法令等遵守
第 3 章 保険募集管理態勢の整備と内部監査 法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト とは別に 保険募集管理態勢の確認検査用チェックリスト により検証する構成がとられています これは 保険募集に関する法令等遵守の重要性が高く また 着目すべきポイントが多岐に渡っていることを反映したものとも考えられ
... 《解説》 「取締役会等」は、保険募集管理部門の管理者に「保険募集管理規程」（案）を策定さ せ、リーガル・チェック等を経て、これを承認し、周知させることが求められています。 ここで「保険募集管理部門」は「保険募集に関する法令等の遵守を確保し適正な保険 募集を実現するため必要となる管理を担当する部門」と定義されています。保険検査マ ...
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2-2 法令等遵守態勢における外為法令遵守の位置付け (1) 本ガイドライン第 2 章の 1-2 法令等遵守すべき事項に関する規定の整備 (1) に掲げられた法令等を遵守する態勢を構築する必要がある 具体的には 1コンプライアンス マニュアルにおける資産凍結等経済制裁に関する外為法令の規定についての
... - 12 - 類を基に仮名名に加えてアルファベット名についても情報システム等に登録 する必要がある。 （注） (ⅰ)外国銀行など預金口座名義をアルファベット名しか登録できない など情報システム等に制約がある場合における預金口座名義の登 録についてはこの限りではない。また、情報システム等の制約によ り、アルファベット名での預金口座名義の登録ができない場合又は ...
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法令等関係 | 日本証券業協会
... の提供を受けなければ登録金融機関の法令遵守を図ることができないと認められるため、 委託 証券会社は、 顧客の書面による同意を得ることなく当該顧客の取引情報を提供することができ、 登録金融機関は、当該顧客の取引情報の提供を受けることができると考えられます。 問60 登録金融機関が複数の証券会社から証券仲介業務の委託を受ける場合、 「事務ガイドラ ...
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法令等関係 | 日本証券業協会
... 今般、同検討部会におけるこれまでの検討の成果として、市場参加者による円滑な国 債の入札前取引の実施を図るため、市場参加者が遵守すべき市場慣行として「国債の発 行日前取引に関するガイドライン」を取りまとめた次第である。 ついては、本ガイドラインが市場参加者の市場慣行として定着することにより、わが 国における国債の発行日前取引の円滑な実施に資することを望むものである。 ...
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4 法令遵守のための取組みの維持と継続 (1) 協会は 個人情報等の保護に関する法令及びその他の規則に則った業務運営に努めて参ります (2) 協会が保有する個人情報等を保護するための方針や体制等については 協会の事業内容の変化及び事業を取巻く法令 社会環境 IT 環境の変化等に応じて 継続的に見直し
... ２ 個人情報管理責任者は、理事長並びに関係機関とも相談の上、当該漏洩につい ての具体的対応及び対策を講じるともに、再発防止策を策定しなければならない。 (自己情報に関する権利) 第 14 条 本人から自己の個人情報等について開示を求められた場合は、原則として 合理的な期間内にこれに応じるものとする。また、開示の結果、誤った情報があり、 訂正、追加又は削除を求められた場合は、原則として合理的な期間内にこれに応じ ...
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AEO 制度の目的 安全かつ適正なサプライチェーンの確保 1 法令遵守体制の整備 法令遵守体制の整備 総括管理部門を中心とした PDCA サイクルの構築など 2 セキュリティの確保 サプライチェーン全体の安全を確保 工場 商品保管基地 保管倉庫 輸送手段 各営業所などでの荷抜き すり替え 差し込みな
... ト 業務を委託する関連会社等の委託の適否の判断 ト 関係業務（通関業務を除く。チにおいて同じ。）を委託する関連 会社等の委託の適否の判断 チ 関連会社等への特例輸入関連業務、特定輸出関連業務又は特定 製造貨物管理業務に関する指導及び監督 ...
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目次 Ⅰ ガイドラインの基本的な考え方 1 Ⅱ 関係者が遵守すべき事項 1 関係者の衛生意識 2 2 法令遵守 ( コンプライアンス ) 2 国の法令等 3 県条例 5 Ⅲ HACCP( 危害分析 重要管理点方式 ) に基づく衛生管理 5 Ⅳ 用語の定義 1 本ガイドラインで使用する用語の定義 6
... 3 営業者は、おう吐、下痢等食品を介して感染するおそれのある疾病にかかっていることが疑われる 症状を呈している食品取扱者については、その旨を食品衛生責任者等に報告させ、食品の取扱作業に 従事させない等の措置を講ずるとともに、医師の診断を受けさせること。 4 営業者は、食品取扱者が感染症の予防及び感染症の患者に対する医療に関する法律(平成 10 年法律 第 114 号)第 18 条第 1 ...
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製造請負事業改善推進協議会平成 30 年度製造請負優良適正事業者認定制度審査基準 <1> : 経営方針 1. 方針等の明示 (1) 経営方針等 の内容 番号 審査基準 審査対象 1 法令遵守 社会規範堅守等 ( コンプライアンス ) の概念が盛り込まれているか 2 製造 生産に寄与等 ( ものづくり
... 12 ＱＣＤ 製造業における管理目標としての、Ｑ：品質、Ｃ：原価、Ｄ：納期を指す。『ものづくり力』の審査に際し ては、原則として生産管理の管理目標としてのＱＣＤにウエイトを置いたものとして取り扱う。 13 ５Ｓ活動 ローマ字表記による頭文字をＳにそろえたキーワードを用いて行う安全衛生活動の呼称。一般的に は整理・整頓・清掃・清潔・しつけの５つを指すが、整理・整頓の２Ｓ活動や、しつけを含まない４Ｓ活 ...
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目次 第 1 章総則 1 1 業務目的 1 2 業務名 1 3 実施場所 1 4 委託期間 1 5 業務内容 1 6 施設概要 1 7 関係法令の遵守 3 8 用益条件 3 9 車両 重機等 4 10 要求水準書の遵守 4 11 事業実施状況の調査 4 12 委託業務の引継ぎ 4 13 施設機能の確
... １２ 物品管理調達業務 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １３ １３ 異常時の措置 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １３ １４ 災害時 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １３ １５ 休日等の連絡 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １３ １６ 就業の制限 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １３ １７ ...
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目 次 1 介護保険法等に基づく設備及び運営等の基準を定める条例 1 2 介護サービス事業所 施設の指定 ( 許可 ) 更新手続 5 3 介護保険事業者に対する指導監督等 (1) 指定居宅サービス事業者等に対する指導及び監査等 7 (2) 業務管理体制の整備及び介護保険事業者の法令遵守 9 (3)
... 1 生活介護事業を行う施設 障害者の日常生活及び社会生活を総合的に支援するための法律第5条第7項 2 短期入所事業を行う施設 障害者の日常生活及び社会生活を総合的に支援するための法律第5条第8項 3 重度障害者等包括支援事業を行う施設 障害者の日常生活及び社会生活を総合的に支援するための法律第5条第9項 4 自立訓練（機能訓練）事業を行う施設 障害者の日常生活及び社会生活を総合的に支援するための法律第5条第13項 5 ...
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目次 第 1 部総則 情報セキュリティの基本方針... 1 (1) 情報セキュリティの基本方針... 1 (2) ポリシーの適用範囲... 2 (3) ポリシーの改定... 2 (4) 法令等の遵守... 2 (5) 対策項目の記載事項... 2 (6) 情報セキュリティ対策マニュ
... (a) 情報システムセキュリティ責任者は、情報システムの運用・保守において、情報シ ステムに実装されたセキュリティ機能を適切に運用すること。 (b) 情報システムセキュリティ責任者は、基盤となる情報システムを利用して構築さ れた情報システムを運用する場合は、基盤となる情報システムを整備し、運用管理 する環境省との責任分界に応じた運用管理体制の下、基盤となる情報システムの ...
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すべてを網羅しているわけではないこと ( 法令等の遵守 ) 第 3 条お客様及び当社は IB CFD 取引を行うにあたり 本約款の他 金融商品取引法その他の関係法令ならびに金融商品取引所及び金融商品取引業の諸規則 ( 以下 総称して 法令諸規則 と言います ) を遵守するものとします ( 定義 )
... （自己責任の原則） 第 2 条 CFD のような OTC 商品は、投機的で価 格 変動性の高い市場での商品であり、また レバレッジ（マージン）がかかることにより非常にリスクの高い商品です。お客様は、本 約款および当社がお客様との契約締結前にお客様に交付する契約締結前交付書面等の取引 説明書類を熟読してそれらの内容を理解し、取引のしくみ、次の各号に掲げるリスク（危 ...
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業務履行に必要な環境整備 現在の受託事業者 ( 指定管理者 ) からの業務引継期間を含む (3) 履行期間平成 31 年 4 月 1 日から平成 32 年 (2020 年 )3 月 31 日まで 4. 法令等の遵守福祉施設の管理運営に当たっては 次の各項に掲げる法令等その他の関係する法令等を遵守しな
... (ウ) 本業務の全部又は主たる部分を一括して第三者に委託してはならない。ただし、あらかじめ、 市の承諾を得た場合は、この限りではない。業務の一部を再委託する場合は、委託先及び契 約金額を市に届け出ること。 (エ) （ウ）により、第三者に本業務を委託するときは、再委託を受けた者は、委託業務又は請負業 務の実施に関する桑名市の条例、規則等の関係規程を準用し、市の指示に従い実施するこ と。 ...
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法令遵守の自己申告書 青森県保育・障害福祉サービス事業所等認証評価制度 青森県庁ホームページ
... ３ 指定効力停止以上の行政処分を受けていないか（過去５年間） （ はい いい え ） ４ 社会保険・労働保険料等を納付しているか （ は い いいえ ） ...
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イ -3 ( 法令等へ抵触するおそれが高い分野の法令遵守 ) サービスの態様に応じて 抵触のおそれが高い法令 ( 業法 税法 著作権法等 ) を特に明示して遵守させること イ -4 ( 公序良俗違反行為の禁止 ) 公序良俗に反する行為を禁止すること イ利用規約等 利用規約 / 契約書 イ -5 (
... ヒアリング（重要性が高いため） オ-5 (許可等を証明 する書類の提 示) サービスの提供において法令に基づく許可等が必要な場合であっ て、提供者と利用者が直接対面するサービスにおいては、提供者に 対し、許可等を受けたことを証明する書類を利用者に提示するよう周 知するとともに、利用者に対し、同書類を確認するよう注意喚起するこ と。 ...
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(1) 経営管理等に関する事項イ経営管理に係る基本理念ロ経営陣の責務ハ法令遵守体制の整備 ( イ ) 法令遵守を監督するための内部管理部門 ( ロ ) 営業部門から独立した内部監査部門 ( ハ ) 法令 社内規則等の周知徹底のための教育研修部門 ( ニ ) 重大な問題が発生した場合の対応に係る社内体
... ２ 前項に掲げる調査は、自社における営業部門、債権管理部門等苦情の原因となった関係部署に対し、あ らかじめ社内規則等で定める方法により実施するとともに、当該苦情の再発防止に努めることとする。 （苦情処理に係る記録の保存） 第６７条 会員は、第６０条から前条に定める苦情処理に関する事項（第６０条の原因究明の結果、会員が ...
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にしてつグループコンプライアンス方針 実施平成 法令や社会規範等の遵守 コンプライアンス方針 にしてつグループは 法令違反や非倫理的な行為による利益を一切求めません 事業活動を行う国 地域で適用されるすべての法令 業界基準 社会規範 ( 以下 法令や社会規範等 と記す ) を
... にしてつグループは、事業または事業上の便宜の獲得・維持を目的として、直接・間 接を問わず、 不当に金銭その他一切の価値あるものの供与・申し出・約束等 （以下、 「贈 賄行為」と記す）を行いません。これらの受領・要求・約束等（以下、 「収賄行為」と 記す）も行いません。また、社会通念上妥当な範囲を超えた接待贈答は行いません。 【行動指針】 ...
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受発注者間における法令遵守ガイドライン（仮称）（案）
... 上記①及び②のケースは、いずれも建設業法第２０条第３項に違反するおそれが あり、③のケースは、建設業法第２０条第３項に違反する。 建設業法第２０条第３項では、発注者は、建設工事の請負契約を締結する前に、下 記（１）に示す具体的内容を受注予定者に提示し、その後、受注予定者が当該工事の 見積りをするために必要な一定の期間を設けることが義務付けられている。これは、 請負契約が適正に締結されるためには、発注者が受注予定者に対し、あらかじめ、契 ...
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目次 第 1 章総則 概要 目的 規格 法令 仕様書の遵守 軽微な変更 諸手続 特許等 契約範囲 工期 設置場所 提出書
... 60MHz 帯ﾃﾞｼﾞﾀﾙ同報系と 150MHz 帯ﾃﾞｼﾞﾀﾙ簡易無線ｼｽﾃﾑの装置間通信を処理する装置である。 150MHz 無線装置及び戸別受信機に対して、選択呼出信号やﾁｬｲﾑ送出信号等の制御信号を送 出できるものであること。また、自動起動装置と接続し、J-ALERT の放送も行えること。 統合制御部、操作卓、自動ﾌﾟﾛｸﾞﾗﾑ送出装置、自動通信記録装置、情報自動配信装置にて構 ...
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分別管理の法令遵守に関する経営者報告書(参考モデル) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... この手続の実施の結果、私たちは、平成×年×月×日現在において、○○株式会社が法令を遵守して 顧客資産を分別管理していたことを表明する。（注３） 以 上 （注１） 経営者とは、取締役又は執行役のうち、企業における業務の執行において責任を有する者をいう ...
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