外取引規制の
インサイダー取引規制の見直し
... 海外、特に欧州の立法例では、不正な情報の伝達行為等を、実際に情報受領者等が取引を行 ったか否かを問わず、独立の違反行為として規制しているものもある。例えば、ＥＵ市場阻害 行為指令は、インサイダー情報の伝達行為（雇用、職務、義務の遂行における通常の過程（in the normal course of the exercise ...
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版 知る前契約 計画 に関する FAQ 集 2015 年 9 月 16 日 有価証券の取引等の規制に関する内閣府令が改正され いわゆる 知る前契約 計画 に係るインサイダー取引規制の適用除外の範囲が拡大されています 日本取引所自主規制法人に寄せられる 知る前契約 計画 に関する主な
... なぜ「知る前契約・計画」はインサイダー取引規制の適用除外となるのですか。 A． インサイダー取引規制の趣旨は、未公表の重要事実を知った会社関係者等が、一般投資 家に比べて情報面で優位にあるときの売買を許容することで、一般投資家から不公平な取 ...
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「外国株券等及び外国債券の国内店頭取引における公正性確保のためのガイドライン」 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... ③ 上記②にもかかわらず、 当該社内時価の入手が困難 であり、 又は、 継続的な算定を行っていなかった銘柄 については、 合理的かつ適正な方法により社内時価を 算定するものとする。 なお、 当該銘柄について取引を 行う場合には、 相場情報処理業者を通じて入手した当 該取引に係る外国株券等及び外国債券の気配、 主たる ...
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「海外証券先物取引等に関する規則」の一部改正に係る考え方について 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... ・ 協会員は、海外証券先物規則に基づき、顧客に対して、海外証券先物取引等 に係る建玉残高、委託証拠金の残高等及び顧客に対する債権・債務の残高を照 合通知書により、報告することが義務付けられている。 ・ 一方で、 「有価証券の寄託の受入れ等に関する規則」においても、海外証券先 ...
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金融商品取引法における広告等規制について（第４版） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... 問２ 「広告等」に該当しない行為には、どのようなものがありますか。 考え方や具体的な事例を示してください。 答： 法令において、次に掲げる方法が「広告等」から除かれております。 ① 法令又は法令に基づく行政官庁の処分に基づき作成された書類を配布する方法 （法定公告、会社公告、目論見書、外国証券内容説明書、投資信託の運用報告書など） ② ...
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海外証券先物取引等の口座設定に関する約諾書の参考様式 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... ２ 私が前条第１項各号のいずれかに該当したときは、貴社が任意に、私が貴社の本口座を通じて行っ ている海外証券先物取引等につき、それを決済するために必要な取引を、私の計算において行うこと に異議のないこと。 ３ 私が前条第２項各号のいずれかに該当したときは（ただし、本条第１項に該当する場合を除く。）、 ...
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RIETI - 開放経済におけるセクター別規制と排出量取引
... 1 の輸出国であると仮定する．変数などの定義は，特に断りが無い 限り第 4 節と同様とする．外国の変数はアスタリスク（*）を付けることで表現する． 本節では次のような環境規制を考える．自国政府は，国内厚生を最大化するように， セクター別に異なる排出規制を行う．これに対して，外国政府は，セクター別の規制は ...
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野村資本市場研究所｜タイの為替・資本取引規制を巡る最近の動き(PDF)
... 2003 年 7 月には輸出業者の外貨保有期間 を延長し、為替手数料削減を通じた輸出業者 支援策を打ち出すなど、規制緩和の方向に転 じた。その一方で同年 9～11 月にかけては、 海外から流入する投機性資金の増加に対応す るため、金融機関による非居住者からのバー ツ借入や借入類似のデリバティブ取引等を制 ...
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インサイダー取引規制関連法令 こりゃいいや! あっちこっち見なくて済むし 助かるよ! インサイダー取引規制については 法令で細かく規定が設けられていて これを読めば何をしてはいけないのか分かるようになっています ただ これらの規定は 金融商品取引法 金融商品取引法施行令 有価証券の取引等の規制に関す
... 役員会の決議（同条第一項各号に掲げる事項に係るも のに限る。）又はこれらに相当する外国の法令の規定 に基づいて行う決議等（以下この号において「株主総 会決議等」という。）について第一項に規定する公表 （当該株主総会決議等の内容が当該上場会社等の業 務執行を決定する機関の決定と同一の内容であり、か ...
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「外国証券の国内店頭取引について」【リーフレット】（見本） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 外国証券の売買取引が成立すると、当社から取引報告書が郵送されます。ここに は取引された外国証券の銘柄名や売買代金等の情報が記載されています。注文の執 行に間違いがないか、よくご確認されるとともに、後日、取引の証拠書類となりま すので大切に保管されることをお勧めします。 ...
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2014 年海外主要金融デリバティブ市場の現状 -ゆるやかな市場成長と非清算デリバティブ証拠金要件 指標算出透明化等- 1. 概況 :⑴ 取引所取引 ⑵ 店頭取引 ⑶ グローバルネットワーク構築とグループ化 ⑷ 電子取引システムの能力増強とアウトソーシング ⑸ 店頭デリバティブ取引規制 ⑹ 金融取引
... させてはならない。C．何人も、取引所若しくは他 の市場参加者のシステムに過負荷をかける、遅延さ せる若しくは妨害する意図を持って違法な若しくは 違法でない電文を発しては若しくは発させてはなら ない。D．何人も、取引の秩序ある行為若しくは取 引の公正な執行を妨害する意図を持って、又は悪影 響について認識ある過失により、違法な若しくは違 ...
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「外国証券取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... していることを確認した国又は地域において、その法令に基づき設立され、募集の取扱い又は売出しに該 当する場合においては、同規則第１６条又は第１７条に定める選別基準に適合しているものとする。 （受渡し及び保管等） 第１７条 外国証券の受渡し、保管及び株式の割当てを受ける権利、新株予約権、新投資口予約権、償還 ...
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規則第３条第２項による「外国証券取引口座に関する約款」（参考様式） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... ⑶ 申込者が有する外国証券（みなし外国証券を除く。）が当社の保管機関に保管された場合には、申込者は、適用される 準拠法及び慣行の下で、当社の保管機関における当社の当該外国証券に係る口座に記載又は記録された当該外国証券に係 る数量に応じて権利を取得し、当該取得した数量に係る権利の性質に基づき保管されます。 ⑷ ...
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野村資本市場研究所｜米国SECによる投信・ETFのデリバティブ取引規制改革案－レバレッジド・インバースETFに対する影響－（PDF）
... SEC 及び金融取引業規制機構（FINRA）は、レバレッジド・インバース ETF は個人投資 家に適した商品ではなく、1940 年投資会社法の対象外とすべきと考えている。2009 年 8 月、SEC と FINRA は共同で、レバレッジド・インバース ETF は長期投資を促すべき個人 投資家に適していないとの通知を公表した 20 。また、2012 年 5 ...
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債券の空売り及び貸借取引の取扱いに関する規則 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 前項 わ 次 各号 掲 要件を 満 場合 協会員 個別 引契約書 交 わ 又 個別 引明細書 交付を要 い 引相手方 次 掲 い 要件を満 い 特定投資家 金商法第 条第31項 規定 特定投資家 法第34条 第 項 規定 特定投 資家 外 顧客 さ 者を除 法第34条 第 項 法第34条 第 項 い 準用 ...
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米国 OFAC 規制に関する留意点について 米国の財務省外国資産管理室 (OFAC) は 外交政策 安全保障上の目的から 米国が指定した国 地域や特定の個人 団体などについて 取引禁止や資産凍結などの措置を講じており そうした規制は OFAC 規制と呼ばれています 当行では お客様の取引が 米国法規
... その他にも我が国および米国や国際機関等の経済制裁等によって禁止または制限される取引がございます。これ らの経済制裁措置の詳細については、財務省または経済産業省、および米国財務省外国資産管理局（OFAC）の ホームページ等をご確認ください。 ...
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「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ① 国内の取引所金融商品市場に上場されている株券（外国投資証券 （外国投資法人の 発行する投資証券に類するものをいう。） 、外国株預託証券（金商法第２条第１項第 20 号に掲げる証券又は証書のうち、外国の者が発行する株券に係 る権利を表示する預託 証券をいう。） 及び優先出資証券（協同組織金融機関の発行する優先出資証券をいう。） を含む。） ...
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監視手法に関する調査 分析 我が国の卸電力取引に係る競争状況 不正取引を監視し それを踏まえた対応を検討するための基礎資料として活用するため ( 6) の諸外国の規制当局や取引所に係る調査 分析を行う 調査に当たっては文献 インターネット 各国の規制当局及び取引所の関係者等へのヒアリングを通じ 幅広
... (4) 上記（１）の調査から得られた監視手法に基づき、現時点で日本卸電力取引所（Ｊ ＥＰＸ）から得られる取引のデータ等を用いたシミュレーションを実施すること。 上記（１）に例示した個別の指数や指数を組合せることで我が国の実態に合 わせた競争状況及び不正取引の監視を行うためのシミュレーションを実施す ...
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「債券等の着地取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ６ 投資法人債券（金商法第２条第１項第 11 号に掲げる投資法人債券をいう。） ７ 外国又は外国の者が発行する債券で前各号の性質を有するもの ８ 国内ＣＰ（金商法第２条第１項第 15 号に掲げる約束手形及び同項第 17 号に掲げる証券又 は証書で同項第 15 号に掲げる約束手形の性質を有するもののうち、国内において発行され たものをいう。） ...
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新BIS規制の概要とその影響 －デリバティブ取引・信用リスク削減手法－
... シングルネームＣＤＳ、ＦＴＤ シングルネームＣＤＳ、ＦＴＤ ( ( → → クレジットリンク債、インデックス取引は対象外） クレジットリンク債、インデックス取引は対象外） プロテクション提供者：外部格付Ａ プロテクション提供者：外部格付Ａ － － 相当以上のＰＤに対応する金融機関・保険会社 相当以上のＰＤに対応する金融機関・保険会社 ...
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