法律・コンプライアンス・規制リスク
ガバナンス、リスク、およびコンプライアンス
... 1. エグゼクティブ・サマリー 多くの組織にとって、ガバナンス、リスク、コンプライアンス（GRC）に関する新たな取組みの実 施は、手に負えないように思えるかもしれません。GRC にはさまざまな見方と側面が含まれるため、 どこから始めるべきかを把握しにくい可能性があります。進化を続ける規制要件と複雑化するビジ ネスに取り組む多くのセキュリティ責任者や IT 管理者にとって、IT ...
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第 2 章 _ コンプライアンスと内部統制 _ doc 第 2 章 : コンプライアンスと内部統制 0. コンプライアンスと法的要請コンプライアンスという概念が 米国において 法令遵守 としてスタートしたこと 国内のコンプライアンスへの取り組みが 内部統制 の構成要素や目的として 会社法
... 内部統制は、事業の目的を達成するためのプロセスや仕組みのことです。そのプロセ スや仕組みは、統制環境、リスク評価･対応、統制活動、情報と伝達、モニタリング、 IT の利用の６つの要素から成っているとされています。これはマネジメントシステム であり、PDCA の管理サイクルそのものでもあります。統制環境（＝見直し：A）、リ スク評価･対応（＝計画：P）、統制活動（＝実施：D）、情報と伝達（実施時は、コミュ ...
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ガバナンス コーポレートガバナンス 内部統制システム コンプライアンス 企業倫理要項 の遵守個人情報保護の取り組み内部通報システムと公益通報者の保護公正な取引 リスクマネジメント 自然災害発生時の対応廃棄物処理に関するリスクへの対応解体工事に係る環境関連法への対応土壌汚染に関するリスクへの対応 ヒュ
... ヒューマンリレーション研修風景 ヒューマンリレーション研修テキスト 単なる啓発活動ではなく、これらのテーマを会社のリスクに直結する問題としてとらえ、問題の兆しを徹底排除する方策 や、知識・スキルを習得することが本研修の目的です。実際の事例について事前学習として個人研究を課し、集合研修ではグ ループでの対話を通して考えることによって、各自の問題意識に基づく意見交換が活発になされ、“気付き”を得ることができ ...
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株式会社みずほフィナンシャルグループ (2014 年 4 月 1 日付 ) 氏名新現 辻田泰徳 岡部俊胤 取締役副社長 兼副社長 取締役副社長兼副社長 内部管理統括 ( リスク 人事 コンプライアンス ) 副社長兼コンプライアンス統括グループ長 国内営業戦略 経営管理統括副社長 取締役副社長 兼副社
... 平成 21 年 4 月 みずほ信託銀行株式会社 執行役員本店営業第一部長 平成 21 年 7 月 同 執行役員 平成 22 年 2 月 同 執行役員業務監査部長 平成 24 年 4 月 同 常務執行役員リスク管理グループ長兼コンプライアンス統括グ ループ長兼審査部担当役員（現任） ...
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コンプライアンス違反dic indd
... 「コンプライアンス」という言葉を分かったつもりでいます。 「あ、コンプライアンスって、法令遵守でしょ？」 「あ、コンプライアンスって、法令遵守でしょ？」 それは正しくもあり、間違ってもいます。法律には違反しないけれど、会社に損 それは正しくもあり、間違ってもいます。法律には違反しないけれど、会社に損 ...
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オープンソースソフトウェアがもたらす経済価値とリスクの検証 OSSライセンス コンプライアンスの 必要性と対策 2009年5月20日(水)青山ダイヤモンドホール NEC 姉崎 章博 NEC Corporation 2008
... 組織の底上げ、お客様対応のリスク軽減にWeb教育はいかがでしょうか ライセンスの理解なしにOSSの利用はリスクを伴うことを知ってもらう。 ソースコードをお客様に提供しなければならないOSSが製品に含まれているものがあるこ とを知ってもらう。 ...
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コンプライアンス・マニュアル案
... 4.（インターネット使用に関する注意事項） インターネットの使用に関して、役職員は、別途定める電子情報・文書 管理規定に従って行動して下さい。たとえば、新規にウエブサイトを開設 する場合、実施に先だって必ずコンプライアンス統括部署の承認をとらな ければなりません。また、不適切、不快、他人を侮辱するような内容の情 報を当社のサイトに掲げること、またそのようなサイトにアクセスするこ とも認められません。 ...
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2017 年 10 月 26 日 ICO と日本法 創法律事務所 弁護士斎藤創 0 レジュメのまとめ 1 日本法の適用関係商品によって適用される法律が異なる ( 日本には ICO 特有の規制はない ) 仮想通貨法 前払式支払手段規制 ファンド規制 民法 消費者契約
... Howey Test の各種事例から考えて、マイニングやリソースを提供したという行為 は、”money”の投資には当たらないと考えられる。 また、Securities Law の目的は発行者が、しばしば自社の事業の価値をオーバーステ ートして、それにより投資を募って短期的な利益を得る、ということを防止し、fair disclosure を求めるものであるが、(i)労働の提供を要求する場合には法による同様の保 ...
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金融コングロマリットのリスク管理と資本規制 : 銀行業と保険業の統合を中心に
... ットの組織構造の不透明性への対処として，KSW（2003）は従来の 3 本柱ア プローチ（第一の柱は自己資本規制，第二の柱は金融機関の自己管理と監督当 局の検証，第三の柱は市場規律）に，リスク分断の法的メカニズム強化を目的 とする四本目の柱である法的ファイアー・ウォールを加えた「3＋1」アプロー チを提唱している。しかしながら，そのような規制対応を行ったとしても，基 ...
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Mining & Sustainability 30 欧州化学物質規制 REACH と欧州 リスク アセスメントの動向 特集 連載 ロンドン事務所 フレンチ香織 6. カドミウム はじめに 金属資源レポート と欧州リスク アセスメントの動向 REACH 2009年 20
... で利用 前述 6-1-2 のとおり、論評国ベルギーが作成してきた 欧州委員会のカドミウム・リスクアセスメント（以下、 EU RA） に 対 し て、 コ ン ソ ー シ ア ム の 親 元 と な る ICdA 及び産業界は、域内の生産、輸入データ、排出・ 注入データ、作業場における現状等に関するデータの 提供を積極的に行ってきた。また、業界は自主的なリ スク評価調査も実施してきたため、REACH 登録に要 ...
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2 組織図 株主総会 コンプライアンス リスク管理委員会懲罰委員会 取締役会 監査役 投資委員会商品委員会 代表取締役会長 代表取締役社長 執行役員 CO 営業部 運用部業務部管理部 コンプライアンス リスク管理部 内部監査室 3 投資運用の意思決定機構イ ) 投資委員会投資委員会は 運用部が策定し
... 投資委員会は、運用部が策定した運用方針、運用計画に関する協議、決定を行います。また、コン プライアンス・リスク管理委員会から提言があった場合には、運用方針、運用計画の見直し方策に関 する協議、決定を行います。 投資委員会は、代表取締役社長、COO、運用部の責任者、ファンドマネージャーおよび投資判断者、 ならびにコンプライアンス・リスク管理部の各責任者で構成し、原則として月次で開催されます。 ...
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本報告書は 原子力規制委員会設置法 ( 平成 24 年法律第 47 号 ) 第 24 条の規定に基 づき 原子力規制委員会の所掌事務の処理状況を国会に報告するものである
... トルコ 原子力庁（TAEK 21 ） 平成 26 年 リトアニア 原子力安全検査規制当局（ VATESI 22 ） 平成 26 年 ④二国間会合等の実施 米国との協力として、核原料物質、核燃料物質及び原子炉の規制に関する法 律（昭和 32 年法律第 166 号。以下「原子炉等規制法」という。）における検 査制度の見直しに当たり、検査官の研修等について米国 NRC に協力を要請 ...
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セキュリティとコンプライアンスのためのテストデータ管理
... の IT 組織では、個々の事業帯をサポートするために複数のアプリケーションを開発し、維持する必要が あります。それぞれの運用アプリケーションは、テスト、開発、トレーニング、オンサイトやリモート バックアップを目的として、データセットの複数のコピーを必要とする場合があります。その結果、機 密データや、プライバシー規制に該当するデータへのダイレクトアクセスができる環境が数多く増えてし ...
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18d0050 1 TLAC規制の枠組み整備と野村ホールディングス－持株会社のリスクは増すが、既存シニア債への影響は限定的
... 2/2 https://www.jcr.co.jp/ ■留意事項 本文書に記載された情報は、JCR が、発行体および正確で信頼すべき情報源から入手したものです。ただし、当該情報には、人為的、機械的、また はその他の事由による誤りが存在する可能性があります。したがって、JCR は、明示的であると黙示的であるとを問わず、当該情報の正確性、結果、 ...
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山形大学コンプライアンス指針目次 1 コンプライアンス推進の意義 1 2 コンプライアンス指針の制定趣旨 3 3 コンプライアンスを遵守すべき対象 3 4 行動規範 3 (1) 教職員の行動規範 3 (2) 学生の行動規範 5 5 個別の留意事項 6 (1) 人権の尊重 6 (2) 障害を理由とする
... 27 （２）障害を理由とする差別 本学は，障害を理由とする差別の解消の推進に関する法律（平成 25 年法律第 65 号）に基 づき，本法人の職員が適切に対応するために必要な事項を定めることを目的として，「国立 大学法人山形大学における障害を理由とする差別の解消の推進に関する規程」を定めていま す。以下に，相談窓口に関する部分を抜粋しますので，障害を理由とする差別に関する相談 ...
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本報告書は 原子力規制委員会設置法 ( 平成 24 年法律第 47 号 ) 第 24 条の規定に基づき 原子力規制委員会の所掌事務の処理状況を国会に報告するものである
... その後、当該マップの策定から約半年経過し、いくつかの目標が達成され たこと等の進捗を踏まえ、平成 27 年度第 23 回原子力規制委員会（平成 27 年 8 月 5 日）において、「東京電力株式会社福島第一原子力発電所の中期的リ スクの低減目標マップ（平成 27 年 8 月版）」へ改定を行った。さらに、東京 電力福島第一原子力発電所の事故から 5 年が経過しようとする中で、様々な ...
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本報告書は 原子力規制委員会設置法 ( 平成 24 年法律第 47 号 ) 第 24 条の規定に基づき 原子力規制委員会の所掌事務の処理状況を国会に報告するものである
... 最新となる第 6 回国別報告（平成 25 年 8 月提出）では、原子力規制委員会の 組織体制、平成 25 年 7 月に施行された原子炉施設に関する新規制基準や新しい 原子力災害対策指針等に基づく原子力規制委員会の活動等を報告した。 上記国別報告について締約国間で議論する第 6 回検討会合が、平成 26 年 3 月 24 日から 4 月 4 日までオーストリア・ウィーンにて開催され、我が国からは原 ...
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生命保険・損害保険コンプライアンスに関するガイダンス・ノート
... Ⅰ－３－２ 融資担当者分離規制 【施行規則第 212 条第 3 項第 3 号】 第三次❷・全面解禁商品 弊害防止措置 融資担当者分離規制は、第三次解禁商品❷および全面解禁商品に限定される規制です。銀行業務で事 業性資金の融資に係る応接業務を行う者は、お客さまに対し優越的地位にある場合が想定されるため、 「圧力募集」を事前に排除することを目的としています。そのため、お客さまからの第三次解禁商品❷ ...
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1 前文 日米 EU 医薬品規制調和国際会議 (ICH) は 製品研究開発と品質管理に 最新の科学と品質リスク管
... 製剤（本モックでは化学合成原薬を含むフィルムコート錠）について Enhanced Approach の方法 論（より進んだ手法、QbD アプローチと同義）で開発をイメージすることを目的とするものであ り、規制上の新たな要件を提案あるいは既存の規制要件の削除を意図するものではない。また、 すべての項目を網羅しているものでもない。 ...
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リスクの大小に関わらない一律で過剰な規制により 工場建設や建替えが進まず 遊休地化する事例が増加 土地の取引および利活用が萎縮 規制改革実施計画 事業者の意見を踏まえつつ 人の健康へのリスクに応じた必要最小限の規制とする観点から検討 設備投資の拡大による新たな成長機会の創出 - 1 -
... 臨海コンビナートにおける特例措置 １－１ 形質変更時の調査に係る規制の合理化 公有水面埋立地に造成された臨海コンビナートにおいては、土壌汚染対策法が想定する汚染土壌の「直接摂取」「地 下水経路による摂取」のいずれにおいても、人の健康へのリスクが極めて低い地域が存在する。 ...
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