陪審裁判棄権約款 (Contractual Jury Trial Waivers) の法的拘束力と合衆国憲法第七修正 : 民事陪審を受ける権利の契約による放棄の強制力について

陪審裁判棄権約款 (Contractual Jury Trial

Waivers) の法的拘束力と合衆国憲法第七修正 : 民

事陪審を受ける権利の契約による放棄の強制力につ

いて

著者

丸田 隆

雑誌名

法と政治

巻

66

号

2

ページ

1(474)-31(444)

発行年

2015-08-30

URL

http://hdl.handle.net/10236/13465

一 、 は じ め に 本 稿 は 、 憲 法 で 保 障 さ れ る 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 が 、 契 約 合 意 に よ っ て 放 棄 さ れ る か に つ い て 考 察 す る も の で あ る 。 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 に つ い て は 、 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正 が 、 ﹁ コ モ ン ロ ー 上 の 訴 訟 に お い て 、 訴 額 が 二 〇 ド ル を 超 え る と き は 陪 審 に よ る 裁 判 を 受 け る 権 利 が 保 持 さ れ る 。 陪 審 に よ っ て 審 理 さ れ た 事 実 は 、 コ モ ン ロ ー 上 の 規 則 に よ る の で な け れ ば 、 合 衆 国 い ず れ の 裁 判 所 に お い て も こ れ を 再 検 討 さ れ る こ と が な い 。 ﹂ と 規 定 し て い る 。 ( ) 同 様 の 条 項 は 、 各 州 憲 法 に お い て も 規 定 さ れ て お り 、 ア メ リ カ で は 、 連 邦 裁 判 所 だ け で な く 州 裁 判 所 に お い て も 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 陪 審 裁 判 棄 権 約 款 ︵C o n tr ac tu al Ju ry T ri al W ai v e rs ︶ の 法 的 拘 束 力 と 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正 474 一

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民 事 陪 審 に よ る 裁 判 が 権 利 と し て 保 障 さ れ て い る 。 ( ) 憲 法 上 の 権 利 で あ る か ら 、 当 事 者 が 望 ま な い と き に は 、 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 を 放 棄 し 、 裁 判 官 だ け の 裁 判 を 選 択 す る こ と も 可 能 で あ る 。 そ の 場 合 で あ っ て も 、 一 方 当 事 者 の 意 思 表 示 に よ っ て 陪 審 裁 判 が 回 避 さ れ る わ け で は な い 。 と い う の も 、 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 は 、 原 告 と 被 告 双 方 の 権 利 で あ る た め 、 一 方 当 事 者 が 権 利 を 放 棄 し て も 、 他 方 当 事 者 が 陪 審 を 求 め る 場 合 に は 陪 審 裁 判 が 保 障 さ れ る か ら で あ る 。 ( ) つ ま り 陪 審 裁 判 を 回 避 す る た め に は 、 双 方 当 事 者 が 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 を 揃 っ て 放 棄 す る 必 要 が あ る 。 た だ し 、 こ の よ う な 陪 審 回 避 に つ い て の 双 方 合 意 に つ い て は 、 法 的 紛 争 が 訴 訟 と し て 提 起 さ れ て 初 め て 問 題 と な る 。 実 務 的 に は 、 訴 状 (c o m p la in t) や 訴 答 ︵_an sw e r ︶ に お い て ﹁ 適 時 ﹂_(t im e ly ︶ に 陪 審 請 求 を 行 う ︵ か 、 あ る い は 請 求 し な い ︶ と い う 方 法 を と る 。 ( ) 問 題 は 、 紛 争 が 生 じ て か ら で は な く て 、 そ の 前 段 階 、 と く に 当 事 者 間 で 何 ら か の 取 り 決 め を 契 約 の 形 で 行 う 際 に 、 予 め 陪 審 に よ る 裁 判 を 受 け る 権 利 を 回 避 す る 規 定 を 結 ん で お く こ と に つ い て で あ る 。 と い う の も 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 を 放 棄 す る 契 約 は 、 雇 用 契 約 か ら 、 リ ー ス 契 約 、 金 銭 貸 借 契 約 、 医 療 契 約 ま で 様 々 な 契 約 に お い て 行 わ れ 、 紛 争 解 決 手 段 と し て の 民 事 陪 審 に よ る 正 式 事 実 審 理 ︵_tr ia l ︶ の 回 避 は 重 要 な 契 約 条 項 の 一 つ と な っ て い る か ら で あ る 。 こ の 場 合 も 、 双 方 が そ れ を 望 み 、 自 由 意 思 で 合 意 し て 行 わ れ る 限 り 、 契 約 の 自 由 及 び 私 的 自 治 の 観 点 か ら も 問 題 と な る 余 地 は な い 。 と こ ろ が 、 と く に 雇 用 契 約 や 消 費 者 契 約 に お い て は 、 陪 審 放 棄 に 関 す る 契 約 条 項 は す で に 書 き 込 ま れ て い る こ と が 多 い 。 こ の よ う な 附 合 契 約 の 場 合 に は 、 契 約 当 事 者 、 と く に 被 雇 用 者 や 消 費 者 が 、 真 に そ れ を 望 ん で 同 意 し た か ど う か 疑 わ し い こ と に な る 。 と い う の も 、 陪 審 に よ る 正 式 事 実 審 理 を 回 避 す る こ と に 利 点 を 見 出 し て い る の は 、 契 約 書 を 起 案 す る 側 、 す な わ ち 銀 行 や 保 険 会 社 、 家 主 や 雇 用 者 な ど で あ る か 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 論 説 473 二

ら で あ る 。 ( ) こ の 問 題 は 、 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 が 、 合 衆 国 お よ び 各 州 の 憲 法 上 の 権 利 で あ る と い う こ と ︵ そ れ が 私 人 間 契 約 に お い て 放 棄 や 制 約 の で き な い 絶 対 的 権 利 で あ る か ど う か は 別 な 問 題 で あ る) 、 さ ら に 、 と く に 雇 用 契 約 や 差 別 事 件 の 場 合 、 公 民 権 法 ︵C iv il R ig h ts A ct ︶ に よ る タ イ ト ル セ ヴ ン ︵T it le V II ︶ の 連 邦 法 上 の 法 的 救 済 が 規 定 さ れ て お り 、 そ の 損 害 賠 償 に つ い て は 不 法 行 為 訴 訟 と し て 連 邦 裁 判 所 に よ る 審 理 が 行 わ れ る た め 、 ( ) 陪 審 裁 判 の 権 利 を 放 棄 す る こ と は 、 被 雇 用 者 に 不 利 益 と な る 可 能 性 を 含 む 。 と く に 陪 審 裁 判 を 放 棄 す る 契 約 条 項 で は 、 陪 審 裁 判 に 代 わ っ て 職 業 裁 判 官 に よ る 裁 判 ︵b e n ch tr ia l ︶ を 選 ぶ と い う 選 択 肢 は ほ と ん ど な く 、 む し ろ 正 式 事 実 審 理 そ の も の を 回 避 し 、 私 的 な 、 ま た は 公 的 な ﹁ 仲 裁 ﹂_(a rb it ra tio n ︶ を 選 択 さ せ る こ と が 大 部 分 で あ る 。 仲 裁 で は 、 陪 審 に よ る 正 式 事 実 審 理 で 求 め ら れ る デ ィ ス カ バ リ ー を 回 避 す る こ と が で き る な ど 訴 訟 そ の も の に 要 す る 経 費 と 時 間 を 節 約 で き る ︵ つ ま り 迅 速 に し て 安 価 で あ り 、 手 間 が か か ら な い ︶ と い う の が 表 向 き の 理 由 で あ る 。 し か し 、 被 告 と な る で あ ろ う 雇 用 者 や 企 業 が 、 仲 裁 に つ い て は 、 そ の 審 理 内 容 が 公 表 さ れ ず 、 ま た 控 訴 す る こ と も で き な い 点 に 利 点 を 見 出 し 、 そ れ と は 正 反 対 の 陪 審 裁 判 を と に か く 回 避 し た い と の 動 機 に 基 づ く と い う の が 真 の 理 由 で あ る と 指 摘 さ れ て い る 。 ( ) 陪 審 に よ る 裁 判 の 有 利 不 利 、 ま た 仲 裁 が 本 当 に 時 間 と 費 用 の 節 約 に な る の か の 分 析 に つ い て は こ こ で は 立 ち 入 ら な い 。 む し ろ 、 憲 法 に 保 障 さ れ た 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 の 放 棄 を あ ら か じ め 約 定 し て お く こ と の 法 的 な 評 価 に つ い て 分 析 す る 。 つ ま り 、 憲 法 上 の 権 利 を 制 約 す る 契 約 条 項 が 有 効 (v o id ) か ど う か 、 法 的 実 行 可 能 性 (e n fo rc e -ab ili ty ) を 有 す る の か ど う か 、 そ の 場 合 の 要 件 は 何 か が 分 析 す る 問 題 点 で あ る 。 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 陪 審 裁 判 棄 権 約 款 ︵C o n tr ac tu al Ju ry T ri al W ai v e rs ︶ の 法 的 拘 束 力 と 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正 472 三

そ こ で 本 稿 で は 、 二 、 に お い て 、 連 邦 裁 判 所 に お け る 契 約 に よ る 民 事 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 の 放 棄 条 項 の 実 行 可 能 性 と 仲 裁 合 意 に よ る 陪 審 放 棄 に 関 す る 判 例 の 到 達 点 を 分 析 す る 。 さ ら に 三 、 に お い て 、 合 衆 国 五 〇 州 の 中 で 、 そ の よ う な 放 棄 条 項 の 有 効 性 を 認 め な い 二 つ の 州 で あ る ジ ョ ー ジ ア 州 と カ ル フ ォ ル ニ ア 州 の 状 況 に つ い て 紹 介 し 、 分 析 す る 。 最 後 に 四 、 と し て 、 こ の 問 題 に 関 す る 法 的 理 論 の 評 価 と ま と め を 行 う 。 ( ) U .S . C o n st it u tio n 7 th A m e n d m e n t ( 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正) 。 ( ) も っ と も 、 連 邦 憲 法 が 規 定 す る よ う に 民 事 陪 審 の 対 象 は 、 ﹁ コ モ ン ロ ー 上 の 訴 訟 ﹂ に お い て 、 ﹁ 訴 額 が 二 〇 ド ル を 超 え る ﹂ 訴 訟 に 限 定 さ れ て い る 。 こ の 点 の 詳 し い 事 情 に つ い て は 、 丸 田 隆 ﹃ ア メ リ カ 陪 審 制 度 研 究 ﹄( 一 九 八 八 年 、 法 律 文 化 社 ︶ 三 〇 一 頁 以 下 参 照 。 ( ) こ の よ う な 事 件 と し て 松 下 事 件 、_In re Ja p an e se E le c. P ro d . A n tit ru st L it ig ., 478 F . S u pp . 889 ︵E .D . P a. 1979 ) ; 631 F .2 d . 1069 (3 d . C ir . 1980 ︶ 参 照 。 ( ) 連 邦 訴 訟 民 事 規 則 で は 、 一 四 日 以 内 に 陪 審 裁 判 の 請 求 を す る こ と が 求 め ら れ て い る 。S ee F R C P 38 (B )( 2 ). 以 前 は ﹁ 一 〇 日 以 内 ﹂ で あ っ た が 、 二 〇 〇 九 年 の_A M E N D M E N T で 、 ﹁ 一 四 日 以 内 ﹂ に 修 正 さ れ た 。 ( ) 陪 審 放 棄 は 、 雇 用 契 約 に お い て よ り 一 般 的 に な っ て い る 。 と い う の も 企 業 が 、 性 差 別 事 件 か ら 内 部 告 発 者 事 件 ま で す べ て の 紛 争 を 陪 審 裁 判 で お こ な う こ と を か わ そ う と す る か ら で あ る 。 Ja n e S p e n ce r, C om p a n ies A sk P eo p le to W a iv e R ig h tt o Ju ry T ri a l, T h e W all S tr ee t Jo u rn al (A u g . 17 , 2004 ) は 、 企 業 に よ る 陪 審 裁 判 の 回 避 志 向 が 真 の 理 由 で あ る と 指 摘 し て い る 。 大 企 業 が 附 合 契 約 を 使 う と い う 例 と し て 、 ア メ リ カ の 全 国 チ ェ ー ン 店 の A v al o n B ay C o mm un it ie s In c. や 大 規 模 の 全 国 的 ア パ ー ト 賃 貸 会 社 の_C am d e n P ro p e rt y T ru st お よ び_A IM C O は 、 借 主 に ア パ ー ト の 賃 貸 条 件 と し て 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 を 放 棄 す る こ と を 求 め て い る 。 ( ) C iv il R ig h ts A ct o f 1964 , T it le V II , E q u al O pp o rt un it ie s, 42 U .S .C . 21 . 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 論 説 471 四

( ) 企 業 も 仲 裁 が 予 測 不 可 能 で あ る こ と は 認 め る 。 と い う の も 仲 裁 人 ︵ し ば し ば 引 退 し た 裁 判 官 ま た は 弁 護 士 ︶ は 、 事 件 を 決 定 す る と き に 技 術 的 に は 法 に 従 う こ と を 必 要 と し な い か ら で あ る 。 そ の 代 わ り に 、 彼 ら は 公 正 さ ︵_fa ir n e ss ︶ に 基 づ い て 判 断 を 行 う こ と が 期 待 さ れ て い る 。 一 部 の 会 社 は 、 仲 裁 人 が 、 会 社 側 に 法 が 有 利 で あ る と き で も 、 ﹁ 無 理 な 折 半 を し て｣ 、 妥 協 的 決 定 に 達 す る 傾 向 が あ る と 言 う 。 消 費 者 団 体 も 仲 裁 を 嫌 う 。 そ の 理 由 の 一 つ は 、 手 続 き の 結 果 が 秘 密 と し て 保 持 さ れ る た め 、 企 業 は メ デ ィ ア か ら の 詳 細 な 調 査 や 報 道 を 回 避 す る こ と が で き 、 社 会 的 批 判 を 免 れ る こ と が で き る か ら と い う 点 に あ る 。 二 、 連 邦 裁 判 所 と 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 の 放 棄 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正 は 、 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 を 規 定 す る 。 ( ) 他 方 、 契 約 自 由 の 原 則 か ら す れ ば 当 事 者 の 自 由 な 意 思 に 基 づ い て 取 り 決 め た 契 約 に お い て こ の 権 利 を 放 棄 す る こ と は 可 能 な は ず で あ る 。 し か し そ う な る と 、 当 事 者 の 合 意 に 基 づ く 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 の 放 棄 に つ い て は 、 憲 法 上 の 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 保 障 と 契 約 自 由 の 原 則 と が 対 立 す る こ と に な る 。 こ の 点 に 関 し て 合 衆 国 最 高 裁 判 所 は 、 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 は 放 棄 す る こ と が で き る と す る 一 方 で 、 ( ) 同 権 利 は 基 本 的 な 保 障 ︵_fun d am e n ta l g u ar an tee ︶ で あ り 、 ﹁ そ の 放 棄 に 対 し て は 可 能 な 限 り の 合 理 的 推 定 が な さ れ る べ き で あ る ﹂ と し た 。 ( ) 刑 事 被 告 人 の 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 の 放 棄 が 可 能 で あ る よ う に 、 民 事 事 件 に お い て も 、 連 邦 民 事 訴 訟 規 則 ︵F e d e ra l R u le s o f C iv il P ro ce d u re , F R C P ︶ の 規 則 38 ( ｄ ︶ が ﹁ 陪 審 請 求 が 適 切 に 求 め ら れ 受 理 さ れ な い 限 り 、 訴 訟 当 事 者 は 陪 審 裁 判 を 放 棄 す る こ と に な る ﹂ と 規 定 し 、 ( ) 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 の 放 棄 は 可 能 で あ る 。 つ ま り 、 訴、 訟、 の、 提、 起、 後、 の 自 覚 的 な 陪 審 の 不 請 求 、 あ る い は 手 続 上 の 不 備 の た め に 陪 審 裁 判 放 棄 に な る こ と も あ り う る 。 ( ) 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 陪 審 裁 判 棄 権 約 款 ︵C o n tr ac tu al Ju ry T ri al W ai v e rs ︶ の 法 的 拘 束 力 と 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正 470 五

と こ ろ が 、 こ の よ う な 刑 事 陪 審 を 受 け る 権 利 の 放 棄 や 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 の 放 棄 は 、 訴 訟 提 起 が な さ れ た 後 ︵p_o st li tig at io n ︶ に 行 わ れ 、 し か も 多 く の 場 合 は 、 訴 訟 代 理 人 で あ る 弁 護 士 の 助 言 や 忠 告 に 従 っ て 行 わ れ る 。 し か し 、 契 約 当 事 者 間 に よ る 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 の 放 棄 は 、 こ の よ う な 訴 訟 提 起 後 の 放 棄 で は な く 、 当 事 者 の 契 約 に よ る 訴 訟 提 起 前 の 合 意 ︵p re -li tig at io n ag ree m e n ts ︶ に よ っ て 行 わ れ る 。 そ こ で 、 ま ず 、 連 邦 裁 判 所 が 訴 訟 提 起 前 の 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 の 放 棄 合 意 に つ い て ど の よ う な 判 断 を し て き た か に つ い て 、 契 約 に よ る 陪 審 裁 判 の 放 棄 の 場 合 、 及 び 仲 裁 条 項 に よ る 放 棄 の 場 合 に つ い て 検 討 す る 。 ︵ 一 ︶ 契 約 に よ る 放 棄 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正 は 、 民 事 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 を 定 め る が 、 連 邦 法 上 は 、 訴 訟 提 起 前 の 契 約 上 の 民 事 陪 審 裁 判 の 放 棄 合 意 に 関 す る 規 定 は な い 。 ま た 合 衆 国 最 高 裁 も 訴 訟 提 起 前 の 契 約 上 の 民 事 陪 審 裁 判 の 放 棄 に 関 し て 、 明 確 な 判 断 を 行 っ て い な い 。 他 方 で 、 連 邦 下 級 裁 判 所 の 判 断 か ら す る と 、 契 約 上 の 陪 審 裁 判 の 放 棄 に つ い て は 、 一 定 の 条 件 の 下 で 放 棄 が 可 能 で あ る と し て い る 。 ( ) た と え ば 、 第 二 巡 回 区 合 衆 国 控 訴 裁 判 所 は 、 陪 審 裁 判 権 の 放 棄 合 意 に つ い て は 、 十 分 な 司 法 審 査 ︵_re as o n ab le ju d ic ia l sc ru tin y ︶ に 服 す 必 要 が あ る と し た 。 同 控 訴 裁 は 、N a ti on a l E qu ip m en t R en ta l, L td ., v. H en d ri x 事 件 ︵ 以 下 、 H e n d ri x 事 件 と す る 。 ︶ ( ) に お い て 、 そ れ ま で に 合 衆 国 の 下 級 審 裁 判 所 が 依 拠 し て き た 契 約 時 の 当 事 者 が ﹁ 理 解 し 、 自 由 意 思 で 、 し か も 進 ん で ﹂_(kn o w in g ly , v o lun ta ril y , an d /o r in te n tio n all y ︶ 合 意 し た と い う 基 準 ︵ こ こ で は 、 以 下 、 ﹁ 積 極 的 理 解 意 思 基 準 ﹂ と す る 。 ︶ を 踏 襲 し た 。 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 論 説 469 六

H e n d ri x 事 件 で は 、 原 審 で 原 告_H e n d ri x は 、 建 築 重 機 の 貸 付 金 の 支 払 滞 納 を 理 由 と し て 重 機 が 全 部 引 き 上 げ ら れ 、 他 者 に 貸 し 出 さ れ た こ と に よ り 第 三 者 に 損 害 を 与 え た と し て 損 害 賠 償 を 求 め 、 陪 審 に よ る 裁 判 を 求 め た 。 こ れ に 対 し 原 審 被 告 は 、 貸 付 金 契 約 書 の 中 に 陪 審 裁 判 放 棄 合 意 条 項 が 書 き 込 ま れ て い る こ と を 理 由 と し て 、 陪 審 請 求 の 棄 却 を 求 め た 。 原 審 の 連 邦 地 裁 は 、 貸 付 金 契 約 に お け る 陪 審 裁 判 放 棄 合 意 条 項 の 実 行 可 能 性 を 否 定 し 、 ま た 、 同 控 訴 裁 も そ れ を 承 認 し た 。 同 控 訴 裁 は 、 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 の 基 本 的 性 質 か ら す る と 、 同 権 利 の 放 棄 合 意 に つ い て は 疑 わ し さ が 残 る と し 、 同 合 意 条 項 の 実 行 可 能 性 に つ い て 当 事 者 間 に お い て 自 由 な 意 思 の あ っ た こ と の 立 証 責 任 は 、 放 棄 条 項 の 実 行 を 求 め る 当 事 者 側 に あ る と し た 。 そ の 上 で 、H e n d ri x 事 件 に お い て 同 控 訴 裁 が 実 行 性 を 拒 否 し た 理 由 と し て 、( 一 ︶ そ の 放 棄 に 関 す る 合 意 条 項 が 長 文 に わ た る 契 約 合 意 文 書 の 中 に 巧 妙 に 埋 め 込 ま れ て い た こ と 、( 二 ︶ 契 約 合 意 が 署 名 さ れ た と き に 放 棄 に 反 対 す る 当 事 者 が そ の よ う な 条 項 が あ る こ と に つ い て 知 っ て い た こ と が 証 拠 に よ っ て 証 明 さ れ て い な い こ と 、 お よ び ︵ 三 ︶ 放 棄 に 反 対 す る 当 事 者 が 財 政 上 の 理 由 か ら あ ら か じ め 書 か れ た 放 棄 条 項 を 含 む 契 約 書 に 署 名 す る ほ か に 選 択 肢 は な か っ た こ と を あ げ た 。 ( ) H e n d ri x 事 件 の 後 、 連 邦 裁 判 所 は 、 ﹁ 積 極 的 理 解 意 思 基 準 ﹂ を 適 用 し 、 そ れ に よ っ て 陪 審 裁 判 放 棄 合 意 条 項 の 実 行 可 能 性 を 評 価 す る よ う に な っ た 。 ( ) こ の ﹁ 積 極 的 理 解 意 思 基 準 ﹂ に よ っ て 放 棄 の 実 行 可 能 性 を 評 価 す る 際 に 、 裁 判 所 は 、 と り わ け 、( 一 ︶ 陪 審 裁 判 放 棄 条 項 に つ い て 、 そ の 用 語 に 関 し て 当 事 者 間 で 交 渉 す る こ と が で き た か ど う か 、( 二 ︶ 契 約 に お け る 陪 審 裁 判 放 棄 条 項 の 明 示 性 ︵_co n sp ic u o u sn e ss ︶ の 有 無 に つ い て 、( 三 ︶ 当 事 者 の 契 約 交 渉 能 力 の 有 無 に つ い て 、 お よ び ︵ 四 ︶ 陪 審 裁 判 放 棄 を 争 う 当 事 者 の ビ ジ ネ ス に つ い て の 判 断 力 を 考 慮 し た 。 ( ) 権 利 放 棄 に お け る ﹁ 積 極 的 理 解 意 思 基 準 ﹂ が 雇 用 契 約 に お け る 場 面 で 用 い ら れ る 場 合 の 効 果 に つ い て 、 ニ ュ ー 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 陪 審 裁 判 棄 権 約 款 ︵C o n tr ac tu al Ju ry T ri al W ai v e rs ︶ の 法 的 拘 束 力 と 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正 468 七

ヨ ー ク 州 南 部 地 区 連 邦 地 裁 ︵S o u th e rn D is tr ic t o f N e w Y o rk ︶ は 、B ro w n v. C u sh m a n & W a k ef ie ld 事 件 に お い て 、 雇 用 契 約 に お け る 陪 審 裁 判 放 棄 の 合 意 を 支 持 し た 。 ( ) B ro w n 事 件 で 、 原 告 は 、 初 め か ら 当 該 雇 用 契 約 に つ い て 、 原 告 と 、 被 告_C u sh m an & W ak e fie ld が 、 ﹁ こ の 合 意 か ら 生 じ る 事 柄 に 関 し て は ど の よ う な も の で あ れ 、 当 事 者 の 一 方 は 他 方 当 事 者 に 対 し て 、 い か な る 訴 訟 、 法 的 手 続 き 、 あ る い は 反 訴 を 陪 審 に よ る 審 理 で 主 張 し た り 提 起 し た り す る こ と を こ こ に 放 棄 す る ﹂ と い う 合 意 条 項 を 取 り 結 ん で い た 。 ( ) 原 告 は 、 解 雇 さ れ た こ と に 対 し て 差 別 に 基 づ く 損 害 賠 償 訴 訟 を 提 起 し た 。 原 告 は 陪 審 に よ る 裁 判 を 要 求 し 、 被 告 の 雇 用 者 は そ れ に 反 対 し た 。 同 連 邦 地 裁 は 、H e n d ri x 事 件 の ﹁ 積 極 的 理 解 意 思 基 準 ﹂ を 引 用 し た 上 で 、 原 告 の 請 求 を 拒 否 し た 。 と い う の も 同 地 裁 は 、 当 該 放 棄 条 項 は 、 雇 用 契 約 の ﹁ 明 示 的 部 分 ﹂ を な し て お り 、 ま た 、 原 告 は_H ar v ar d 大 学 の_M .B .A . の 学 位 を 有 し て お り 、 不 動 産 取 引 業 に 従 事 す る 前 は 投 資 銀 行 で 働 い た こ と も あ り 、｢ も し そ の 気 が あ る の な ら 、 当 該 条 項 に つ い て 交 渉 す る こ と が 可 能 で あ っ た ﹂ と 判 断 し た 。 ( ) 同 裁 判 所 は 署 名 す る 前 に 原 告 が 当 該 雇 用 契 約 を 読 ま な か っ た こ と や 、｢ 詐 欺 、 強 要 ま た は 他 の 不 当 な 行 為 が な い 場 合 に は 、 当 事 者 は 署 名 に よ っ て 決 定 的 に 拘 束 さ れ る｣ と い う い く つ か の 事 案 を 引 用 し 、 原 告 の 請 求 を 拒 否 し た 。 ( ) 他 方 、 雇 用 契 約 上 の 陪 審 放 棄 合 意 に つ い て バ ー ジ ニ ア 州 東 部 地 区 連 邦 地 裁 ︵E as te rn D is tr ic t o f V ir g in ia ︶ は 、 H a mm a k er v. B ro w n & B ro w n , In c. 事 件 に ( ) お い て 重 要 な 妙 案 を 示 し た 。 原 告 の_H amm ak e r は 、 訴 外 の_R e id m an C o rp . に 総 支 配 人 と し て 雇 用 さ れ て い た が 、R e id m an C o rp . は そ の 保 険 事 業 を 被 告 の_B ro w n & B ro w n , In c. に 売 却 し た 。 原 告 は 、B ro w n と の 雇 用 契 約 で 、 ﹁ 被 雇 用 者 と 会 社 は 、 こ こ に 自 由 意 思 で 、 理 解 し 、 ま た 了 解 し た う え で 、 こ の 雇 用 契 約 書 に 関 連 し 、 そ れ か ら 生 じ る 、 あ る い は そ れ に 関 す る い か な る 訴 訟 に つ い て も 陪 審 に よ る 審 理 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 論 説 467 八

を 放 棄 す る ﹂ と い う 契 約 書 に 署 名 し て い た 。 ( ) B ro w n が 原 告 の 雇 用 を 終 了 さ せ た と き に 、 原 告_H amm ak e r は 年 齢 差 別 雇 用 法 ︵A g e D is cr im in at io n in E m p lo y m e n t A ct , A D E A ︶ ( ) 違 反 を 主 張 し て 損 害 賠 償 請 求 を 提 起 し 、 そ の 際 に 陪 審 裁 判 を 要 求 し た 。 原 告 は 、 陪 審 裁 判 放 棄 条 項 自 体 が 、A D E A か ら 派 生 し た 請 求 の 放 棄 に 関 す る ｢ 高 齢 労 働 者 手 当 保 護 法｣( O ld e r W o rk e rs B e n e fit P ro te ct io n A ct , O W B P A ︶ ( ) の 権 利 放 棄 に 関 す る 要 件 に 反 す る こ と に な る た め 、 同 放 棄 条 項 に は 実 行 可 能 性 が な い と 主 張 し た 。 ま た 原 告 は 、O W B P A 上 の ﹁ 権 利 ま た は 請 求 ﹂_(“ ri g h t o r cl ai m ” ︶ の 放 棄 は 、 被 雇 用 者 に 弁 護 士 と の 相 談 に つ い て 忠 告 し た り 、 七 日 間 の 取 り 消 し 期 間 を 与 え る べ き だ と す る A D E A に よ る 手 続 き 違 反 が あ る か ら 、 ( ) ﹁ 積 極 的 理 解 意 思 基 準 ﹂ に 合 致 し な い と 主 張 し た 。 こ れ に 対 し 、 被 告 は 陪 審 裁 判 の 申 立 て の 棄 却 を 求 め た 。 同 裁 判 所 は 、 被 雇 用 者 の 年 齢 に よ る 差 別 訴 訟 に つ い て は 、 陪 審 審 理 を 包 含 す る こ と に な る と 判 断 し た 。 裁 判 所 は 、 原 告 の 雇 用 契 約 に お け る 年 齢 差 別 申 立 の ﹁ 起 源 と 発 端 ﹂_(“ o ri g in o r g e n e si s” ︶ か ら す る と 、 陪 審 裁 判 放 棄 条 項 の 意 味 の 範 囲 を 決 め る 際 に は 、 ﹁ 雇 用 契 約 か ら 生 じ る か 、 関 連 す る ﹂_(‘ ar is e o u t o f’ o r ‘r e la te to ’ ︶ か の 事 実 が 必 要 で あ る と し た 。 ( ) 同 裁 判 所 は 、 こ れ ら の 手 続 的 要 件 は 、A D E A の 被 雇 用 者 の 紛 争 前 の 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 の 放 棄 に 将 来 適 用 さ れ る も の で あ る と し 、 紛 争 前 の 陪 審 裁 判 放 棄 の 合 意 は 、O W B P A に 反 す る も の で あ る と し て 権 利 放 棄 の 実 行 可 能 性 を 否 定 し た 。 こ の_H amm ak e r 判 決 は 少 な く と も 以 下 の 三 点 で 注 目 に 値 す る 。 ま ず 、 裁 判 所 は 、O W B P A の 権 利 放 棄 の 要 件 に 照 ら し て そ の 陪 審 裁 判 放 棄 の 実 行 性 を 否 定 し た が 、 同 裁 判 所 の 分 析 に よ れ ば 、 陪 審 裁 判 放 棄 条 項 が 、 明 ら か に O W B P A の 規 定 に 合 致 す る よ う に 当 事 者 に よ っ て 適 切 に 起 草 さ れ て い た な ら ば 実 行 可 能 に な り う る と い う 余 地 を 残 し た こ と で あ り 、 第 二 に 、O W B P A の ﹁ い か な る 権 利｣( “ an y ri g h t” ) に 関 す る と い う 規 定 が 訴 因 を 形 成 す る 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 陪 審 裁 判 棄 権 約 款 ︵C o n tr ac tu al Ju ry T ri al W ai v e rs ︶ の 法 的 拘 束 力 と 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正 466 九

よ う な 場 合 の 実 体 的 権 利 に も こ の 判 決 が 適 用 さ れ 、 本 判 決 が 契 約 上 の 陪 審 放 棄 に 関 す る_O W B P A の 適 用 例 と し て 有 益 な 法 ︵g oo d la w ︶ と し て 残 存 す る こ と 、 第 三 に 、H amm ak e r 判 決 の 適 用 範 囲 は 、 実 行 可 能 な 先 例 と し て 残 る こ と 、 ま た そ の 一 方 で 契 約 当 事 者 が_A D E A に よ る 請 求 に つ い て も 放 棄 に 同 意 す る よ う な 場 合 に は 、 そ れ が 陪 審 裁 判 放 棄 条 項 の 起 案 と そ の 実 行 過 程 を 複 雑 に す る と い う 見 方 を 示 し た こ と 、 で あ る 。 契 約 に よ る 陪 審 放 棄 が 当 事 者 間 で 、 故 意 に そ し て 自 発 的 に な さ れ た か ど う か 決 定 す る 際 に 、 こ れ ま で の 判 例 の 傾 向 か ら 、 連 邦 裁 判 所 は 以 下 の 要 因 に 目 を 向 け る 。 ① 当 該 条 項 の 言 語 が ど こ ま で 明 示 的 で 、 明 白 で 、 不 鮮 明 で な く 、 さ ら に 誤 解 を 生 ま な い も の で あ る か ど う か 、 ② 契 約 書 の 中 に お け る 陪 審 放 棄 条 項 の 実 際 の 位 置 と 顕 著 さ 、 ③ 当 該 用 語 に つ い て 交 渉 す る 当 事 者 の 能 力 、 ④ 当 事 者 の 交 渉 力 の 相 違 レ ベ ル 、 お よ び 、 ⑤ 各 々 の 当 事 者 の 商 事 交 渉 能 力 に つ い て で あ る 。 た だ し 、 雇 用 者 と 求 職 者 と の 間 で 交 渉 力 を 等 し く す る こ と は 言 わ れ る ほ ど た や す く は な い 。 と い う の も 雇 用 者 は 、 誰 に で も わ か る 、 は っ き り し た 、 ま た 明 白 な 言 語 を 容 易 に 立 案 す る こ と が で き る し 、 ま た 、 陪 審 放 棄 条 項 を 契 約 書 の 署 名 欄 よ り す ぐ 上 の 目 立 つ 場 所 に 置 く こ と が で き る か ら で あ る 。 他 方 で 、 有 効 な 契 約 と な る た め に は す べ て の 契 約 が 当 事 者 双 方 に 対 し て ﹁ 約 因 ﹂ を 求 め る た め 、 雇 用 者 が 求 職 者 か ら 気 に 入 っ た 同 意 を と る こ と は 難 し い こ と で は な い 。 求 職 者 は 基 本 的 に 、 勤 務 地 や 良 好 な 賃 金 や 、 待 遇 、 ま た は 他 の 利 便 性 に 関 し て 雇 用 者 と 交 渉 す る 。 求 職 者 は 、 雇 用 の 条 件 と し て 何 ら か の 制 約 を 受 け 入 れ る こ と が 仕 事 を 得 る た め の 条 件 と 考 え る で あ ろ う 。 と く に 、 雇 用 者 か ら す れ ば 求 職 者 か ら 昇 進 、 賃 金 増 、 賞 与 ま た は 他 の 便 益 と 引 換 え に 陪 審 裁 判 の 権 利 を 放 棄 す る こ と の 合 意 を 得 る の は 賢 明 な 方 法 で も あ る 。 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 論 説 465 一 〇

︵ 二 ︶ 仲 裁 条 項 を 用 い た 陪 審 裁 判 の 放 棄 仲 裁 条 項 は 、 契 約 当 事 者 が 契 約 条 項 に 関 し 紛 争 が 生 じ た 場 合 に 、 裁 判 所 に お け る 陪 審 ま た は 裁 判 官 に よ る 正 式 事 実 審 理 、 あ る い は 行 政 当 局 に よ る 解 決 手 段 で は な く 、 中 立 的 第 三 者 に よ る 裁 定 ︵ 仲 裁 ︶ に よ る 紛 争 解 決 方 式 に つ い て あ ら か じ め 合 意 す る も の で あ る 。 ( ) 仲 裁 に よ る 紛 争 解 決 を 選 択 す る と い う 合 意 は 、 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 を 放 棄 す る こ と と 、 当 然 で あ る が 同 一 と な る 。 し た が っ て 、 仲 裁 条 項 規 定 は 、 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 の 放 棄 を 明 示 す る 最 も 一 般 的 な 方 法 で も あ る 。 そ の た め 、 以 下 で 見 る よ う に 、 民 事 陪 審 の 放 棄 合 意 の 実 行 可 能 性 に 関 す る 裁 判 例 が 多 い の は こ の 仲 裁 に よ る 権 利 放 棄 合 意 の 有 効 性 に 関 し て で あ る 。 仲 裁 合 意 の 有 効 性 を 決 定 す る た め に 用 い ら れ る 基 準 は 、 契 約 の 合 意 に 関 す る も の と 同 じ で あ り 、 連 邦 仲 裁 法 ︵F e d e ra l A rb it ra tio n A ct ︶ に こ の 点 が 定 め ら れ て い る 。 ( ) す な わ ち 、 ﹁ 仲 裁 に よ っ て 契 約 な い し 取 引 か ら 生 じ る 紛 争 の 解 決 に つ い て 書 か れ た 規 定 は 、 こ の 契 約 の 取 り 消 し に 関 す る 法 あ る い は エ ク イ テ ィ に よ る 根 拠 が あ る 場 合 を 除 い て 、 有 効 で あ り 、 取 り 消 し 不 能 で あ り 、 実 行 可 能 性 が あ る 。 ﹂ と 規 定 す る 。 ( ) こ の 仲 裁 合 意 に 対 す る 契 約 法 の ア プ ロ ー チ に お い て も 、 ﹁ 相 互 の 同 意 の 表 明 ﹂ の 有 無 が 検 討 さ れ る 。 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 で 、 特 に 注 目 さ れ る の は 、 合 衆 国 最 高 裁 が 陪 審 裁 判 で は な く 仲 裁 ︵_ar b it ra tio n ︶ を 強 制 す る 法 律 や 手 続 き を 合 憲 と し て き た 点 で あ る 。 合 衆 国 最 高 裁 は 、 一 九 八 四 年 に 、 連 邦 仲 裁 法 の 制 定 に よ っ て 議 会 は 仲 裁 を 支 持 し て い る ( ) と し た こ と も あ っ て 、 正 式 事 実 審 理 に 代 っ て 仲 裁 に よ る 民 事 紛 争 の 解 決 方 法 が 増 加 し た 。 仲 裁 は 、 と く に 陪 審 裁 判 を 回 避 し た い 者 に と っ て は 好 ま し く 、 利 用 し や す い 紛 争 解 決 シ ス テ ム に な っ て い る 。 さ ら に 合 衆 国 最 高 裁 は 、 仲 裁 の 費 用 が 請 求 額 自 体 よ り も 高 コ ス ト に な る 事 件 で す ら 、 仲 裁 条 項 が あ る 場 合 に は 、 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 陪 審 裁 判 棄 権 約 款 ︵C o n tr ac tu al Ju ry T ri al W ai v e rs ︶ の 法 的 拘 束 力 と 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正 464 一 一

正 式 事 実 審 理 に よ る ク ラ ス ・ ア ク シ ョ ン よ り も む し ろ 仲 裁 で お こ な う こ と を 要 求 す る こ と が で き る と 決 定 し た 。 ( ) こ の よ う に 民 事 陪 審 裁 判 を 経 な い 民 事 紛 争 の 解 決 の 増 加 傾 向 の 促 進 に 近 時 の 合 衆 国 最 高 裁 が 寄 与 し て き た こ と は 重 要 で あ る 。 契 約 上 の 陪 審 放 棄 を 取 り 決 め る 仲 裁 規 定 が 最 も 利 用 さ れ る の は 、 雇 用 関 係 上 の 契 約 に お い て で あ る 。 と こ ろ が 、 前 述 の よ う に 被 雇 用 者 の 権 利 は 、 い わ ゆ る 差 別 を 禁 止 す る ﹁ 公 民 権 法 ﹂_(C iv il R ig h ts A ct ︶ に よ る 保 護 を 受 け る の で あ っ て 、 非 合 理 な 差 別 は 雇 用 上 の 差 別 禁 止 を 定 め た 公 民 権 法 の タ イ ト ル セ ヴ ン ︵T it le V II ︶ の 規 定 と た ち ま ち コ ン フ リ ク ト を 生 じ さ せ て し ま う 。 と く に 一 九 九 一 年 公 民 権 法 の 改 正 で は 、 根 本 的 に タ イ ト ル セ ヴ ン を 変 更 し 、 陪 審 裁 判 の み な ら ず 填 補 賠 償 と 懲 罰 的 賠 償 を 備 え る 訴 訟 提 起 を 認 め た た め 、 ( ) 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 の 放 棄 は 、 よ り 一 層 問 題 と な っ た 。 と い う の も こ の 一 九 九 一 年 公 民 権 法 の 法 改 正 に よ っ て 、 合 衆 国 議 会 が 陪 審 裁 判 の 放 棄 合 意 を 排 除 す る 政 策 を 選 択 し た 、 と 主 張 す る こ と が で き る か ら で あ る 。 ( ) し た が っ て 、 労 働 契 約 に お け る 仲 裁 条 項 に 陪 審 裁 判 の 放 棄 規 定 が 見 ら れ る と き は 、 民 事 紛 争 を 仲 裁 で 解 決 す る こ と が 連 邦 仲 裁 法 ︵F AA ︶ 上 認 め ら れ て い る こ と と 相 俟 っ て 、 公 民 権 法 と 連 邦 仲 裁 法 と い う 連 邦 法 上 の 対 立 が 生 じ る こ と に な る 。 雇 用 の 関 係 に お け る 仲 裁 条 項 に よ る 陪 審 裁 判 の 放 棄 の 実 行 可 能 性 に 関 し て は 明 確 な ル ー ル が な い 。 そ れ ゆ え 連 邦 仲 裁 法 上 の 仲 裁 合 意 が 、 契 約 上 の 合 意 に 代 っ て 陪 審 放 棄 の 有 力 な 方 法 と な っ て い る 。 一 方 で 、 仲 裁 に よ る 民 事 紛 争 の 解 決 を 推 進 す る 連 邦 仲 裁 法 と 、 他 方 で 、 裁 判 所 で の 訴 訟 提 起 を 奨 励 す る タ イ ト ル セ ヴ ン お よ び 他 の 差 別 禁 止 法 と の 間 の 政 策 上 の バ ラ ン ス を と る こ と が 裁 判 所 に 求 め ら れ て い る 。 そ の た め 、 陪 審 裁 判 の 放 棄 に つ い て 、 雇 用 者 と 被 雇 用 者 が 、 意 識 し な い ま ま た ん に 仲 裁 合 意 に 至 れ ば 、 陪 審 放 棄 合 意 の 実 行 可 能 性 を め ぐ る 訴 訟 提 起 が 多 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 論 説 463 一 二

く な る 。 連 邦 裁 判 所 は 、 仲 裁 合 意 に よ る 陪 審 裁 判 の 放 棄 に つ い て も 、 合 意 者 が 陪 審 裁 判 の 放 棄 に つ い て 明 示 性 を も っ て 提 示 さ れ た の か ど う か 、 放 棄 条 項 に つ い て は 交 渉 可 能 性 が あ っ た か ど う か 、 当 事 者 に 相 対 的 な 交 渉 能 力 が あ っ た か ど う か 、 お よ び 放 棄 の 実 行 可 能 性 に 関 す る 状 況 は ど の よ う な も の で あ っ た か 、 と い う 要 素 を 考 慮 す る 傾 向 が あ る 。 ( ) 相 互 の 交 渉 能 力 と い う 点 か ら す る と 、 裁 判 所 は 雇 用 契 約 に お け る 仲 裁 合 意 に 関 し て は 他 の 商 事 合 意 に 比 べ て よ り 柔 軟 で あ る よ う に 見 え る 。 そ の 一 方 で 、 契 約 上 の 陪 審 放 棄 の 範 囲 に 関 し て は 商 事 取 引 に お い て は 、 雇 用 上 の 合 意 よ り も 実 行 可 能 性 を 認 め る 傾 向 が あ る 。 ( ) U .S . C O N ST . A m e n d . V II . ( ) B ank o f C o lu m b ia v . O k le y , 17 U .S . 235 , 244 (1819 ). ( ) H o dg e s v . E as to n , 106 U .S . 408 , 412 (1882 ). ( ) S ee F E D . R . C IV . P . 38 (d ). 各 州 も 同 様 の 民 事 訴 訟 規 則 を 有 し て お り 、 訴 訟 提 起 後 の 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 の 放 棄 は 可 能 で あ る 。 ( ) S ee 8 M OO R E ’ S F E D E R A L P R A C T ICE S EC T IO N 38 .52 [3 ][ a ]( 3 d e d .)( 合 衆 国 控 訴 裁 判 所 の 陪 審 裁 判 の 放 棄 の 実 行 可 能 性 に つ い て の 判 決 を 分 析 し て い る) 。 た と え ば 、U ri b e v . M e rc h an ts B ank o f N e w Y o rk , 227 A .D .2 d 141 , (1996 ) 事 件 で は 、 リ ー ス 契 約 に お い て 陪 審 裁 判 放 棄 が あ っ た 事 案 で 、 陪 審 裁 判 放 棄 は 一 般 的 に 有 効 で 実 行 可 能 で あ る 、 と し て い る 。 ( ) N at io n al E q u ip m e n t R e n ta l, L td . v . H e n d ri x , 565 F .2 d 255 (2 d C ir . 1977 ). ( ) Id . ( ) Id . 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 陪 審 裁 判 棄 権 約 款 ︵C o n tr ac tu al Ju ry T ri al W ai v e rs ︶ の 法 的 拘 束 力 と 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正 462 一 三

( ) た と え ば 、O e i v . C it iba nk , N .A ., 957 F .S u pp . 492 , 522 23 (S .D .N .Y . 1997 ) 参 照 。 こ の 事 件 で は 、 放 棄 に お け る ﹁ 積 極 的 理 解 意 思 基 準 ﹂ は 、 信 用 状 申 請 者 が 経 験 豊 か な 実 業 家 で 、 放 棄 条 項 を 調 査 す る か な り は っ き り と し た 時 間 が あ り 、 そ の 条 項 に つ い て 交 渉 す る こ と が で き た 場 合 に 満 た さ れ る 、 と し た 。 ま た 、S u lli v an v . A ja x N av ig at io n C o rp ., 881 F .S u pp . 906 , 910 ₁₁ (S .D .N .Y . 1995 ) で は 、 放 棄 に お け る ﹁ 積 極 的 理 解 意 思 基 準 ﹂ は 、 放 棄 が ク ル ー ジ ン グ の チ ケ ッ ト の 裏 に 予 め 印 刷 さ れ 、 定 め ら れ て い た だ け の 場 合 に は 満 た さ れ な い 、 と し た 。N at ’l W e st m in st e r B ank v . R o ss , 130 B .R . 656 , 667 (S .D .N .Y . 1991 ) で は 、 放 棄 に お け る ﹁ 積 極 的 理 解 意 思 基 準 ﹂ は 、 放 棄 が 商 事 手 形 文 書 (c o mm e rc ia l lo an d o cu m e n t) に 定 め ら れ 、 放 棄 に 反 対 し て い る 当 事 者 が 、 十 分 な 教 育 を 受 け 、 経 験 豊 か な 実 業 家 で あ り 弁 護 士 の 代 理 人 を 付 け る な ど し た 場 合 に は 、 満 た さ れ る こ と を 示 し た 。 さ ら に 、N . F e ld m an & S o n v . C h e ck e r M o to rs C o rp ., 572 F .S u pp . 310 , 312 (S .D .N .Y .1983 ) で は 、 放 棄 に お け る ﹁ 積 極 的 理 解 意 思 基 準 ﹂ は 、 販 売 契 約 書 の ﹁ 契 約 当 事 者 の 署 名 欄 よ り す ぐ 上 に 位 置 し て お り 、 明 確 に 見 え る ﹂ 場 合 に は 、 満 た さ れ る と し た 。 ( ) た と え ば_M o rg an G u ar an ty T ru st C o . o f N e w Y o rk v . C ra n e , 36 F .S u pp .2 d 602 , 603 (S .D .N .Y . 1999 ) 事 件 参 照 。 こ の 事 件 で は 、 大 銀 行 と 二 人 の ビ ジ ネ ス に 精 通 し た 個 人 と の 間 の ロ ー ン 契 約 に お け る 陪 審 裁 判 放 棄 を 実 行 可 能 と し た 。 ( ) S ee B ro w n v . C u sh m an & W ak e fie ld , 235 F .S u pp .2 d 291 (S .D .N .Y . 2002 ). ( ) Id . at 293 . ( ) Id . at 294 . ( ) 上 記_B ro w n 裁 判 所 は 、 原 告 の 契 約 上 の 請 求 は 、 差 別 的 請 求 を も 包 含 す る も の で あ る と し て そ の 条 項 を 解 釈 し た 。 と い う の も 当 該 条 項 は 、 か な り 広 範 で あ り 、 ﹁ こ の 合 意 か ら 生 ず る ど の よ う な 事 案 に つ い て も ﹂_(a n y m att e rs w h at so -e v e r ar is in g o u t o f th is ag ree m e n t ︶ と い う 文 言 を 含 ん で い た か ら で あ る 。 ( ) H amm ak e r v . B ro w n & B ro w n , In c., 214 F .S u pp .2 d 575 (E .D . V a. 2002 ). ( ) Id . at 577 . ( ) A g e D is cr im in at io n in E m p lo y m e n t A ct o f 1967 , 29 U .S .C .  621 e t se q . 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 論 説 461 一 四

( ) O ld e r W o rk e rs B e n e fit P ro te ct io n A ct o f 1990 . ( ) S ee su p ra n o te 24 , 29 U .S .C . S e ct io n 626 (f )( 1 ). ( ) H a mm a k er , su p ra n o te 22 , at 578 . ( ) S ee B ri an D . W e b e r, C on tr a ct u a l W a iv er s of a R ig h tt o Ju ry T ri a l – A n ot h er O p ti on , 53 C L E V_. S T_. L . R E V_. 717 , 726 (2006 ). ( ) S ee S te p h e n J. W ar e , M a n d a to ry A rb itr a ti on : A rb itr a ti on C la u ses , Ju ry -W a iv er C la u ses , a n d O th er C on tr a ct u a l W a iv er s of C on st itu ti on a l R ig h ts , 67 L A W & C O N T E M P . P R O B . 167 (2004 ). ( ) E n fo rc e m e n t o f A g ree m e n ts to A rb it ra te , 9 U .S .C . 2 (2000 ). ( ) S o u th la n d C o rp . v . K e at in g , 465 U .S . 1 , 10 (1984 ). ( ) A T & T M o b ili ty LL C v . C o n ce p ci o n , 131 S . C t. 1740 (2011 ), C o m p u C re d it C o rp . v . G ree n w oo d , 132 S . C t. 665 (2012 ). こ れ ら の 判 決 に よ り 、 合 衆 国 最 高 裁 は 、 陪 審 裁 判 に よ る ク ラ ス ・ ア ク シ ョ ン よ り も 仲 裁 を 順 守 す る こ と が 認 め ら れ る と し た 。 ( ) S ee C iv il R ig h ts A ct , 42 U .S .C . 1981 a (a ) (c ). ( ) S ee S h e ar so n /A m . E x p re ss , In c. v . M cM ah o n , 482 U .S . 220 , 226 (1987 ) ︵ 仲 裁 合 意 に つ い て 、 議 会 が 、 特 定 の 請 求 の た め に 裁 判 審 理 の 放 棄 を 制 限 す る か 、 ま た は 禁 止 す る 予 定 を も っ て い る 場 合 に は 、 当 該 意 図 は 制 定 法 の 条 文 ま た は 立 法 史 か ら 実 行 可 能 性 を 推 論 で き る 、 と 述 べ 、 仲 裁 合 意 を 実 行 可 能 と し た 。 こ の 点 に つ い て は 、 第 九 巡 回 区 合 衆 国 控 訴 裁 の_D u ff ie ld v. R ob er ts on S te p h en s, 144 F .3 d 1182 (9 th C ir . 1998 ) を 除 い て 、 他 の 控 訴 裁 は 一 九 九 一 年_C R A が 、 訴 訟 提 起 前 の 仲 裁 合 意 の 実 行 可 能 性 を 認 め て い る と し て い る 。S ee , e .g ., R o se n b e rg v . M e rr ill L y n ch , P ie rc e , F e nn e r & S m it h , 170 F .3 d 1 (1 st C ir . 1999 ). ( ) S ee M ic h ae l H . L e R o y , Ju ry R ev iv a l or Ju ry R ev ile d ? W h en E m p lo yees A re C om p ell ed to W a iv e Ju ry T ri a ls , 7 U . P A . J. L A B . & E M P . L . 767 (2005 ) 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 陪 審 裁 判 棄 権 約 款 ︵C o n tr ac tu al Ju ry T ri al W ai v e rs ︶ の 法 的 拘 束 力 と 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正 460 一 五

三 、 陪 審 放 棄 条 項 の 実 行 可 能 性 を 認 め な い 州 裁 判 所 民 事 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 は 、 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正 に と ど ま ら ず 各 州 の 憲 法 規 定 に も 存 在 す る が 、 こ の よ う な 憲 法 上 の 権 利 を 放 棄 さ せ る こ と を 当 事 者 間 で 取 り 決 め た り 、 労 働 契 約 等 の 中 に 定 型 的 に 盛 り 込 む こ と が 一 般 的 に な っ て き て い る 。 民 事 陪 審 を 受 け る 権 利 が 当 事 者 の 契 約 上 の 合 意 に よ っ て 、 あ る い は 定 型 的 契 約 に お い て 放 棄 さ せ る こ と が で き る か に つ い て 、 ア ラ バ マ 、 コ ネ チ カ ッ ト 、 フ ロ リ ダ 、 ミ ズ ー リ 、 ネ バ ダ 、 ロ ー ド ア イ ラ ン ド 、 テ ネ シ ー 、 テ キ サ ス お よ び ヴ ァ ー ジ ニ ア の 九 つ の 州 最 高 裁 判 所 は 、 陪 審 裁 判 棄 権 約 款 の 法 的 拘 束 力 を 認 め る が 、 ジ ョ ー ジ ア 州 と カ ル フ ォ ル ニ ア 州 最 高 裁 判 所 は 同 様 の 条 項 を 強 制 で き な い と し た 。 ( ) こ の 点 に つ い て 合 衆 国 最 高 裁 は 、 す で に 出 さ れ た 合 衆 国 巡 回 区 控 訴 裁 判 所 の 判 決 動 向 か ら す る と 労 働 契 約 に お け る 陪 審 裁 判 棄 権 約 款 の 法 的 拘 束 力 に つ い て は 、 否 定 し な い 可 能 性 が 高 い と さ れ て い る 。 ( ) 多 く の 州 は 、 連 邦 裁 判 所 の 流 れ に 従 い 、 契 約 上 の 陪 審 審 理 を 受 け る 権 利 の 放 棄 に つ い て も 、 仲 裁 に よ る 陪 審 放 棄 の 取 り 決 め に お い て も 、 お お む ね 連 邦 裁 判 所 の ﹁ 積 極 的 理 解 意 思 基 準 ﹂_(v o lun ta ry , kn o w in g an d in te n tio n al ︶ に 基 づ く 判 決 動 向 に 倣 っ て い る 。 し か し 、 五 〇 州 あ る う ち の 二 州 、 つ ま り ジ ョ ー ジ ア 州 と カ ル フ ォ ル ニ ア 州 の 裁 判 所 は 、 訴 訟 提 起 前 の 陪 審 放 棄 に つ い て そ の 実 行 可 能 性 を 否 定 し た 。 ( ) ジ ョ ー ジ ア 州 と カ ル フ ォ ル ニ ア 州 の 最 高 裁 判 所 は 、 陪 審 放 棄 の 取 り 決 め は そ れ 自 体 ︵p e r se ︶ 無 効 で あ る と し 、 ど ち ら も 同 じ よ う に 憲 法 上 の 根 拠 を そ の 理 由 と し て 示 し た 。 つ ま り 、 訴 訟 提 起 前 の 陪 審 放 棄 合 意 は 、 州 憲 法 上 の 民 事 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 保 障 に 反 す る も の で あ る し 、 州 制 定 法 に は そ の よ う な 放 棄 を 根 拠 づ け る 規 定 が な い 、 と い う も の で あ っ た 。 ( ) 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 論 説 459 一 六

陪 審 裁 判 権 の 契 約 上 の 放 棄 の 有 効 性 を 決 定 す る た め に 適 用 さ れ る 法 的 基 準 は 、 適 用 さ れ て い る そ れ ぞ れ の 州 法 に よ っ て 異 な る 。 そ こ で 、 こ の 二 つ の 州 が 、 ど の よ う な 根 拠 と 法 理 で 陪 審 裁 判 権 の 契 約 上 の 放 棄 条 項 に つ い て 法 的 実 効 性 が な い と し た の か に つ い て み て み よ う 。 ︵ 一 ︶ ジ ョ ー ジ ア 州 裁 判 所 の 場 合 ジ ョ ー ジ ア 州 最 高 裁 は 、 す べ て の 訴 訟 提 起 前 の 陪 審 放 棄 合 意 を 強 制 で き な い と し た 。 こ の 決 定 は 、 と く に 二 つ の 点 か ら 、 興 味 深 い 。 ま ず 、 こ の 問 題 に 関 し て 、 ジ ョ ー ジ ア 州 は 当 該 放 棄 条 項 を 強 制 で き な い と 判 断 し た 最 初 の 州 裁 判 所 で あ っ た こ と 、 そ し て 、 そ の 一 方 で 、 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 を 放 棄 す る 仲 裁 契 約 は 、 ジ ョ ー ジ ア 州 で も 実 施 可 能 と し た こ と で あ る 。 ジ ョ ー ジ ア 州 憲 法 は ﹁ 陪 審 に よ る 裁 判 を 受 け る 権 利 は 、 い か な る 争 点 と な し う る 防 御 も 提 出 さ れ な い 場 合 、 及 び 陪 審 が 当 事 者 に よ っ て 書 面 で 要 求 さ れ な い 場 合 の す べ て の 民 事 事 件 で 、 裁 判 所 が 陪 審 の 評 決 な し で 判 断 を す る も の と す る こ と を 除 い て は 、 神 聖 な ま ま の も の と す る 。 ﹂ と 規 定 す る 。 ( ) こ の ﹁ 神 聖 な ま ま の も の と す る ﹂_(r e m ai n in v io la te ) の 意 味 は 、 こ の 規 定 の ジ ョ ー ジ ア 州 の 憲 法 条 項 へ の 編 入 時 点 で コ モ ン ロ ー と し て 存 在 し た 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 を そ の ま ま 維 持 す る こ と を 意 味 す る 。 こ の よ う に 、 陪 審 裁 判 に 対 す る 権 利 は そ れ が イ ン グ ラ ン ド の 同 時 代 に 存 在 し た 時 は 神 聖 で あ り 、 普 遍 的 で あ っ た 。 こ の 権 利 は 、 ま た ジ ョ ー ジ ア 州 民 事 訴 訟 法 ︵G e o rg ia C iv il P ra ct ic e A ct ︶ に も 受 け 継 が れ 、 ﹁ こ の 州 の 憲 法 に よ っ て 宣 言 さ れ る 、 ま た は こ の 州 の 制 定 法 に よ っ て 与 え ら れ る 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 は 訴 訟 当 事 者 に 維 持 さ れ る も の と す る 。 ﹂ と 規 定 す る 。 ( ) 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 陪 審 裁 判 棄 権 約 款 ︵C o n tr ac tu al Ju ry T ri al W ai v e rs ︶ の 法 的 拘 束 力 と 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正 458 一 七

も ち ろ ん こ の 権 利 も 訴 訟 提 起 後 に 放 棄 す る こ と は 可 能 で あ る 。 同 州 憲 法 は 、 権 利 を 放 棄 す る こ と が で き る 二 つ の 状 況 を 明 確 に 示 し て い る 。 す な わ ち 、 争 点 と な し う る い か な る 防 御 も 提 出 さ れ な い と き 、 及 び 当 事 者 が 陪 審 審 理 を 要 求 す る こ と を 怠 る と き で あ る 。 制 定 法 は 、 こ の 後 者 に つ い て 、 書 面 ま た は 口 頭 で 明 示 し た 同 意 書 に よ っ て 放 棄 が 可 能 で あ る と し て い る 。 ( ) H ow a rd v. B a n k S ou th N . A . 事 件 で は 、 ま ず 、B ank S o u th が_H o w ar d を 相 手 取 っ て 、 一 九 八 五 年 と 一 九 八 八 年 の 二 〇 〇 万 ド ル の 担 保 保 証 賠 償 を 求 め て 訴 え を 提 起 し た 。H o w ar d は こ れ に 対 し て 、 い く つ か の 抗 弁 を 行 い 、 さ ら に ジ ョ ー ジ ア 州 組 織 犯 罪 規 制 法 ︵R ac k e tee r In flu e n ce d an d C o rr u p t O rg an iz at io n s A ct , R IC O ︶ を 根 拠 と し て B ank S o u th に 対 し て 反 訴 し た 。 一 九 八 八 年 の 担 保 保 証 の 取 り 決 め で は 、 当 事 者 間 の い か な る 訴 訟 に お い て も 陪 審 裁 判 の 権 利 を 放 棄 す る と い う 明 文 の 合 意 が 含 ま れ て い た 。H o w ar d は 、 こ の 合 意 条 項 に も 関 わ ら ず 陪 審 裁 判 を 要 求 し た 。 し か し 、 州 地 裁 は_H o w ar d の 請 求 を 認 め な か っ た 。 H o w ar d は 控 訴 し 、 担 保 保 証 が 不 正 に 誘 発 さ れ 、 さ ら に 放 棄 条 項 に つ い て は 、B ank S o u th に 対 す る 反 訴 に は 適 用 さ れ な か っ た こ と か ら 陪 審 裁 判 放 棄 条 項 が 無 効 で あ る と 主 張 し た 。 ジ ョ ー ジ ア 州 控 訴 裁 判 所 は 、 地 裁 の 決 定 を 覆 し 、 担 保 保 証 に あ る 陪 審 裁 判 放 棄 条 項 は 、H o w ar d に 対 し て 強 制 で き な い と 判 示 し た 。 同 控 訴 裁 判 所 は 、 ジ ョ ー ジ ア 州 の 民 事 訴 訟 法 で は 、 当 事 者 が 非 陪 審 裁 判 ︵ 裁 判 官 に よ る 審 理 の こ と ︶ に つ い て 書 面 で 合 意 す る か 、 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 の 放 棄 を ﹁ 理 解 し 、 進 ん で ﹂_(kn o w in g ly an d v o lun ta ril y ︶ 行 わ な け れ ば な ら な い と い う 場 合 を 例 外 と し て 認 め て い る が 、H o w ar d が 書 面 に 署 名 を 行 う 際 に は 、 そ の 権 利 を 放 棄 し て い な か っ た し 、 担 保 保 証 に 関 す る 将 来 の 請 求 に 関 す る 事 情 や 根 拠 に つ い て は 、 そ の 時 に 知 ら な か っ た と し た 。 ( ) こ れ に 対 し 、B ank S o u th が 上 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 論 説 457 一 八

告 し た 。 ジ ョ ー ジ ア 州 最 高 裁 は 、 当 該 放 棄 が な さ れ た と し て も ジ ョ ー ジ ア 州 の 憲 法 、 ま た は 法 典 に お い て 合 意 に よ る 陪 審 裁 判 権 の 放 棄 に つ い て は 規 定 さ れ て い な い た め ジ ョ ー ジ ア 州 法 の も と で 行 わ れ る 裁 判 で は 訴 訟 前 の 陪 審 放 棄 条 項 は 実 行 で き な い と し た 。 ( ) S o u th B ank 判 決 に お い て ジ ョ ー ジ ア 州 最 高 裁 が 示 し た 陪 審 放 棄 合 意 の 実 行 性 否 認 判 決 の 特 徴 は 、 同 州 最 高 裁 が 、｢ 契 約 上 の 陪 審 放 棄 合 意 ﹂ に つ い て 、 債 務 存 在 に つ い て の 判 決 が 示 さ れ る と こ れ を 受 け 入 れ る と の 事 前 の 承 認 を 契 約 書 面 で 示 す ﹁ 判 決 の 自 認 ﹂_(c o n fe ss io n s o f ju dg m e n t ︶ と 類 似 し て い る と 捉 え た こ と に あ る 。 と い う の も 、 同 最 高 裁 は 、 こ れ ま で 、 訴 訟 提 起 前 の ﹁ 判 決 の 自 認 ﹂ に つ い て は 、｢ 判 決 の 自 認 は 、 訴 訟 が 提 起 さ れ た の ち に 示 さ れ る の が コ モ ン ロ ー 上 の 原 則 で あ っ て 、 訴 訟 の 開 始 前 に あ ら か じ め な さ れ た 判 決 の 自 認 は 無 効 で あ る ﹂ と し て い た か ら で あ る 。 ( ) そ の 一 方 で 、 同 州 最 高 裁 は 、 仲 裁 条 項 に よ る 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 の 放 棄 に つ い て は 、 明 確 な 立 場 を 示 さ な か っ た 。 ジ ョ ー ジ ア 州 仲 裁 法 が 一 九 八 八 年 に 改 正 さ れ る 前 は 、 ジ ョ ー ジ ア 州 の 裁 判 所 は 、 陪 審 放 棄 に つ な が る 仲 裁 条 項 を 実 施 す る の を 嫌 っ て い た 。 そ の 理 由 は 、 仲 裁 に よ り 裁 判 所 外 で 抜 け 目 な い 行 動 を と る 当 事 者 を 許 容 で き な か っ た か ら で あ る 。 ジ ョ ー ジ ア 州 仲 裁 法 の 改 正 の 際 に 、 州 議 会 は 仲 裁 契 約 の 法 的 拘 束 力 に 関 し て ジ ョ ー ジ ア 州 の 公 的 政 策 を 確 立 し 、 契 約 中 の 仲 裁 条 項 を 実 行 さ せ る こ と を 拒 む 判 例 法 を 取 り 消 し た 。 ( ) と こ ろ が 、 ジ ョ ー ジ ア 州 の 裁 判 所 は 、 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 を 保 護 す る た め に 仲 裁 合 意 を 含 む 契 約 に よ る 陪 審 裁 判 放 棄 を 実 行 さ せ な か っ た 。 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 は 、 憲 法 上 保 護 さ れ て い た し 、 同 州 民 事 訴 訟 法 ︵O .C .G .A . se ct io n 91 1 39 ︶ に お い て こ れ を 権 利 と し て 規 定 し て い た か ら で あ る 。 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 陪 審 裁 判 棄 権 約 款 ︵C o n tr ac tu al Ju ry T ri al W ai v e rs ︶ の 法 的 拘 束 力 と 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正 456 一 九

一 九 八 八 年 以 降 ジ ョ ー ジ ア 州 で は 仲 裁 合 意 に よ る 陪 審 裁 判 の 放 棄 が 許 さ れ る か ど う か に つ い て の 問 題 が 生 じ た 。 ジ ョ ー ジ ア 州 最 高 裁 は 、 仲 裁 が 非 陪 審 審 理 ︵b e n ch tr ia l ︶ よ り も 手 続 き 保 障 が 不 十 分 と い う 指 摘 が あ っ た に も か か わ ら ず 、 仲 裁 合 意 に よ る 陪 審 裁 判 放 棄 に つ い て は こ れ を 認 め た 。 同 州 最 高 裁 は 、 仲 裁 規 定 と 陪 審 裁 判 放 棄 の 間 の 不 整 合 の 問 題 を 州 議 会 に 解 決 す る こ と を 委 ね た 。 そ の 結 果 、 以 前 に 契 約 に お い て 陪 審 裁 判 放 棄 合 意 を 利 用 し て い た 当 事 者 が 、 州 最 高 裁 の_B ank S o u th 判 決 を 契 機 と し て 陪 審 裁 判 放 棄 合 意 の 実 行 不 可 能 性 を 回 避 す る た め に 仲 裁 規 定 を 用 い る こ と で 、 よ り 多 く の 仲 裁 の 利 用 に つ な が る こ と に な っ た 。 こ の よ う に 契 約 に よ る 陪 審 裁 判 放 棄 と 仲 裁 規 定 に よ る そ れ と の 実 行 可 能 性 に 関 す る 不 整 合 が あ る た め に 、 今 後 ジ ョ ー ジ ア 州 議 会 で は 、 契 約 に よ る 陪 審 裁 判 放 棄 規 定 を 他 の 大 多 数 の 州 に 合 わ せ て 実 行 可 能 と す る 法 律 を 通 し 、 そ の 結 果 ジ ョ ー ジ ア 州 最 高 裁 の_B ank S o u th 判 決 を 立 法 上 覆 す こ と も あ り う る と 指 摘 さ れ て い る 。 ( ) ︵ 二 ︶ カ ル フ ォ ル ニ ア 州 裁 判 所 の 場 合 二 〇 〇 五 年 八 月 四 日 に 、 カ ル フ ォ ル ニ ア 州 最 高 裁 判 所 は 、G ra fto n P a rt n er s, L .P . v. S u p er io r C ou rt of A la m ed a 事 件() に お い て 紛 争 前 契 約 に お け る 陪 審 裁 判 放 棄 条 項 は 、 カ ル フ ォ ル ニ ア 州 法 の も と で は 強 制 で き な い と 決 定 し た 。 同 州 最 高 裁 は 、 当 該 判 決 が 、 他 州 や 連 邦 裁 判 所 の 動 向 か ら は 踏 み 出 す も の で あ る と 認 識 し な が ら も 、 同 州 に お け る 民 事 陪 審 裁 判 放 棄 に つ い て 規 定 し た カ ル フ ォ ル ニ ア 州 憲 法 第 Ⅰ 条 一 六 節 及 ( ) び 同 州 民 事 手 続 法 六 三 一 条 の ( ) 厳 格 な 解 釈 に 基 づ い て そ の 判 決 を 行 っ た 。 カ ル フ ォ ル ニ ア 州 憲 法 第 Ⅰ 条 一 六 節 は 、 ﹁ 陪 審 裁 判 は 神 聖 な 権 利 で あ り 、 全 て の 者 に 確 保 さ れ る も の と す る ⋮ 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 論 説 455 二 〇

⋮ す べ て の 民 事 事 件 に お い て 制 定 法 に よ っ て 定 め ら れ た 当 事 者 の 同 意 に よ っ て 陪 審 を 放 棄 す る こ と が で き る 。 ﹂ と 規 定 す る 。 ( ) 同 州 最 高 裁 は 、 憲 法 が 、 ﹁ 制 定 法 に よ っ て 定 め ら れ る ﹂ 場 合 に だ け 陪 審 裁 判 放 棄 を 許 可 し 、 そ れ を 示 す 制 定 法 で あ る 同 州 民 事 手 続 法 六 三 一 条 で は 当 該 放 棄 を 明 示 的 に 許 可 す る も の で な い と 結 論 し た 。 共 同 経 営 出 資 の 運 用 方 法 に 関 す る 損 害 賠 償 請 求 訴 訟 に お い て 、 被 告 の_G ra ft o n P ar tn e rs 会 計 事 務 所 の 元 依 頼 人 で あ っ た 原 告 は 、 同 事 務 所 を 過 失 、 不 実 表 示 及 び 他 の 不 法 行 為 請 求 原 因 に 基 づ い て 訴 え 、 陪 審 裁 判 を 要 求 し た 。 し か し 事 実 審 裁 判 所 は こ れ を 認 め な か っ た 。 事 実 審 裁 判 所 は 、 そ の 根 拠 と し て 当 事 者 が 契 約 時 に 取 り 交 し た 文 書 に 含 ま れ る 陪 審 裁 判 放 棄 条 項 の 存 在 を 挙 げ た 。 ( ) 地 裁 の 判 断 を 不 服 と す る 原 告 は 控 訴 し 、 会 計 事 務 所 と の 紛 争 前 の ︵p re d is p u te ︶ 契 約 上 の 合 意 条 項 に つ い て は 、 カ ル フ ォ ル ニ ア 州 民 事 手 続 法 六 三 一 条 に よ れ ば 陪 審 裁 判 に よ っ て 審 判 す る 権 利 を 紛 争 前 に 放 棄 す る こ と が で き る と い う 手 段 を 民 事 紛 争 の 当 事 者 に 与 え て い な い と 主 張 し 、 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 放 棄 合 意 の 実 行 可 能 性 を 認 め な い 地 裁 の 職 務 執 行 令 状 と 陪 審 裁 判 放 棄 条 項 の 実 行 禁 止 を 同 州 控 訴 裁 に 求 め た 。 同 州 控 訴 裁 は 、 原 告 の 申 し 立 て を 支 持 し 救 済 を 与 え た 。 ( ) 被 告 は 上 告 し た が 、 同 州 最 高 裁 は 控 訴 裁 判 所 の 判 断 を 容 認 し た 。 同 州 最 高 裁 は 、 紛 争 前 の 陪 審 裁 判 の 放 棄 合 意 が 、 カ ル フ ォ ル ニ ア 州 に お い て ど の よ う な 条 件 の も と で 実 行 可 能 か に つ い て 決 定 す る の は 州 議 会 で あ っ て 、 裁 判 所 で な い と し た 。 そ れ ゆ え 民 事 訴 訟 に お け る 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 放 棄 の 実 行 可 能 性 に つ い て は 、 州 制 定 法 に よ っ て 定 め ら れ た 条 件 下 で の み 許 さ れ る と し た 。 同 州 民 事 手 続 法 六 三 一 条 は 、｢ カ ル フ ォ ル ニ ア 憲 法 第 Ⅰ 条 第 一 六 節 に よ っ て 宣 言 さ れ る 陪 審 裁 判 の 権 利 は 、 当 事 者 に 対 し て 不 可 侵 な も の と し て 保 持 さ れ る も の と す る 。 民 事 事 件 に お い て 、 陪 審 は 細 則  に 従 っ て の み 同 権 利 を 放 棄 で き る だ け で あ る 。 ﹂ と 規 定 す る 。 ( ) 同 州 民 事 手 続 法 六 三 一 条 の 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 陪 審 裁 判 棄 権 約 款 ︵C o n tr ac tu al Ju ry T ri al W ai v e rs ︶ の 法 的 拘 束 力 と 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正 454 二 一

目 的 は 、 カ ル フ ォ ル ニ ア 憲 法 第 Ⅰ 条 一 六 節 が 規 定 す る 憲 法 条 文 、 す な わ ち 、 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 を 保 護 す る こ と を 意 図 し た 規 定 と と も に 、 同 権 利 の 放 棄 が 認 め ら れ る 方 法 を 定 め る こ と に あ る 。 し か し 、 同 州 民 事 手 続 法 六 三 一 条 は 、｢ 紛 争 前 の ﹂ 陪 審 放 棄 合 意 の 法 的 拘 束 力 に つ い て は 具 体 策 を 規 定 し て い な い 。 こ の 点 に つ い て 同 州 最 高 裁 は 、 裁 判 所 が 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 を 保 持 す る た め に こ の 点 に つ い て の 曖 昧 性 を 解 決 せ ね ば な ら な い と し て 、 同 州 民 事 手 続 法 六 三 一 条 は 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 の 紛 争 前 の 放 棄 の 法 的 拘 束 力 を 認 め な い も の で あ る と し た 。 同 州 最 高 裁 は 、 当 該 判 決 が 、 他 州 や 連 邦 裁 判 所 の 動 向 と は 一 線 を 画 す る も の で あ る と 認 識 し な が ら も 、 同 州 に お け る 民 事 陪 審 裁 判 放 棄 に つ い て 規 定 し た カ ル フ ォ ル ニ ア 州 憲 法 第 Ⅰ 条 一 六 節 及 び 同 州 民 事 手 続 法 六 三 一 条 の 厳 格 な 解 釈 に 基 づ い て 判 決 し た 。 ( ) 同 州 最 高 裁 は 、 と く に 同 州 民 事 手 続 法 六 三 一 条  は 、 民 事 裁 判 の 手 続 き に お け る 陪 審 放 棄 を 規 定 し て い る 唯 一 の 制 定 法 で あ る た め 、 同 州 民 事 手 続 法 六 三 一 条 の 規 定 に つ い て の 詳 細 な 分 析 を お こ な っ た 。 ( ) 同 州 民 事 手 続 法 六 三 一 条 で は 、 民 事 訴 訟 の 当 事 者 は 、 以 下 の い ず れ か の 方 法 で 、 陪 審 裁 判 を 放 棄 す る こ と が で き る と す る 。 そ れ ら は 以 下 の 六 つ の 場 合 で あ る 。 ︵ 一 ︶ 当 事 者 が 、 正 式 事 実 審 理 に 出 廷 し な い 場 合 。 ︵ 二 ︶ 廷 吏 ま た は 裁 判 官 に 対 し て 書 面 で の 同 意 書 に よ る 申 し 出 の あ る 場 合 。 ︵ 三 ︶ 公 開 の 法 廷 に お い て 口 頭 で 申 し 出 た 同 意 に よ る も の で 、 か つ 裁 判 所 の 記 録 に 記 載 さ れ る 場 合 。 ︵ 四 ︶ 正 式 事 実 審 理 が 最 初 に 設 定 さ れ た 時 に 陪 審 審 理 を 要 求 す る こ と を 失 念 し 、 そ れ が 通 知 ま た は 合 意 文 書 で な さ れ た 時 、 ま た は そ の よ う な 通 知 ま た は 合 意 文 書 な く 行 わ れ た 時 は 、 設 定 の 通 知 の あ っ た 時 か ら 五 日 後 に な さ れ 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 論 説 453 二 二

た 場 合 。 ︵ 五 ︶ 事 件 の 当 事 者 が 細 別  で 規 定 さ れ た 事 前 の 費 用 を 適 時 に 支 払 え な か っ た 場 合 。 ︵ 六 ︶ 第 二 回 目 の 期 日 及 び そ の 翌 日 の 審 理 の 始 ま り ま で に 細 別  で 規 定 さ れ る 総 額 を 支 払 わ な い 場 合 。 こ の 事 件 に お い て 、 被 告 は 、 同 州 民 事 手 続 法 六 三 一 条 の  ︵ 二 ︶ 号 の ﹁ 廷 吏 ま た は 裁 判 官 に 対 し て 書 面 で の 同 意 書 に よ る 申 し 出 の あ る 場 合 ﹂ を 根 拠 と し て 、 法 的 紛 争 前 の 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 に 関 す る 契 約 上 の 放 棄 合 意 は 、 最 終 的 に は 、 裁 判 所 に 、 同 条 の  ︵ 二 ︶ 号 の 権 利 放 棄 同 意 書 が 出 さ れ る こ と に な る の で あ る か ら 、 紛 争 前 の 契 約 に お け る 放 棄 条 項 は 制 定 法 上 制 限 さ れ な い と 主 張 し た 。 ま た 、 そ れ は た ん に 同 意 の 申 し 出 を 提 出 す る ま で の 時 間 の 問 題 で あ る と 主 張 し た 。 し か し 、 同 州 最 高 裁 は 、 法 的 紛 争 前 の 陪 審 裁 判 を 受 け る 権 利 に 関 す る 契 約 上 の 放 棄 合 意 は 、 結 果 的 に 同 州 民 事 手 続 法 六 三 一 条 の  ︵ 二 ︶ 号 の 放 棄 規 定 と 一 致 す る も の で あ る と い う よ う な 解 釈 は 認 め ら れ な い と し て 退 け た 。 ( ) カ ル フ ォ ル ニ ア 州 憲 法 と 同 州 制 定 法 は 、 一 定 の 場 合 に 陪 審 裁 判 の 放 棄 を す る こ と が で き る と 述 べ る 。 た だ し 、 G ra ft o n の 州 最 高 裁 判 決 は 、 こ の 規 定 は 、 陪 審 を 受 け る 権 利 が 当 事 者 の 紛 争 前 の 合 意 に よ っ て 放 棄 で き る こ と を 意 味 し な い と し た 。 こ の 判 決 は 、 紛 争 前 陪 審 裁 判 放 棄 条 項 が 紛 争 解 決 の 手 段 と し て 多 様 な 契 約 で 一 般 的 に 用 い ら れ て い た 時 に 示 さ れ た 点 で 重 要 で あ る 。 カ ル フ ォ ル ニ ア 州 控 訴 裁 の 従 来 の 決 定 で は 、 こ の よ う な 権 利 の 放 棄 は 、 実 行 可 能 で あ る と み な さ れ て い た か ら で あ る 。 同 州 最 高 裁 で こ れ ら の 放 棄 条 項 が 強 制 で き な い と 判 断 さ れ た こ と は 、 陪 審 裁 判 棄 権 約 款 を 含 む 契 約 に 関 す る 紛 争 の 解 決 方 法 に 大 き な 影 響 を 与 え た 。 さ ら に 同 州 最 高 裁 の 判 決 は 、 現 行 の す べ て の 契 約 に カ ル フ ォ ル ニ ア 法 に 従 っ て 過 去 に さ か の ぼ る 条 件 で 適 用 で き る と し て い る 。 そ の 結 果 、 他 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 陪 審 裁 判 棄 権 約 款 ︵C o n tr ac tu al Ju ry T ri al W ai v e rs ︶ の 法 的 拘 束 力 と 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正 452 二 三

州 に 比 べ 多 く の 民 事 紛 争 は 、 現 在 陪 審 裁 判 に よ っ て 決 定 さ れ て い る 。 ( ) ジ ョ ー ジ ア 州 は 、B ank S o u th N . A . v . H o w ar d , 444 S .E .2 d 799 (G a. 1994 ) に お い て 、 さ ら に カ ル フ ォ ル ニ ア 州 は 、 G ra ft o n P ar tn e rs L P v . S u p e ri o r C o u rt o f A la m e d a C oo n ty , 9 C al . R p tr . 3 d 511 (C al . C t. A pp . 2004 ), a ff ’d , 116 P .3 d 479 (C al . 2005 ) に お い て 、 陪 審 裁 判 棄 権 約 款 の 法 的 拘 束 力 を 否 定 し た 。 ( ) S ee D A N IE L R . C OQ U ILL E TT E , e t al ., 8 M OO R E ’S F E D E R A L P R A C T ICE (3 d e d .) . ︵ ム ー ア の 連 邦 訴 訟 手 続 ・ 第 三 版 ︶S e ct io n 38 .52 [3 ][ a ] ︵ 民 事 陪 審 裁 判 権 の 放 棄 を 容 認 し て い る 合 衆 国 控 訴 裁 の 一 連 の 判 決 を 詳 し く 調 査 し て い る 。 ︶ ( ) S ee B ri an S . T h o m le y , C omm en t, N ot h in g is S a cr ed : W h y G eo rg iaa n d C a lif or n ia C a nn ot B a r C on tr a ct u a l W ei ve r in F ed er a l C ou rt , 12 C H A P . L . R E V . 127 , 134 (2008 ). ( ) S ee G ra ft o n P ar tn e rs L P , 116 P .3 d at 485 ; B a n k S ou th , 444 S .E .2 d at 800 . ( ) ジ ョ ー ジ ア 州 憲 法₁₂ G A . C O N ST . ar t. I,  1 , p ar a ll (a ). ( ) ジ ョ ー ジ ア 州 民 事 訴 訟 法 、O .C .G .A .  9 11 to 9 15 , 14 (1993 ). ( ) B ank S o u th , N .A ., 444 S .E .2 d at 800 . ( ) H o w ar d v . B ank S o u th , N . A ., 209 G a. A pp . 407 (1993 ). ( ) B ank S o u th , N .A ., 444 S .E .2 d at 800 . ( ) In fo rm at io n B u y in g C o v . M ill e r, 161 S .E . 617 (G a. 1931 ) at 619 . ( ) W e y an t v . M ac in ty re , 211 G a. A pp . 281 , 438 S .E .2 d 640 (1993 ). ( ) S ee K im b e rl y A . S to u t, C o mm e n t, N o P re -L iti ga ti on C on tr a ct u a l Ju ry W a iv er s : B a n k S ou th v. H ow a rd , A S te p B a ck w a rd fo r G eo rg ia , 12 G A_. S T_. U . L . R E V_. 929 (1966 ). ( ) G ra fto n P a rt n er s, L .P ., 116 P .3 d at , 479 . ( ) カ ル フ ォ ル ニ ア 州 憲 法 、C A L . C O N ST . ar t. I,  16 . 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 論 説 451 二 四

( ) カ ル フ ォ ル ニ ア 州 民 事 手 続 法 、C A L_. C IV_. P R O C_. C O D E  631 (a )( 2 ). ( ) こ の 点 、 一 八 四 九 年 の 憲 法 規 定 で は 、 ﹁ 陪 審 裁 判 は 、 法 に よ っ て 、 所 定 の 方 法 で 、 す べ て の 民 事 事 件 で 当 事 者 に よ っ て 放 棄 さ れ る こ と が で き る 。 ﹂ と さ れ て い た 。C A L . C O N ST . o f 1849 , ar t. I,  3 . ( ) S u p e ri o r C o u rt o f A la m e d a C o un ty , N o . 2002 ₀₅₆₁₀₆ . ( ) C o u rt o f A pp e al , F ir st D is t., D iv . F iv e , N o . A 102790 . ( ) C A L . C IV . P R O C . S e c 631 (a ). ( ) G ra ft o n P ar tn e rs L P , 116 P .3 d . at 489 ₄₉₂ . ( ) カ ル フ ォ ル ニ ア 州 の 民 事 手 続 法 の 改 正 に よ り 、 当 時 の 三 六 一 条 は 、 現 在 は 三 六 一 条  と な っ て い る 。 ( ) G ra ft o n P ar tn e rs L P , 116 P .3 d . at 485 . 四 、 ま と め 労 働 契 約 に お け る 陪 審 裁 判 の 放 棄 は 契 約 文 書 の 一 条 項 と し て 立 案 さ れ る の で あ っ て 、 そ れ が 一 律 に 就 業 規 則 や 被 雇 用 者 ハ ン ド ブ ッ ク 等 に 明 文 で 規 定 さ れ る 訳 で は な い 。 と い う の も 、 雇 用 者 側 の 方 針 に よ る 一 律 の 陪 審 裁 判 放 棄 条 項 は 、 憲 法 上 容 認 さ れ な い か ら で あ る 。 他 方 で 、 雇 用 に 関 す る 交 渉 に お い て 雇 用 者 が 紛 争 が 生 じ た 際 の 陪 審 裁 判 の 放 棄 の 文 言 を 雇 用 契 約 書 に 加 え る こ と は 容 易 で あ る 。 と く に 陪 審 放 棄 に つ い て 明 確 な 合 意 の あ っ た こ と を 示 す た め 、 陪 審 放 棄 条 項 は 、 契 約 合 意 書 自 体 の 中 で 意 図 的 に 太 文 字 ︵ ボ ー ル ド ︶ や 、 大 文 字 ︵ キ ャ ッ プ) を 使 い 、 よ り 大 き な フ ォ ン ト で 記 載 す る こ と が お こ な わ れ る 。 例 え ば 、 そ の 文 言 は 、 契 約 書 の 文 頭 で 目 立 つ よ う に 書 か れ 、 次 の よ う に 記 さ れ る 。 ﹁ こ の 契 約 は 、 当 事 者 に よ っ て 実 行 さ れ る こ と が で き る 拘 束 力 の あ る 陪 審 裁 判 放 棄 規 定 を 法と政治 66 巻 2 号 ( 2015 年 8 月) 陪 審 裁 判 棄 権 約 款 ︵C o n tr ac tu al Ju ry T ri al W ai v e rs ︶ の 法 的 拘 束 力 と 合 衆 国 憲 法 第 七 修 正 450 二 五