勧誘する場合には、「金融商品販売にかかる勧誘方針」
目次 立花証券 e 支店の投資勧誘方針金融商品販売法に基づく重要事項説明書有価証券の最良執行方針について個人情報保護宣言お客様個人情報等の利用目的等について反社会的勢力に対する基本方針利益相反管理方針の概要立花証券 e 支店総合取引約款第 1 章総合取引第 2 章保護預り約款第 3 章株式等振替決済
... あって は受益 権事務取 扱機 関 、外国 投資証 券等にあっては投資口事務取扱機関又は投資法人債事務取扱機関、カバード ワラン トにあ っては カバー ドワラン ト事 務 取扱機 関。以下同じ。）を通じ申込者あてに支払います。ただし、申込者が寄託証券等の発行者が所在する国等において課せられる源泉 ...
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(1) 当社が取り扱う金融商品取引業務及びこれに付随する業務に係る利用目的 1 金融商品取引法に基づく金融商品等の口座開設等 金融商品やサービス等の勧誘 お申し込みの受付の為 2 法令等に基づくご本人様の確認等及びサービス等をご利用頂く確認の為 3 金融商品取引等における継続的なお取引における管理及
... １．個人情報は金融商品取引業務において当社の正当な事業遂行上並びに社員の雇用、人 事管理上必要な範囲に限定して、取得・利用及び提供をし、特定された利用目的の達 成に必要な範囲を超えた個人情報の取り扱いを行わないための措置を講じます。 ２．個人情報保護に関する法令、国が定める指針及びその他の規範を遵守致します。 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 5725> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ※少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」をご利用の場合、毎年、年間120万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当 所得および譲渡所得が５年間非課税となります。ご利用になれるのは、満20歳以上の方で、販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3815> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ※３ MSCIエマージング・マーケット・インデックスとは、MSCI Inc.が開発した世界の新興国株式市場の動きを表す株価指数で、株式時価総額をベースに算出されます。また 「配当込み」指数は、配当収益を考慮して算出した株価指数です。同指数に関する著作権等の知的財産権及びその他の一切の権利はMSCI Inc.に帰属します。また、 MSCI ...
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自社割賦を支払手段とした販売方法に問題のある相談が増加－強引な勧誘、支払能力を超えた契約は断って！－
... 注１ 主な改正点としては、個別・包括クレジットにおいて指定商品・役務制の廃止、支払能力を超えるクレジット 契約を防ぐための支払可能見込額の調査の義務付けなどがある。個別クレジットにおいては、新たに登録制度を 導入し、特定商取引法の訪問販売等 5 類型について、加盟店調査が義務付けられ、販売契約等をクーリング・オ ...
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News Release 平成 25 年 12 月 10 日 特定商取引法違反の電話勧誘販売業者に対する業務停止命令 (3 か月 ) について 消費者庁は 電話勧誘販売を行っていた株式会社メディカルライフ ( 東京都板橋区 ) に対し 本日 特定商取引法第 23 条第 1 項の規定に基づき 平成 2
... し、必要ありませんので送ってもらっても困ります。」と答えた。すると、Ｗ は「私は配送の者で、営業の担当ではないのだから、そんなこと言われても困 る。」と言った。Ｃは、Ｗが営業担当ではないと言ったことに混乱し、たしか に担当が違うＷに言っても駄目だと思い、 「失礼しました。すいませんでした。」 ...
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本条は 購入者等が訪問販売に係る売買契約等についての勧誘を受けるか否かという意思の自由を担保することを目的とするものであり まず法第 3 条の2 第 1 項においては 訪問販売における事業者の強引な勧誘により 購入者等が望まない契約を締結させられることを防止するため 事業者が勧誘行為を始める前に 相
... ４．法第５８条の６第２項の考え方について 訪問購入における勧誘意思の確認規定の考え方については、基本的には法第３条の２ 第１項の解釈と同様であるものの、第５８条の６第２項においては、努力規定ではなく 購入業者が必ず行うべき義務規定とされている点が異なる。また、具体的には、訪問購 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3830> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... （注）海外の指数は、為替ヘッジなしによる投資を想定して、円ベース指数 を使用しております。 ※１ TOPIX（東証株価指数）とは、株式会社東京証券取引所（以下「東証」）が算出、公表する指数で、東京証券取引所市場第一部に上場している内国普通株式全銘柄を対 象とした時価総額加重型の株価指数です。 ...
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婚活サイトなどで知り合った相手から勧誘される投資用マンション販売に注意!!－ハンコを押す相手は信ジラレマスカ?－
... 「お金の使い方を教えてあげる」と言われ、後日会った時に「君にはマンション投資が向いている」 と言われた。さらに詳しく聞くため、日を改めて男性の職場へ行くことになり、源泉徴収票を持ってく るよう言われた。男性から「節税対策、年金の足しにもなる。家賃保証もあって、借り手がいなくても ...
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リフォームしないとダメだ などと告げるなどして 引き続き当該売買契約等の締 結について勧誘をした (3) 迷惑勧誘 ( 特定商取引法第 7 条第 4 号に基づく同法施行規則第 7 条第 1 号 ) 会社は 訪問販売に係る売買契約等の締結について勧誘をするに際し 消費者の承諾を得ず勝手に消費者の住居に
... A は、「あんたなんか知らない。」と従業員に言ったが、従業員は引き下がらず、A 宅に 勝手に上がり込み、布団のある場所を探しては、「昔買った布団あるでしょ、見せて。」と A に要求した。 A は、従業員に帰ってもらいたかったことから「そんなものないよ。何もない。」と言っ ...
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震災に乗じた未公開株の勧誘に注意！
... （注 2） 「資本市場及び金融業の基盤強化のための金融商品取引法等の一部を改正する法律」のこと。 詳しくは http://www.fsa.go.jp/common/diet/index.html 参照。 （注 3） 第 177 回国会「財務金融委員会」第 19 号 会議議事録 ...
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(2) 金融商品取引法に基づく有価証券や金融商品の勧誘および販売 サービスの案内を行うため (3) 犯罪収益移転防止法に基づくご本人さまの確認等や 金融商品やサービスをご利用いただく資格等の確認のため (4) 預金取引や融資取引等における期日管理等 継続的なお取引における管理のため (5) お客さま
... （6）銀行が保証会社に対して代位弁済を請求するにあたり必要な情報 2. 保証会社から銀行への提供 申込人等は本申し込みおよび本取引にかかる情報を含む申込人等に関する下記情報が、銀行における 保証審査結果の確認、保証取引の状況の確認、代位弁済の完了の確認のほか、本取引および他の与信取 ...
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資料 1 事務局説明資料 ( リスク性金融商品販売にかかる顧客意識調査について ( インターネット調査結果分析の中間報告 ))
... 金融機関のサービスへの満足度が高い人ほど、ＮＰＳ®が高い 。 満足しているポイント別で見ると、 「取組方針・ＫＰＩ等について説明してくれる」 、あるいは、 「フォロー・アドバイスしてく れる」 点を選択した人は、 ＮＰＳ®が高い 。一方、 「自分が当初希望していたとおりに商品を販売してくれる」 点を選択し た人の ＮＰＳ®も高い傾向 ...
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メールマガジン購読者に対して投資信託商品を勧誘する「Paul Green Asset Partners」に関する注意喚起［PDF：］
... ○ 当庁が調査したところ、Paul 社が所在地としている場所には全く別の事業者が入居 しており、 Paul 社の拠点は存在していませんでした。また、この所在地を本店又は支 店とする Paul 社の商業法人登記もありませんでした。 ○ 投資信託商品の販売を行うためには金融商品取引法（昭和 23 ...
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未公開株の勧誘にご注意！ こんなときどうする！？「消費生活相談Q＆A」｜成田市
... 業として株式の販売などができるのは、金融商品取引法に 基づく登録をした金融商品取引業者などに限られています。 B社が無登録なら違法行為と考えられます。登録業者は金融 庁ホームページ（http://www.fsa.go.jp）で確認できますの で、無登録業者との取り引きは避けましょう。 ...
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1 条例第 18 条第 1 項第 1 号に該当する行為 消費者の知識 能力若しくは経験の不足に乗じる等の不当な方法により 契約の締結を勧誘し 又は 契約を締結させる行為 (1) 商品及び役務 ( 以下 商品等 という ) の販売意図を隠して 若しくは電子画面上に隠して表示をして 若しくは商品等の販売
... (4) 消費者の正当な根拠に基づく契約の申込みの撤回又は契約の解除若しくは取消しが有効に行わ れたにもかかわらず、原状回復義務等の履行を正当な理由なく遅延若しくは拒否する行為 〔趣旨〕 消費者契約法、特定商取引法をはじめとした法令が定めるクーリング・オフや中途解約等の民事ル ...
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リスク性金融商品販売にかかる顧客意識調査について ( インターネット調査結果分析の中間報告 ) 平成 31 年 4 月 9 日金融庁
... あなたのニーズ・ライフプランをしっかりと把握するように努めてくれる 金融機関の顧客本位の業務運営に関する取組方針・KPI等について説明してくれる 投資方法や資産分散の方法について、アドバイスしてくれる マーケット状況や今後の見込みについて、詳しく説明してくれる これから人気が出て、値上がりしそうな商品の情報を提供してくれる ...
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金融商品の販売等に関する法律 に基づく勧誘方針 自動車共済の販売 勧誘 ( 普及 推進 ) にあたって 当組合は 組合員の 相互信頼 相互扶助 の基本理念に基づいて 組合員の財産の保全およびその経済的地位の向上を図ることに努めてまいります 1 当組合は 中小企業等協同組合法 金融商品の販売等に関する
... （４）自賠責適用除外車対人賠償特約････････････････････････････167 （５）対物超過修理費用特約････････････････････････････････････167 Ⅲ ご自身・搭乗者などの補償に関わる特約 （６）傷害危険の被共済自動車搭乗中のみ補償特約････････････････169 ...
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浄水器の点検と称し、性能を偽った装置や関連商品の訪問販売に注意。［PDF：］ 悪質な勧誘・契約トラブル｜消費者庁
... 大阪が本社なので、大阪から来ていますから金額が何万円も掛かります。 それでしたら、 １０年契約でした方がいいんじゃないですか。 」 と言った。 さらに、茶色の水について、Ｚは、「エコキュートのタンクに沈殿する と故障の原因にもなります。」、 「こういうのがありますよ。」と言って、 磁気通水装置のチラシを見せた。Ｚは、「水道管の元のところにサビが入 ...
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店頭デリバティブ取引に係るご注意 本取引は 金融商品取引法において不招請勧誘禁止の対象となっている店頭デリバティブ取引であるため お客さまより事前に要請がない限り訪問 電話による勧誘はできない取引です ( 注 1) この取引に関して行われた勧誘が訪問 電話による場合 お客さまの要請によるものであるこ
... 4. 取引レート 当社が各通貨組み合わせごとにAsk価格とBid価格を同時に提示し、お客さまはAsk価格で買い付 け、Bid価格で売りつけることができます。当社は、お客さまに提示するAsk価格およびBid価格をカ バー先の提示する価格および市場の為替レート（インターバンクにおける取引レート）の状況に応じ ...
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