国際金融規制改革の今後 ①バーゼルⅢの最終化
目次 1. 国際金融規制改革 2 2. バーゼル規制の経緯と概要 5 3. バーゼル 3 及び最近の動き 8 1
... 我々は、大規模複雑で、相互に連関しているために、その破たんが経済及び金融セクターに大きな混乱 を及ぼし、潜在的に納税者に深刻な損失を生じさせ得るような、グローバルな銀行及び保険会社を特定し た。我々は、グローバルなシステム上重要な銀行に対しより厳格な資本の要件を定めてきた。我々は、こう した銀行が仮に破たんした際に納税者を一層保護する追加的な損失吸収力によって、大き過ぎて潰せない ...
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123 アメリカ共和党が考える金融規制詳細に論じた学術論文は 今秋に発刊予定の弊所 証券経営研究会 の書籍に掲載する予定である 一 金融危機と金融規制改革ここではDF法の成立前後に焦点を当て 金融規制政策に関する共和党と民主党の基本的なイデオロギーを比較することを目的とする 金融危機が深刻化する直前
... 下院農業委員会：CFTC のデリバティブ権限を弱める FSOC の透明性および説明責任法 FSOC の透明性および説明責任 特定のレバレッジとリスクベースの要件の適用を明確にする法 ボルカー・ルールから CLO を除外、FED の保険監督権限の ...
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野村資本市場研究所｜米財務省による金融規制改革提言に関する考察（PDF）
... 米財務省報告書は、SLR の算出式から、①中央銀行への預金、②米国債、③CCP に差し 入 れ る 当 初 証 拠 金 を 控 除 す る と い う 提 言 に つ い て 、 グ ロ ー バ ル 基 準 に 沿 っ た 調 整 （calibration）であるとしている。しかし、SLR から米国債を控除する点については、「調 ...
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金融調査研究会報告書 金融規制の新展開－金融危機後のグローバルな金融規制改革の実体経済・金融市場への影響分析－
... (1) 国際的な規制見直しの動向 2008年９月の米国大手投資銀行リーマン・ブラザーズの経営破綻は世界的な金融危機へと 発展した。こうしたなか、2008年11月にワシントンにおいて第１回G20首脳会合（金融世界 ...
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バーゼル Ⅲ ~ 銀行の自己資本規制の新たな枠組みのポイント 金融危機の教訓を踏まえ 国際的に活動する銀行について 適切なリスク管理を促し健全性を確保するため 自己資本の質 量の向上を求める自己資本規制の強化等に合意 (2013 年から 2019 年にかけて段階的に実施 ) バーゼル Ⅲ のポイント
... 金融規制 我々は，持続的な経済成長という我々の目標の達成に資する， G20金融セクター改革の課題の，適時の，完全 な，かつ，整合的な実施を支持するというコミットメントを改めて表明する。我々はまた，規制改革の課題の主要 ...
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MMF規制改革による米国金融仲介構造の変化
... 株式会社大和総研 丸の内オフィス 〒100-6756 東京都千代田区丸の内一丁目 9 番 1 号 グラントウキョウ ノースタワー このレポートは投資勧誘を意図して提供するものではありません。このレポートの掲載情報は信頼できると考えられる情報源から作成しておりますが、その正確性、完全性を保証する ...
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野村資本市場研究所｜金融規制改革の議論の途上で発行されたコンティンジェント・キャピタルの事例（PDF）
... あること、および②先述した十分な需要の確保の問題の存在などが指摘されている 12 。 今回のウニクレディットの起債案件は、①については規制改革の動向に関する元本の任 意償還条項を発行条件に組み入れることで対処を行った。また②については、①で早期償 ...
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2017 年度第 2 回みずほ総研コンファレンス 国際金融規制改革の動向 金融調査部長三宅恒治 Copyright Mizuho Research Institute Ltd. All Rights Reserved.
... 国際金融規制改革の今後 ③欧米の動向 ◯ 米国では、ドッド・フランク法によるコミュニティバンクの規制負担が経済への資金供給を阻害しているといった観点から、 2017年2月、トランプ大統領が、金融規制の基本原則（core ...
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自己資本の充実の状況 新自己資本比率規制 ( バーゼル Ⅲ) による開示についてバーゼル Ⅲ とは 主要国の金融監督当局で構成するバーゼル銀行監督委員会が 2010 年 9 月に公表した 国際的に業務を展開する銀行の健全性を維持するための新たな自己資本比率規制のことです 国内基準行についてもバーゼル
... または株式等エクスポージャーに関するリスク管理の方針および手続の概要 銀行勘定における出資等又は株式エクスポージャーにあたるものは、上場株式、非上場株式、子会社・関連会社、政策投資株式、上場優先出資 証券、株式関連投資信託、その他投資事業組合への出資金が該当します。 ...
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野村資本市場研究所｜トランプ新政権下で注目される金融規制改革の方向性－ドッド＝フランク法と金融選択法案（Financial CHOICE Act）－（PDF）
... Ⅰ 米国大統領選後に台頭する金融規制緩和論 2016 年 11 月 8 日、米国大統領選挙が投開票され、共和党候補のドナルド・トランプ氏 が民主党候補のヒラリー・クリントン氏を破り、第 45 代米国大統領に選出された。また、 同日に行われた連邦議会選挙において、共和党が上下両院で過半数の議席を確保した。開 ...
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韓国の金融改革について -改革の概要と日本との比較-
... ４．残された課題など 「危機」への対応は終息したが、 「改革」の余地は残っている。すなわち、公的資本注 入と不良債権切り離しによって、商業銀行の財務内容は大きく改善したが、企業リスト ラについては、引き続き、過剰債務の圧縮に取り組む必要がある。企業リストラの効果 ...
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野村資本市場研究所｜日本のOTCデリバティブ規制改革－改革の具体的な方向性を示した金融庁－（PDF）
... なお、国内で運営される電子取引基盤には、第一種金融商品取引業者としての登録が要 求されるほか、必要な記録の保存・公表や当局への報告等が要求される。他方、外国で運 営される電子取引基盤は、外国当局に登録・適切な監督を受けているなどの条件を満たし ている場合には、第一種金融商品取引業者としての登録なしに取引を認める特例を設ける ...
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野村資本市場研究所｜米国におけるバーゼルⅢ最終規則とレバレッジ規制に関する新たな提案（PDF）
... 銀行による無条件でキャンセル可能なコミットメントの想定元本の 10％ 銀行のその他のオフバランスのエクスポージャーの想定元本（除く証券貸付、証券借 入、リバース・レポ、デリバティブ、無条件でキャンセル可能なコミットメント） レバレッジ比率に関してはバーゼル委員会が 2013 年 6 月に算定方法の見直しを図る市 ...
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国際政治と日本の規制緩和，構造改革――国際政治の変化と外圧
... 外からの外圧である．とくに，米国政府からの政治的な要求が外圧として働 き，規制緩和や構造改革を後押ししたことは，一般的に指摘されている．戦 後日本の政策の変化を説明する際，外圧に弱い日本という説明が通説的にな されるが，80 年代後半以降，なぜ，どのような論理に基づいて日本への圧 力がかけられたのであろうか．80 ...
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金融機関の規制監督における規制当局の行動(2・完)米国の金融規制監督における「先送り」の問題を手がかりとして-香川大学学術情報リポジトリ
... ! 金融安定理事会（Financial Stability Board : FSB）は，効果的な規制，監督および他の 金融政策の実施を促進するために，各国の金融当局と国際基準策定機関（international standard setting bodies : ...
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構造改革における規制改革・民営化
... 分 の 1 に大幅低下した．また 93 年以降の規制緩和や携帯電話機の売切り制導 入で爆発的に利用が拡大した移動体通信分野では，05 年度までに料金が約 60％下落した．運輸分野では，93 年度の割引運賃拡大や，その後の需給調 整規制の廃止等により，国内航空運賃は，92 年度以降 05 ...
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金融機関の規制監督における規制当局の行動(1)米国の金融規制監督における「先送り」の問題を手がかりとして-香川大学学術情報リポジトリ
... ! の問題に関しては，例えば米国では，貯蓄貸付組 合（Savings and Loan Association，以下，「S&L」という）等の貯蓄金融機 関が相次いで破綻した 年代の S&L 危機において，連邦政府による持 ち家取得の推進政策を背景に規制当局が住宅所有と住宅金融業界の振興を ...
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国際金融規制改革の評価と次の危機への備え〜IMFとG30のレポート紹介
... GFSR は、金融危機後の国際的な規制改革の進展により銀行の資本バッファーが増強され、 レバレッジ縮小と金融面の循環増幅性の削減が進んだことを評価し、流動性の強化を目指し ...
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野村資本市場研究所｜バーゼルⅢ：包括的な銀行規制改革パッケージの概要（PDF）
... 規模の基準が引き上げられている。また、規制対象外の非規制金融機関については、規制 金融機関とは異なり、資産規模に拠らず常に 1.25 倍の乗数が適用される 41 。 ３．CCP 向けエクスポージャー 金融危機の際、クレジット・デフォルト・スワップ（CDS）を中心に店頭（OTC）デリ ...
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国際金融規制改革の動向
... る二つの文書「Basel III: A global regulatory framework for more resilient banks and banking systems」、「Basel III: International framework for liquidity risk measurement, standards and monitoring」 （以下「バーゼルⅢ枠組文書」という ...
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