法令遵守，規程等の整備，文書管理
(1) 経営管理等に関する事項イ経営管理に係る基本理念ロ経営陣の責務ハ法令遵守体制の整備 ( イ ) 法令遵守を監督するための内部管理部門 ( ロ ) 営業部門から独立した内部監査部門 ( ハ ) 法令 社内規則等の周知徹底のための教育研修部門 ( ニ ) 重大な問題が発生した場合の対応に係る社内体
... ２ 前項に掲げる調査は、自社における営業部門、債権管理部門等苦情の原因となった関係部署に対し、あ らかじめ社内規則等で定める方法により実施するとともに、当該苦情の再発防止に努めることとする。 （苦情処理に係る記録の保存） 第６７条 会員は、第６０条から前条に定める苦情処理に関する事項（第６０条の原因究明の結果、会員が ...
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Ⅴ 2 協会が実施する重点事項 1. 建設業労働災害防止規程 の周知徹底建設業における労働災害防止の徹底を図るため 労働安全衛生関係法令の規程を上回る自主的な基準として設けた 建設業労働災害防止規程 の周知徹底を図ると共に 安全管理士 衛生管理士及び安全指導者等の安全指導 支援活動を通して その遵守
... おいても、道路等の土木構築物や建築物等の解体、改 修工事等での労働災害防止のため、安全指導者が中心 となって、労働災害の防止を図る。 11．東京オリンピック･パラリンピック関連 工事における労働災害防止対策の推進 2020年夏の東京オリンピック・パラリンピック競技 ...
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( 内部規程 ) 第 5 条当社は 番号法 個人情報保護法 これらの法律に関する政省令及びこれらの法令に関して所管官庁が策定するガイドライン等を遵守し 特定個人情報等を適正に取り扱うため この規程を定める 2 当社は 特定個人情報等の取扱いにかかる事務フロー及び各種安全管理措置等を明確にするため 特
... 合理的な期間内に速やかに対応し、訂正又は削除を行った場合は、当該特定個人情報 の受領者に対して通知を行うものとする。 ３ 情報主体から自己の特定個人情報について利用停止等を求められた場合であって、 その理由があることが判明したとき、当社は、違反を是正するために必要な限度で、 合理的な期間内に速やかに対応するものとする。 ...
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業務管理体制整備規程（ひな形） （注）施設等が20以上ある事業者が対象 業務管理体制の整備及び届出の提出について | いわき市役所
... 第５条 法令遵守責任者は、法人の事業が法令遵守により遂行されるよう、法人の理事会と連携 し、以下の業務を行うものとする。 （１）法人及び事業の組織体制に関する提案 （２）法令遵守に関する本規程の制定及び改定 ...
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Ⅰ 技術の提供等を行う場合の手続き等について本学では, 安全保障輸出管理について, 外為法等の関係法令を遵守するため本学における管理体制及び必要な手続きを定めた日本大学安全保障輸出管理規程 ( 平成 30 年 4 月 1 日施行 ) を制定しました 以下, 具体的な手続き等を説明します 1 管理体制
... ２ 管理責任者は，前項の通報があった場合，直ちに統括責任者に報告するとともに，当該 報告の内容を調査し，その結果を統括責任者に報告しなければならない。 ３ 統括責任者は，前項の報告により，外為法等に違反している事実が明らかになったとき 又は違反したおそれのあることが判明したときには，最高責任者に報告するとともに，関 ...
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直しも行う これらの事務については 稟議規程 文書管理規程 契約書取扱規程は管理本部長が所管 情報管理規程 情報セキュリティ管理規程はコンプライアンス推進部長が所管し 運用状況の検証 見直しの経過等 適宜取締役会に報告する なお 業務を効率的に推進するために 業務システムの合理化や IT 化をさらに
... なお、業務を効率的に推進するために、業務システムの合理化や IT 化をさらに推進する。 ３．損失の危険の管理に関する規程その他の体制 内部監査室は、代表取締役社長および監査等委員会の指揮命令のもと、内部監査規程に基づいて監 ...
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規定を遵守しているかどうか等につき個別に確認するとともに 外為法令 等を遵守するための内部管理体制が整備されているかどうかについても確 認し検査先が自主的に外為法令等遵守体制を整備するよう促す 3 検査事項 (1) 外国為替検査は 検査事項を以下に区分して行うものとする 1 資産凍結等経済制裁に関す
... ② 当該担当取締役又は管理者が、現実に関係部店間を調整し、疑わしい取引の届出 義務に関する犯罪収益移転防止法令を遵守する体制を整備するための措置をとって いること。 （注）① 参考事例集において、特に注意を要する事例は本チェックリスト別紙「外国通貨 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ばならないグリーンシート銘柄等の募集若しくは売出しの取扱い又は売出しを行うに際しては、 顧客に対し、法令の定めに従って当該目論見書を交付した上で、当該銘柄及びその発行会社の 内容を十分説明するものとする。 ５ 当社は、金商法第 13 条及び第 15 条第２項の規定による目論見書の作成及び交付を要しない ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （顧客カードの整備等） 第 ２ 条 当社は、有価証券の売買その他の取引等（有価証券の売買その他の取引、有価証券関連デリ バティブ取引等（金商法第 33 条第３項に規定する有価証券関連デリバティブ取引等（同法第２条第２ ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 当社は、第１項又は第２項の規定により確認した提出日付及び提出された当該契約又は計画 の写し並びに前項に規定する確定日付の付された契約又は計画を、事後に改ざんや捏造するこ とができない方法（注３）で、当該提出日から 10 年間保存することとする。 ...
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目 次 1 介護保険法等に基づく設備及び運営等の基準を定める条例 1 2 介護サービス事業所 施設の指定 ( 許可 ) 更新手続 5 3 介護保険事業者に対する指導監督等 (1) 指定居宅サービス事業者等に対する指導及び監査等 7 (2) 業務管理体制の整備及び介護保険事業者の法令遵守 9 (3)
... 障害者差別解消法の施行に向けた介護保険事業者等への周知について 日頃より、介護保険行政の推進に御尽力いただき、厚く御礼申し上げます。 平成 25 年６月に成立した「障害を理由とする差別の解消の推進に関する法律（平成 25 年法律第 65 号）が、平成 28 年４月１日から施行されます。同法第 11 条の規定に ...
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目次 Ⅰ ガイドラインの基本的な考え方 1 Ⅱ 関係者が遵守すべき事項 1 関係者の衛生意識 2 2 法令遵守 ( コンプライアンス ) 2 国の法令等 3 県条例 5 Ⅲ HACCP( 危害分析 重要管理点方式 ) に基づく衛生管理 5 Ⅳ 用語の定義 1 本ガイドラインで使用する用語の定義 6
... Point のそれぞれの頭文字を取 った略称で「危害要因分析重要管理点」と訳されています。 この手法は、食品の原料（と体）の入荷・受入から解体処理・加工、さらには製品の出荷、 販売、消費に至るまでの全ての過程について、発生するおそれのある生物的・化学的・物理 ...
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区分 施設管理 施設修繕 危機管理 法令遵守 1 日常 定期清掃業務 2 警備業務 3 電気設備 空調設備 自動扉 プール循環設備 自動火災報知設備等の保守点検 4 プール水等の水質検査 5 害虫防除業務 6 植木剪定業務 下記の観点からの修繕実施状況 迅速な修繕の実施 指定管理者のノウハウを生かし
... ・平成29年度上半期については、プール棟の入館者は5年連続で過去最高の人数を更新し、815人増と なった。多目的ドームの利用人数についても、前年度の上半期比で693人増となり、多目的ドームの利用 率も向上した。施設の規模や駐車場の問題もあり、多目的ドームやプール棟の利用人数をこれ以上に伸 ...
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業務履行に必要な環境整備 現在の受託事業者 ( 指定管理者 ) からの業務引継期間を含む (3) 履行期間平成 31 年 4 月 1 日から平成 32 年 (2020 年 )3 月 31 日まで 4. 法令等の遵守福祉施設の管理運営に当たっては 次の各項に掲げる法令等その他の関係する法令等を遵守しな
... この計画は、「全員参加で課題解決 ～みんなが はぐくみ つくる くわなのまち～」を理念とし、 地域福祉の推進に取り組む指針となっている。福祉施設は、さまざまな福祉サービスを提供する拠 点施設であることから、この指針に基づき、本市福祉サービスの総合的かつ一体感のある事業展 ...
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分別管理の法令遵守に関する経営者報告書(参考モデル) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 私たちは、法令を遵守するために有効な内部統制を整備し運用する責任を有し、平成×年×月×日現 在で顧客分別金を信託し、顧客有価証券を分別して管理する責任を有している。 私たちは、○○株式会社が法令を遵守して顧客資産を分別管理していたことを確かめるための手続 を実施した。（注２） ...
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AEO 制度の目的 安全かつ適正なサプライチェーンの確保 1 法令遵守体制の整備 法令遵守体制の整備 総括管理部門を中心とした PDCA サイクルの構築など 2 セキュリティの確保 サプライチェーン全体の安全を確保 工場 商品保管基地 保管倉庫 輸送手段 各営業所などでの荷抜き すり替え 差し込みな
... 2.人的セキュリティ • 人的管理： 社員（派遣社員等を含む。）管理を通じ、内部から発生する不正を抑止すると ともに、外部からの不正侵入者の発見を容易にする環境を整備する。 • 業務委託先管理： 業務委託先企業を的確に管理・監督し、サプライチェーン上のリスクを低減さ せる。 ...
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2-2 法令等遵守態勢における外為法令遵守の位置付け (1) 本ガイドライン第 2 章の 1-2 法令等遵守すべき事項に関する規定の整備 (1) に掲げられた法令等を遵守する態勢を構築する必要がある 具体的には 1コンプライアンス マニュアルにおける資産凍結等経済制裁に関する外為法令の規定についての
... - 22 - 接した国に対する輸入代金送金を行う際には、船積港の属する都市 名まで把握することが求められる。ただし、電話回線等を経由して 顧客から送金を受け付ける場合又は下記(ⅱ)信用状（Ｌ/Ｃ：Letter of Credit）取引等におけるＬ/Ｃ開設時の確認において、船積港の ...
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第 3 章 保険募集管理態勢の整備と内部監査 法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト とは別に 保険募集管理態勢の確認検査用チェックリスト により検証する構成がとられています これは 保険募集に関する法令等遵守の重要性が高く また 着目すべきポイントが多岐に渡っていることを反映したものとも考えられ
... を「保険募集に関する法令等の遵守を確保し適正な保険募集を実現するため必要となる 管理」であると定義しています。また、同ポイントの中で、「保険会社における保険募 集管理態勢の整備・確立は、顧客の保護の観点から重要であるのみならず、保険会社の ...
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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （法人関係情報等及び示唆情報等に基づいた役職員の自己投 資の禁止） 第 16 条 役職員は、法人関係情報等及び示唆情報等に基づい て、自己の計算において当該法人関係情報等及び示唆情報等 に係る有価証券の売買その他の取引等（当該有価証券の売買 ...
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独立行政法人経済産業研究所特定個人情報の取扱い等に関する管理規程
... られるときは、不足している書類の写しを、封筒に入れて封をし、再度郵送 等の方法により送付するよう依頼しなければならない。職員等は、特定個人 情報の提供を、本人確認を行った上で受けることができるまで不足している 書類の写しの送付を依頼し、本人確認を行った上で受けることができるよう ...
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