社債型新株予約権付社債券（転換社債券を 含む。以下同じ。 ） 、投資証券、受益証券及び出資証券（以下「国内上場証券」という。 ）につ ...
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デューカスコピー ジャパン株式会社登録番号 : 第一種金融商品取引業関東財務局長 ( 金商 ) 第 2408 号加入協会 : 一般社団法人金融先物取引業協会会員番号 1587 取引説明書 ( 店頭外国為替証拠金取引 JForex 及び MT4 共通 ) 店頭外国為替証拠金取引をされるに当たっては 本
... 毎営業日自動的に清算し、ロールオーバーの都度、取引対象である通貨の金利相 場等に基づき、前営業日の清算価格に当社所定のスワップポイント相当額の付与 若しくは支払調整が行われ、調整後の価格でポジションが建て直されます。MT4 口座の場合、ロールオーバーにより、未決済ポジションを毎営業日自動的に清算 ...
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国内ＣＰ等及び私募社債の売買取引等に係る勧誘等に関する規則 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 等適 管理を行わ い 顧 客 買 付 係 注 文 他 協 会員若 く 金 融 商 品 仲 介 業 者 を 経 由 場 合 又 当 該 注 文 他 協会員若 く 金 融商品仲 介 業 者 勧 誘 基 く あ 場 合 を 除 く 取引状況等の報告及び発表 ...
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ヒロセ通商株式会社登録番号 : 第一種金融商品取引業近畿財務局長 ( 金商 ) 第 41 号加入協会 : 一般社団法人金融先物取引業協会 ( 会員番号 1562) ヒロセ通商株式会社取引説明書 (LION FX 個人のお客様用 ) 1. 店頭外国為替証拠金取引 ( LION FX ) LION FX
... 36．外貨による預託証拠金等の取扱い 「LION FX」は外貨による預託証拠金等の預託を受付けいたしません。日本円のみの受付けとなります。 37．ロスカット ロスカットとは、有効証拠金が必要証拠金を下回った場合、損失の拡大を防ぐために、当社所定の方法により、 ...
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2019 年 6 月 米ドル債投資のポイント ~FRB は年内利下げを示唆もドル円の下落余地は大きくない ~ SMBC 日興証券株式会社 金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 2251 号加入協会 : 日本証券業協会一般社団法人日本投資顧問業協会一般社団法人金融先物取引業協会一般社団法人第
... 【金融商品取引法第37 条（広告等の規制）にかかる留意事項】 手数料等について ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （未公表の重要事実にもとづく注文の受託制限等） 第 ６ 条 役職員は、顧客からの上場会社等の特定有価証券等に係る売買等の注文について、未 公表の金商法第 166 条第２項に規定する業務等に関する重要事実及び第 167 条第２項に規定す ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （未公表の重要事実にもとづく注文の受託制限等） 第 ６ 条 役職員は、顧客からの上場会社等の特定有価証券等に係る売買等の注文について、未 公表の金商法第 166 条第２項に規定する業務等に関する重要事実及び第 167 条第２項に規定 ...
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「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ① 国内の取引所金融商品市場に上場されている株券（外国投資証券 （外国投資法人の 発行する投資証券に類するものをいう。） 、外国株預託証券（金商法第２条第１項第 20 号に掲げる証券又は証書のうち、外国の者が発行する株券に係 る権利を表示する預託 証券をいう。） ...
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債券の空売り及び貸借取引の取扱いに関する規則 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... あ 場合 価証券等 種類 当事者間 合意 用価額 入 価証券等 時価を基準 合理的 額 国 引所金融商品市場 場さ い 株券 外国投資証券 外国投資法人 発行 投資証券 類 をいう 外国株預 証券 金商法第 条第 項第20号 掲 証券又 証書 う 外国 者 発行 株券 係 権利を表示 預 証券をいう 及び優先出資証券 協 組織金融機関 発行 ...
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緊急地震速報訓練 ( 平成 30 年 11 月 1 日 ) を実施する機関等の一覧 (2/13) 金融先物取引業協会日本証券業協会投資信託協会日本投資顧問業協会第二種金融商品取引業協会金融機関 岡三オンライン証券株式会社 日産証券株式会社 プレミア証券株式会社 岡安商事株式会社 JFX 株式会社 ヒ
... 技術研究所、ＪＡ三重ビル、西川ゴム工 業株式会社 安佐工場、プレス工場株式会社 川崎工場、山梨県立わかば支援学校、株式会社 TAO ソリュ ーションズ、有限会社タカ･ゴルフプラン、矢崎エナジーシステム株式会社 富士工場、よさこいケーブルネット （株）※ユーザー約 100 社、小茂根福祉園、メーキュー株式会社、和歌山工業高等専門学校、天野エンザイム 株式会社 、ＪＯＨＮＡＮ株式会社、ニチアス株式会社 ...
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「『選択権付債券売買取引に関する基本契約書』付属覚書」（参考様式） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... チ．第 14 条第２項に基づき非債務不履行当事者が支払義務を負う損害金及びこれに対する同条第３項に基 づく遅延損害金の合計額 リ．前条に基づき非債務不履行当事者が債務不履行当事者から差入れを受けている担保の金額 ４ 前項の清算金が直ちに支払われなかった場合は、全個別取引終了の日の翌日から支払いに至るまでの間日歩○ 銭〔年利率換算○％で１年を ...
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「規則第３条第９項による売付約諾書」（参考様式） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 例１：公開買付けに係る売付けの対価が、現金である場合 ○○○○○社による、△△△△△社普通株式の公開買付けに係る買付価格は、１株当たり○ .○○米国ドルです。 例２：公開買付けに係る売付けの対価につき、複数の選択肢がある場合 売却申込みを行った △△△△△社普通株式は、次に掲げる条件から私が指示した条件に従い売却されます。 □（選択１）＜例：１株当たり○ .○○米国ドル＞ ...
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有価証券関連業経理の統一に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （注２）リプライシング及びサブスティテューションがあった場合には、当該受渡日をもって当該契約がエンド取引を 迎え、新たに再評価額でスタート取引が行われたものとみなして、上記設例に準じて経理処理する。 ⑵ 毎月末及び期末の処理 毎月末及び期末日における期間損益の額を計算し、「現先取引借入金」に係るものは、「未払費用」に計 ...
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2. 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり 当社においてファンドのお取引や保護預けを行われる場合は 以下によります お取引にあたっては 保護預り口座 振替決済口座又は外国証券取引口座の
... 上記に関わらず自動継続投資コースを選択した受益者に対しては、分配金は税引後無手数料で再投資さ れます。再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。 （２）償還金の請求権 受益者は、ファンドの償還金を自己に帰属する受益権の口数に応じて受領する権利を有します。 ...
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2. 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり 当社においてファンドのお取引や保護預けを行われる場合は 以下によります お取引にあたっては 保護預り口座 振替決済口座又は外国証券取引口座の
... 同じ。）は、信託終了日後1カ月以内の委託者の指定する日から、信託終了日において振替機関等 の振替口座簿に記載または記録されている受益者（信託終了日以前において一部解約が行なわれ た受益権にかかる受益者を除きます。また、当該信託終了日以前に設定された受益権で取得申込 代金支払前のため指定販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則とし ...
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「株式累積投資口座約款」（モデル） 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... ６ 第４項及び第５項の場合において、一の指定銘柄について、約定単価が複数となった場合には、 申込者の当該指定銘柄の買付価額はその加重平均価額とします。 ７ 第１項及び第２項の買付注文の約定日から起算して４営業日目を当該株式の買付日とします。た だし、 ...
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本店所在地 東京都中央区日本橋茅場町 加 入 協 会 日本証券業協会 一般社団法人金融先物取引業協会 指定紛争解決機関 特定非営利活動法人証券 金融商品あっせん相談センター (FINMAC) ( 連絡先 : フリーダイヤル ) 資 本 金 6
... ２． 単元未満株式（端株）について 単元未満株式については、以下の２つの方法により、売付のみお取扱いいたします。 （１） 買取請求による売付 当社から名義書換代理人（信託銀行等）に書類を提出して買い取ってもらう方法です。この場合、 ５４０円の取次手数料をお支払いいただきます。また、当社所定の「単元未満株式買取請求取次依 ...
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信用取引に係る委託保証金代用有価証券の掛目の変更等の取扱いに関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 第 ２ 条 会員は、掛目の変更等を行う場合には、この規則によるほか、金融商品取引法その他関係法令、諸 規則等を遵守するとともに、投資者保護の観点からリスクに見合った合理的かつ適切な範囲で行わなければ ならない。 （掛目の変更等を行う事象の顧客への説明及び周知） ...
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