国際武器取引規制（ITAR）による
国際平和活動における武器の使用について
... 同様の考えは、最近においても国際法学の立 場から盛んに主張されている。村瀬信也上智大 学教授は、「国際平和活動のために軍事力を用 いることは、そもそも個別国家が行う『武力の 行使』ではなく、国際の平和と安全の維持とい う国際公益を実現する目的で、国連安保理その 他の権限ある機関の決議・要請によってとられ る『強制行動』 （enforcement actions） であり、 ...
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証券取引所と自主規制機能－東京証券取引所の上場を巡って－
... 17 大証ヘラクレス市場は、ネット取引を通じて大量の注文が殺到したため、システム障害が発生し、5 月に新規株式公開を 凍結した。新興市場自体がデイトレーダーの 賭場 となっているとの指摘(「大証フリーズの真相」『週刊東洋経済』5968 号，2005.7.16,pp.104-105.）があり、市場の健全性を取り戻す努力が求められる。新興市場に限らず、長期にわたる有価 ...
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国際政治と日本の規制緩和，構造改革――国際政治の変化と外圧
... 均衡の問題，市場開放などが取り上げられ，日米円ドル委員会（「日米共同 円・ドル・レート金融・資本市場問題特別会合」）が設置された． この委員会は，米国政府が，日本の黒字減らしを日本の責任で実行すると いう要求を初めて明示した事例である．委員会の冒頭，米国側から，⑴資源 の最適配分を達成し，経済の効率性を高め，生産の極大化をもたらすために は，市場の力，すなわち価格メカニズムを利用すべきであるが，日本の経済 ...
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1 国際的な不動産取引における宅建業法の適用関係 不動産の国際取引と宅建業法 宅建業法の開業規制の概要 宅地建物取引業を営もうとする者は免許を受けなければならない ( 宅建業法第 12 条第 1 項 ) 無免許で宅地建物取引業を営んだ者には刑事罰の定めがある ( 法第 79 条第 2 項 ) 宅地建
... ある顧客を紹介してもらうだけであれば宅建業法上の開業規制に抵触しないが、その紹介者が その購入希望者の媒介業者や代理業者の立場で取引に関与するなど無免許事業を行う場合に は、建業者自身が「宅地建物取引業に関し不正または著しく不当な行為をした」ものとして宅 宅建業法第 65 条第 2 項第５号、同第 66 条第 1 項第９号の処分対象となる可能性もある。 ...
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新BIS規制の概要とその影響 －デリバティブ取引・信用リスク削減手法－
... ンの提供対象となりうる全ての資産のリスク・ウェイトの合計 ただし、国際統一基準行では ただし、国際統一基準行では 1,250 1,250 ％を上限、国内基準行では、 ％を上限、国内基準行では、 2,500 2,500 ％を上限とする ％を上限とする （ （ 「新しい自 「新しい自 己資本比率規制の見直し後の規制案」 ...
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国際取引-2.PDF
... 15 向要素を加味し、また取引・書類から出された要求事項により裏書き履歴管理、訂正／再発行、タイム スタンプ等をシステムモデルに付加し、ビジネスモデルを完成させる。 この時忘れがちな事は、このシステムの実現レベルがどの程度汎用化・標準化を事前に検討し、組み 込むかという事である。貿易金融ＥＤＩは今後中長期に渡り利用していくものであり、グローバルな利 ...
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〔資料１－７〕証券取引所の自主規制について
... ３．今後の課題（一層実効性が高く効率的な市場監視体制の確立に向けて） 我が国における市場監視体制としては、行政当局による直接規制と証券取引所・証券業協会等の自主規制機関の自主規制 が、それぞれの長所を活かして相互に補完し合いながら、いわば「車の両輪」のように機能することによって、全体として、 実効性が高く、かつ効率的で調和のとれた体制が構築できるものと考えます。 ...
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インサイダー取引規制関連法令 こりゃいいや! あっちこっち見なくて済むし 助かるよ! インサイダー取引規制については 法令で細かく規定が設けられていて これを読めば何をしてはいけないのか分かるようになっています ただ これらの規定は 金融商品取引法 金融商品取引法施行令 有価証券の取引等の規制に関す
... にあつては同法第三百九十九条の十三第五項の規定 による取締役会の決議による委任又は同条第六項の 規定による定款の定めに基づく取締役会の決議によ る委任に基づく取締役の決定を含み、指名委員会等設 置会社にあつては同法第四百十六条第四項の規定に よる取締役会の決議による委任に基づく執行役の決 定を含む。）（同法第百五十六条第一項各号に掲げる ...
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「規則第３条第９項による売付約諾書」（参考様式） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... ７ . 売却代金は、貴社の保管機関が○○○○○社から受領したことを貴社が確認した日（以下「確認日」という。）以後直ちに貴社 より支払われます。この場合、外貨と円貨の換算は、別に取決め又は指定のない限り、確認日における貴社が定めるレートによりま す。 ８ . 売却申込みを行った○○○○○社の株式については、貴社から別途連絡あるまで通常の売買取引による売却は致しません。 ...
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RIETI - 開放経済におけるセクター別規制と排出量取引
... 外国のそれよりも大きい（ ∗ ）ならば，国際排出量取引を始めると，財 1 の 価格は必ず下落する． この結果の興味深いところは，財の価格変化が，排出枠の移動が生産面に与える影響 だけでなく，需要面に与える影響にも依存していることである．直観的説明は以下の通 りである．国際排出量取引が開始されると，自国のセクター2 と外国から，自国のセク ター1 ...
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野村資本市場研究所｜わが国の新しいPTS（私的取引ｼｽﾃﾑ）規制 （PDF）
... なお、PTS 上での価格決定の方法が制限されたのは、PTS は証取法上の有価証券市場で ある取引所や証券業協会の市場と同程度の高い価格形成機能を持つべきではないとする考 え方に基づいている。 法文に列挙された価格決定方法のうち、①と②は、いずれも価格形成機能を全く有しな い、いわゆるクロッシング取引の方法である。また、③は、取引参加者による個別的な相 ...
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野村資本市場研究所｜資本規制下の人民元の国際化の限界― 内外市場間の裁定取引によって歪められた資金の流れ ―（PDF）
... 第四に、人民元オフショア市場の発展を促進するために、積極的に環境整備に取り組ん だ。国務院の許可により、香港・マカオ・台湾に続き、シンガポール、ロンドン、フラン クフルト、ソウル、パリ、ルクセンブルクなど 23 の国・地域（2017 年 6 月現在）におい て、それぞれ中国系銀行一行が現地の人民元取引決済銀行に指定されている。また、人民 元建ての貿易・投資に関する決済を促す金融インフラとして、2015 年 10 ...
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国際人道法における兵器の規制とクラスター弾規制交渉
... したがって、軍事大国の参加しない条約で は、クラスター弾の効果的な規制は困難であ る。もし、全面禁止条約が策定されれば、米ロ のみならず、多くの規制緩和派も加盟を躊躇す る可能性が高い。そうなれば、オタワ・プロセ スで成功した手法を再現することは不可能にな る。確かに、条約の構造としては、部分的な規 制条約よりも全面禁止条約の方が単純であり、 作成も容易である。部分規制の場合は、各種の ...
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「外国証券の国内店頭取引について」【リーフレット】（見本） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 当社とお客様との間における外国証券（外国株券、クローズド・エンド型の外国投資 証券、外国株券に係る権利を表示する外国預託証券及び外国債券をいいます。 ）の国内 店頭取引については、以下の点を十分ご理解のうえ取引されるようお願いいたします。 なお、 このリーフレットその他外国証券投資についてご不明な点がございましたら、 当 ...
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2016 年海外主要金融デリバティブ市場の現状 - 既存商品の改善 一般顧客向け店頭デリバティブ取引の規制強化等 - 1. 概況 :⑴ 取引所取引 ⑵ 店頭取引 ⑶ グローバルネットワーク構築とグループ化 ⑷ 電子システムのアウトソーシング ⑸ 店頭デリバティブ取引規制 ( 一般顧客向け ) ⑹ 店
... シカゴ・オプション取引所（CBOE）グループは、取引基盤を統合する。第1段階として、CBOE先物取 引所（CFE）が2018年2月25日にBATSの取引基盤に移行し、CBOEとC2 Optionsがそれに続く。 53．ESMA、CFDその他の投機的商品に関するQ&Aを再更新 （PR 3月31日） ...
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米国ＪＯＢＳ法による証券規制の変革
... そして、302 条により、４つの要件を満たす発行会社による証券のオファー または売付けに係るクラウドファンディング取引が、証券法５条の適用除外 として追加されております。 １つ目の要件は、12 カ月間の売付総額が 100 万ドル以下であることです。 ２つ目は、いずれかの投資家に対する 12 カ月間の売付総額が一定の金額を 超えないことです。投資家の年収または純資産が 10 万ドル未満の場合は、 2000 ...
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2010 年海外主要金融先物市場の現状 - 新興市場の進展と金融危機再発防止のための規制 - 当協会調査部 1. 概況 ( 取引所取引と店頭取引 ) ⑴ 取引所取引 2.CME CBOT 及びその他の米国の取引所 3. 米国の先物業者の状況及びデリバティブ規制 4.NYSE Liffe 5.Eure
... ④ NFA、外国為替会員の日次取引記録を分析 NFAは、2011年2月4日から、FDMに対し、①日 次の全注文取引記録、②日次の成立した取引のリス ト、③日次のFDMによる全価格調整のリスト、⑤ システム障害や相場急変など非常事態があったとき はその日次のリスト等の取引記録の報告を義務付け ることとしました。報告対象日の11:59p.m.までの報 ...
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目次 はじめに... 3 報告書要旨... 4 Ⅰ. 調査方法... 7 Ⅱ. 調査結果 インサイダー取引管理の概況... 9 問 1. インサイダー取引管理規程の有無... 9 問 2. インサイダー取引管理規程の見直しの機会 問 3. 情報伝達規制 取引推奨規制への対
... 約 7 割が、経営トップへの報告や会社の意思決定機関となるような会議体での検討が開始される前 の段階で、重要事実が発生している可能性を認識し、社内管理を開始しており、前回のアンケート と同様の傾向にあります。 今回のアンケートでは、ある重要プロジェクトの実行という決定事実について、重要事実が発生 している可能性の認識、社内管理を開始するタイミングについて確認する設問であるため、実際の 場面では、 ...
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2017 年海外主要金融デリバティブ市場の現状 - オプションの活況 店頭デリバティブ取引規制等 - 1. 概況 :⑴ 取引所取引 ⑵ 店頭取引 ⑶ 取引所同士のM&Aから指数等事業買収へ ⑷ 電子システムのアウトソーシング ⑸ 店頭デリバティブ取引規制 ( 銀行 プロ向け ) ⑹ LIBOR 廃止
... 34．ESMA、CFDとバイナリー・オプションに販売規制 （PR 3月27日） ESMAの監督者理事会は、EU内の一般投資家を対象とするCFD及びバイナリー・オプションの販売を規 制することで合意した。対象商品の国境を越えて取引されるという性格から、汎EUの取組みが必要とされ、 ESMAの介入権限による規制が最も適切かつ有効であるとされた。金融商品市場規則（MiFIR）の規定に基 ...
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商品先物の過当取引規制と民事責任
... 「そうすると、登録外務員がこれらの取引の意味を十分に理解していない顧客に対し、十分な説 明をせず、その理解を得ないまま、売買委託手数料を稼ぐ目的で無意味な反復売買を行わせるこ とは、違法となる場合があると解される」 「本件取引の態様について、証拠によれば、次の事実を認めることができる。平成９年６月24日 から同年12月11日までの間の本件取引における売買回数は、建玉を行い、仕切った回数を１回と ...
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