技術取引に対する規制：対象行為
情報伝達行為等に対するインサイダー規制
... ここでいう「利益を得させ」又は「損失の発生を回避させる」目的とは、情報伝達行為を前 提とした場合、必ずしも、情報受領者に対して、積極的にインサイダー取引を行わせて、利益 を得させる（損失を回避させる）ことを、情報伝達者が意図しているケースに限られるもので はないと考えられる。この点について、例えば、未公表の重要事実等を伝達すれば、情報受領 ...
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( 片側交互通行規制の実績についても 車線規制の実績として認める 通行止め及び路肩規制の実績は車線規制の実績とは認めない ) ただし NEXCO 東日本が発注した 確定した判決又は公正取引委員会による課徴金納付命令若しくは排除措置命令において独占禁止法違反行為があったとされる工事 の施工実績でないこ
... ○ 手続きの流れ ※なお、平成 29･30 年度競争参加資格の無資格者は、開札の日までに、必要な工種にかかる資格の認定 を受ける必要があります。 ※指名業者、指名を受けていない者（非指名者）に関わらず、本件工事における配置技術者に必要とさ れる資格及び工事実績は、特記仕様書に記載しておりますのでご確認の上入札に参加下さいますようお 願いします。 ...
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インサイダー取引規制の見直し
... もっとも、筆者自身は、わが国のインサイダー取引規制が諸外国と比較して「甘い」「緩い」 とする一部の論調には賛成できない。むしろ、当局の有する執行権限や立証可能性なども含め て総合的に判断すれば、わが国の規制の水準は、諸外国に劣るものではないと考えている。特 に、 わが国のインサイダー取引規制の特徴として、形式的に特定の行為（事実を知った上で ...
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商品先物の過当取引規制と民事責任
... 仙台地裁は、 「被告Ｔが、原告が取引を開始した６日目にさして両建の必要があるとは思われな い（この時点においては、ゴムの相場は１円しか下がっておらず、客観的な値動きからみても両 建の必要性はない）のに、かつ、今日殆ど顧客の利益にとっては無意味に近いと言われている『両 建』を勧め、その後も数回同様の両建を繰り返し勧め、また、原告の仕切要求に応じないで売買 委託手数料稼ぎと思われる反復売買（転がし） ...
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証券会社に対する連結規制の政・府令
... 子会社等を含めた連結自己資本規制（川下連結）などの対象とする証券会社（特別金融商品取引 業者）を、総資産１兆円以上と定めている。また、連結自己資本規制については、現行の単体自 己資本規制比率の算定基準をベースとした基準を定めている。 特別金融商品取引業者のうちグループ一体で金融業務を行っていると認められるものに対する親 ...
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ただ リーチサイトなど リンク行為 ハイパーリンクの貼り付け行為等を通じた著作権侵害の拡大が指摘されるなかで 現在 著作権法上も URL の提供行為を法的規制の対象として明示すべきではないかとの議論が生じている もっとも URL の提供行為といっても その文脈 場面ごとに その行為がもつ社会的意義は
... 15 例えば、平成 29 年最決も引用する最判平成 15 年 3 月 14 日民集 57 巻 3 号 229 頁［長 良川リンチ殺人報道事件］は、「プライバシーの侵害については、その事実を公表されな い法的利益とこれを公表する理由とを比較衡量し、前者が後者に優越する場合に不法行為 が成立するのである」としたうえで、「本件記事が週刊誌に掲載された当時の被上告人の ...
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2017 年海外主要金融デリバティブ市場の現状 - オプションの活況 店頭デリバティブ取引規制等 - 1. 概況 :⑴ 取引所取引 ⑵ 店頭取引 ⑶ 取引所同士のM&Aから指数等事業買収へ ⑷ 電子システムのアウトソーシング ⑸ 店頭デリバティブ取引規制 ( 銀行 プロ向け ) ⑹ LIBOR 廃止
... 34．ESMA、CFDとバイナリー・オプションに販売規制 （PR 3月27日） ESMAの監督者理事会は、EU内の一般投資家を対象とするCFD及びバイナリー・オプションの販売を規 制することで合意した。対象商品の国境を越えて取引されるという性格から、汎EUの取組みが必要とされ、 ...
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【特別編】 特定商取引法改正 訪問購入規制の概要
... 2 規制対象取引 規制対象とされる「訪問購入」とは、物品の 購入を業として営む者（購入業者）が営業所等 以外の場所において、売買契約の申込みを受け、 又は売買契約を締結して行う物品の購入です （58条の４）。物品とは、有体物つまり民法上 の動産を意味すると説明されています。ただし、 当該売買契約の相手方（つまり、消費者のこと） ...
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人身取引に対する刑事的対応
... 法律は、表向きには、人身取引被害者であれば、日本への入国拒否や日 本からの強制送還から保護することになっているが、被害者となりやすい 集団に対する審査が不十分であるために、人身取引犯に強要されて犯した 出入国管理法違反やその他の違法行為を理由として、逮捕され、強制送還 された者もいた。出身国へ帰国することに伴う影響を恐れる外国人被害者 ...
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2016 年海外主要金融デリバティブ市場の現状 - 既存商品の改善 一般顧客向け店頭デリバティブ取引の規制強化等 - 1. 概況 :⑴ 取引所取引 ⑵ 店頭取引 ⑶ グローバルネットワーク構築とグループ化 ⑷ 電子システムのアウトソーシング ⑸ 店頭デリバティブ取引規制 ( 一般顧客向け ) ⑹ 店
... ⅳ 取引の開始若しくは口座の開設にボーナスなどを提 供してCFDの販売を促進することを禁止するルー ルを導入すること、を提案する市中協議を17年3月7 日締切で行いました。そのほか、バイナリー・ベッ トについて、FCAの管轄になったときは、既存の 行為規制を補完する対策をとる考えを提示しまし ...
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2010 年海外主要金融先物市場の現状 - 新興市場の進展と金融危機再発防止のための規制 - 当協会調査部 1. 概況 ( 取引所取引と店頭取引 ) ⑴ 取引所取引 2.CME CBOT 及びその他の米国の取引所 3. 米国の先物業者の状況及びデリバティブ規制 4.NYSE Liffe 5.Eure
... ④ NFA、外国為替会員の日次取引記録を分析 NFAは、2011年2月4日から、FDMに対し、①日 次の全注文取引記録、②日次の成立した取引のリス ト、③日次のFDMによる全価格調整のリスト、⑤ システム障害や相場急変など非常事態があったとき はその日次のリスト等の取引記録の報告を義務付け ることとしました。報告対象日の11:59p.m.までの報 ...
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研究活動における不正行為への対応ガイドライン 平成 27 年 3 月 23 日役員会改正平成 30 年 2 月 8 日統括研究倫理推進責任者 目次 1 ガイドラインの目的 2 不正行為対応に関する体制 3 守秘義務 4 対象とする不正行為等 (1) 対象とする不正行為 (2) 対象者 (3) その他
... ４ 対象とする不正行為等 （１）対象とする不正行為 研究活動の不正行為は「公正な研究活動のための東北大学行動規範」に示されるが、本ガイ ドラインの対象とする不正行為とは、投稿論文など発表された研究成果の中に示されたデー タや調査結果等の捏造、改ざん及び盗用である（以下「特定不正行為」という。 ）。ただし、意 ...
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目次 はじめに... 3 報告書要旨... 4 Ⅰ. 調査方法... 7 Ⅱ. 調査結果 インサイダー取引管理の概況... 9 問 1. インサイダー取引管理規程の有無... 9 問 2. インサイダー取引管理規程の見直しの機会 問 3. 情報伝達規制 取引推奨規制への対
... 各社においてインサイダー取引の未然防止を考えるうえで、 「情報管理」と「売買管理」は相互に 関係するものであり、円滑に業務を遂行するための情報連携は必要不可欠ですが、 “Need To Know” の原則に立って「情報管理」に係る社内体制を整備し運用を徹底することも重要であり、必要以上 に多くの役職員や会社関係者が情報を知得することはそれだけ自社株に係る「売買管理」が難しく ...
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新BIS規制の概要とその影響 －デリバティブ取引・信用リスク削減手法－
... ンの提供対象となりうる全ての資産のリスク・ウェイトの合計 ただし、国際統一基準行では ただし、国際統一基準行では 1,250 1,250 ％を上限、国内基準行では、 ％を上限、国内基準行では、 2,500 2,500 ％を上限とする ％を上限とする （ （ 「新しい自 「新しい自 己資本比率規制の見直し後の規制案」 ...
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インサイダー取引規制関連法令 こりゃいいや! あっちこっち見なくて済むし 助かるよ! インサイダー取引規制については 法令で細かく規定が設けられていて これを読めば何をしてはいけないのか分かるようになっています ただ これらの規定は 金融商品取引法 金融商品取引法施行令 有価証券の取引等の規制に関す
... （外国の者の発行する証券又は証書で株券の性質を有す るものを含む。）又は投資証券等の発行者の発行する株券 （外国の者の発行する証券又は証書で株券の性質を有す るものを含むものとし、内閣府令で定めるものを除く。）、 新株予約権証券（外国の者の発行する証券又は証書で新株 予約権証券の性質を有するものを含むものとし、内閣府令 で定めるものを除く。）、新株予約権付社債券（外国の者 の発行する証券又は証書で新株予約権付社債券の性質を ...
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統制要点例ー信用取引、発行日取引、市場デリバティブ取引(先物・オプション取引)及び対象有価証券関連店頭デリバティブ取引等
... １ (委託保証金現金に関する事項） 顧客からの委託保証金現金は、顧客ごとに管理され、かつ分別管理の対象として顧客 ごとの顧客分別金の日次算定に含まれることを確保する手続が整備され、適切に運用さ れている。また、信用取引の相場変動に基づく損失やその他信用取引に関連して顧客が 負担する費用を顧客ごとの顧客分別金の算定金額から除外する場合は、当該除外金額 が金融商品取引法第 161 ...
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野村資本市場研究所｜店頭デリバティブ取引に係る証拠金規制の動向（PDF）
... 割は店頭取引であり、多くは標準化されていない 取引のため中央清算機関（CCP）での清算に適していない。そのため、カウンターパーテ ィのデフォルトが市場を通じて伝播するシステミック・リスクが大きい。当局はデリバテ ィブ市場の取引の実態を認識することが難しい状態にあり、金融危機前に各プレーヤーの リスクを把握して規制監督することができない状況であった。また、各プレーヤーもカウ ...
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景観審査会において審査の対象となる行為 景観規制・誘導（手続きについて）｜浦安市公式サイト
... ※１ 一団の土地又は隣接し、 若しくは近接した土地において同時に又は引き続いて行う建築物の建築等であって、 全体として一体性 があると認められる場合は、これらの行為は、一の行為とみなす。 ※２ 自己用住宅とは、自己の居住の用に供する建築物（居住の用に供しない部分の床面積の合計が 50 平方メートル以下の住宅を含 む。）をいう。 ...
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目 次 第 1 はじめに....1 第 2 ストーカー行為等の現状及び検討の方向性 1 ストーカー行為等の現状 検討の方向性....2 第 3 ストーカー行為等の規制の在り方 1 規制対象行為の拡大等....2 (1) SNSを利用したつきまとい等....3 (2) はいかい 行為..
... 害者は執行猶予、罰金刑等の判決により短期で釈放されている実態にある 7 。また、被害 者にとっては、警察が検挙措置を図っても加害者がすぐに出所等して、行為の再発や復讐 のおそれがあるなどの理由で、検挙措置に消極となる状況も見受けられる。 検討会では、ストーカー行為には相手方に強い不安や恐怖を与える深刻なものや相当長 期間にわたって行われるものなどもあり、制定当時よりも保護法益の侵害の程度について ...
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RIETI - 労働規制変化による技術利用変化と生産性に対する影響
... 18 Appendix: 事業所レベルでの生産性と技術利用との関係性 本分析は日本の紙パルプ産業を対象に、各事業所の生産性と親企業の情報化投資との関係性を分 析した事例を示す。また生産効率のみを考慮した生産性だけでなく、エネルギー生産効率を例とし てあげ、情報化投資の多面的な生産性向上可能性について考察を行う。生産性（全要素生産性）の 推計ついては、指向性距離関数を用いた DEA（Data ...
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