1 作 成 日 ： ２ ０ １ ３ 年 １ ２ 月 ５ 日
ア メ リ カ 合 衆 国
特 許 庁 の 所 在 地 ： Ministry of Commerce
United States Patent and Trademark Office (USPTO)
P.O. Box 1450 Alexandria, VA 22313-1450, U.S.A. TEL： 1-703-305-8600 FAX： 1-703-305-8665 E-mail:[email protected] Website: http://www.uspto.gov/
目 次
＜ 共 通 情 報 ＞ １ ． 加 盟 し て い る 産 業 財 産 権 関 連 の 条 約 ２ ． 特 許 審 査 ハ イ ウ ェ イ 実 施 状 況 ３ ． 現 地 代 理 人 の 必 要 性 有 無 ４ ． 現 地 の 代 理 人 団 体 の 有 無 ５ ． 出 願 言 語 ６ ． そ の 他 関 係 団 体 ７ ． 特 許 情 報 へ の ア ク セ ス ＜ 特 許 制 度 ＞ １ ． 現 行 法 令 に つ い て ２ ． 特 許 出 願 時 の 必 要 書 類 ３ ． 料 金 表 ４ ． 料 金 減 免 制 度 に つ い て ５ ． 実 体 審 査 の 有 無 ６ ． 出 願 公 開 制 度 の 有 無 ７ ． 審 査 請 求 制 度 の 有 無 ８ ． 出 願 か ら 登 録 ま で の 手 続 の 流 れ ９ ． 特 許 権 の 存 続 期 間 及 び 起 算 日 10. PCT に 加 盟 し て い る 場 合 、 そ の 国 内 段 階 手 続 の 概 要 11． 留 意 事 項 ＜ 意 匠 制 度 ＞ １ ． 現 行 法 令 に つ い て ２ ． 意 匠 出 願 時 の 必 要 書 類 ３ ． 料 金 表 ４ ． 料 金 減 免 制 度 に つ い て ５ ． 実 体 審 査 の 有 無 ６ ． 出 願 公 開 制 度 の 有 無 ７ ． 審 査 請 求 制 度 の 有 無 ８ ． 出 願 か ら 登 録 ま で の 手 続 の 流 れ ９ ． 存 続 期 間 及 び そ の 起 算 日 10． 部 分 意 匠 制 度 の 有 無 11． 留 意 事 項3 ＜ 商 標 制 度 ＞ １ ． 現 行 法 令 に つ い て ２ ． 商 標 出 願 時 の 必 要 書 類 ３ ． 料 金 表 ４ ． 料 金 減 免 制 度 に つ い て ５ ． 実 体 審 査 の 有 無 ６ ． 出 願 公 開 制 度 の 有 無 ７ ． 審 査 請 求 制 度 の 有 無 ８ ． 出 願 か ら 登 録 ま で の 手 続 の 流 れ ９ ． 存 続 期 間 及 び そ の 起 算 日 10． 出 願 時 点 で の 使 用 義 務 の 有 無 11． 保 護 対 象 12． 留 意 事 項
共 通 情 報
１ ． 加 盟 し て い る 産 業 財 産 権 関 連 の 条 約 （ １ ） パ リ 条 約 （ Paris Convention） （ ２ ） 特 許 協 力 条 約 （ Ｐ Ｃ Ｔ ） （ ３ ） 微 生 物 の 寄 託 の 国 際 承 認 に 関 す る ブ タ ペ ス ト 条 約 （ Budapest Treaty） （ ４ ） Ｗ Ｉ Ｐ Ｏ 設 立 条 約 （ Ｗ Ｉ Ｐ Ｏ 条 約 ） （ ５ ） 知 的 所 有 権 の 貿 易 関 連 の 側 面 に 関 す る 協 定 （ ＴＲＩＰＳ協 定 ） （ ６ ） 標 章 の 国 際 登 録 に 関 す る マ ド リ ッ ド 協 定 議 定 書 （ Madrid Protocol） （ ７ ） 外 国 公 文 書 領 事 認 証 免 除 に 関 す る ハ ー グ 条 約 （ Hague Convention） （ ８ ） 国 際 特 許 分 類 に 関 す る ス ト ラ ス ブ ー ル 協 定 （ IPC Strasbourg Agreement） （ ９ ） 植 物 新 品 種 の 保 護 に 関 す る 国 際 条 約 （ Ｕ Ｐ Ｏ Ｖ 条 約 ） ２ ． 特 許 審 査 ハ イ ウ ェ イ 実 施 状 況 日 本 国 特 許 庁 の ウ ェ ブ ペ ー ジ に 特 許 審 査 ハ イ ウ ェ イ （ Ｐ Ｐ Ｈ : Patent Prosecution Highway） の 実 施 状 況 に つ い て 詳 細 の 説 明 が あ り ま す 。 http://www.jpo.go.jp/cgi/link.cgi?url=/torikumi/t_torikumi/patent_highway.htm 日 米 Ｐ Ｐ Ｈ 、 Ｐ Ｃ Ｔ － Ｐ Ｐ Ｈ に つ い て は 、 以 下 を 参 照 く だ さ い 。 http://www.jpo.go.jp/torikumi/t_torikumi/highway_pilot_program.htm ３ ． 現 地 代 理 人 の 必 要 性 有 無 米 国 の 国 内 に 住 所 等 を 有 し な い 外 国 出 願 人 は 、米 国 の 国 内 に 住 所 等 を 有 す る 代 理 人 を 選 定 し な け れ ば な り ま せ ん 。 ４ ． 現 地 の 代 理 人 団 体 の 有 無Ａ Ｉ Ｐ Ｌ Ａ (American Intellectual Property Law Association) 241 18t h Street South, Suite 700, Arlington, VA 22202
Tel: 703-415-0780 Fax: 703-415-0786 E-mail: [email protected]
５ ． 出 願 言 語
英 語 又 は 他 の 言 語 で も 可 能 で す 。
６ ． そ の 他 関 係 団 体 JETRO New York
42n d Floor, McGraw-Hill Bldg.,
1221 Avenue of Americas, New York, N.Y. 10020-1079 Tel: 1-212-997-0400 Fax: 1-212-997-0464
5 ７ ． 特 許 情 報 へ の ア ク セ ス http://www.uspto.gov/ で ア ク セ ス す る こ と が 可 能 で す 。 外 国 特 許 ・ 商 標 等 情 報 検 索 ミ ニ ガ イ ド 米 国 特 許 http://iprsupport-jpo.go.jp/miniguide/pdf3/USA_P.html 米 国 商 標 http://iprsupport-jpo.go.jp/miniguide/pdf4/USA_T.html
特 許 制 度
１. 現 行 法 令 に つ い て １ ７ ９ ０ 年 最 初 の 特 許 法 の 制 定 以 来 今 日 に 至 る ま で 何 度 と な く 法 律 が 改 正 さ れ て き ま し た 。 主 な 改 正 の 内 容 は 、 (１ )１ ９ ９ ５ 年 ６ 月 ８ 日 に 施 行 さ れ た 改 正 法 ; こ の 改 正 法 で は 、特 許 権 の 存 続 期 間 が 出 願 日 か ら ２ ０ 年（ 従 前 は 特 許 日 か ら １ ７ 年 ） と な り 、 仮 特 許 出 願 制 度 （ Provisional Application） が 導 入 さ れ ま し た 。 (２ )１９９９年 １１月 ２９日 に 発 効 し 、２０００年 １１月 ２９日 か ら 施 行 さ れ た 改 正 法 ; こ の 改 正 法 で は 、 出 願 公 開 制 度 が 導 入 されました。 (３ )２ ０ ０ ２ 年 １ １ 月 ２ 日 の 改 正 法 ； こ の 改 正 法 で は 、再 審 査 手 続（ Re-Examination Proceedings）が 改 正 さ れ 、 ま た 特 許 法 第 102 条 (e)項 の 取 り 扱 い が 明 確 化 さ れ ま し た 。 (４ )２ ０ １ １ 年 ９ 月 １ ６ 日 の 米 国 発 明 法 （ Ａ Ｉ Ａ ）； 主 な 改 正 点 の 内 容 は 次 の 通 り で す 。 ① 極 小 規 模 事 業 体 の 創 設 （ Micro-Entity）（ 2013 年 3 月 19 日 以 降 出 願 ） ② 特 許 庁 新 料 金 (2013 年 3 月 19 日 以 降 ) ③ 優 先 審 査 （ Prioritized Examination） (2011 年 9 月 26 日 施 行 ) ④ 特 許 付 与 後 異 議 申 立 （ Post-Grant Review） (2012 年 9 月 16 日 施 行 ) ⑤ 当 事 者 系 異 議 申 立 （ Inter-Parties Review） (2012 年 9 月 16 日 施 行 ) ⑥ 補 充 審 査 （ Supplemental Examination）（ 2012 年 9 月 16 日 施 行 ） ⑦ 発 行 前 情 報 提 供 （ Pre-Issuance Submission） (2012 年 9 月 16 日 施 行 ) ⑧ 譲 受 人 に よ る 出 願 （ Filing Oath/Declaration by Assignee）(2012 年 9 月 16 日 施 行 ) ⑨ 先 願 主 義 へ の 移 行 （ First Inventor to File System）
(2013 年 3 月 16 日 施 行 ) ⑩ 真 の 発 明 者 決 定 手 続 (Derivation Proceeding)(2012 年 9 月 16 日 施 行 ) ２. 特 許 出 願 時 の 必 要 書 類 発 明 者 の み が 出 願 で き ま し た が 、 ２ ０ １ ２ 年 ９ 月 １ ６ 日 か ら は 発 明 者 か ら の 譲 受 人 も 出 願 す る こ と が で き る こ と に な り ま し た 。 （ １ ） 明 細 書 ・ ク レ ー ム ・ 要 約 ・ 必 要 な 図 面 (Specification/Claims 等 ) 手 続 言 語 は 、 英 語 で す 。 但 し 、 明 細 書 等 を 英 語 以 外 の 言 語 で も っ て 提 出 す る こ と が で き ま す 。 こ の 場 合 に は 、所 定 の 期 間 内 に 英 語 の 翻 訳 文 を 提 出 し な け れ ば な り ま せ ん 。 仮 出 願 （Provisional application）も英 語 以 外 の言 語 で出 願 をすることができます。
7 （ ２ ） 発 明 者 宣 誓 書 （ Declaration） 発 明 者 が 署 名 し ま す 。 こ の 宣 誓 書 は 、発 明 者 が「 こ の 発 明 は 私 が 真 正 に 発 明 を し た も の で あ る 旨 」 を 宣 誓 す る 書 類 で す 。 （ ３ ） 委 任 状 （ Power of Attorney） 法 人 が 出 願 す る 場 合 、 法 人 の 代 表 者 が 署 名 し ま す 。 ２ ０ １ ２ 年 ９ 月 １ ６ 日 以 降 、法 人 が 出 願 す る こ と が で き る よ う に な り ま し た 。 （ ４ ） 譲 渡 証 （ Assignment） 発 明 者 が 署 名 し ま す 。 （ ５ ） 優 先 権 証 明 書 （ Priority Document） 従 来 は 、こ の 証 明 書 を 提 出 す る 必 要 が あ り ま し た が 、２ ０ ０ ７ 年 ７ 月 ２ ８ 日 以 降 提 出 は 不 要 と な り ま し た 。 ３ ． 料 金 表 （ 単 位 ： 米 国 ド ル (USD)で す ） 料 金 体 系 と し て 、
① Large Entity(法 人 の 場 合 )、 ② Small Entity(小 規 模 事 業 体 )の 他 に 、 ③ 新 た に Micro Entity(極 小 規 模 事 業 体 )が 導 入 さ れ ま し た 。 Micro Entity の 詳 細 に つ い て は 、 後 述 の 留 意 事 項 １ １ .(Ｃ )(7)の 箇 所 を 参 照 下 さ い 。 項 目 法 人 小 規 模 極 小 規 模 (1)基 本 料 金 Basic Fee 280 40 70 (2)調 査 料 金 Search Fee 600 300 150 (3)審 査 料 金 Examination Fee 720 360 180 (4)独 立 ク レ ー ム 3 個 以 上 各 ク レ ー ム 420 210 105 (5)ク レ ー ム 20 以 上 各 ク レ ー ム 80 40 20 (6)多 項 制 従 属 ク レ ー ム 780 390 195 (7)出 願 書 類 (Application Size Fee)
・ 100 シ ー ト 以 上 各 50 シ ー ト 400 200 100 (8)追 完 料 金 (Surcharge for late filing) 140 70 35 (9)継 続 審 査 請 求 (RCE) ① 2013 年 3 月 19 日 以 降 第 1 回 目 の 場 合 ② 2013 年 3 月 19 日 以 降 第 2 回 目 の 場 合 1,200 1,700 600 850 300 425 (10)IDS 提 出 料 金 180 90 45 (11)仮 出 願 料 金 (Provisional Application) 260 130 65 (12)仮 出 願 出 願 書 類 (Application Size Fee)
・ 100 シ ー ト 以 上 各 50 シ ー ト 400 200 100 (13)外 国 語 出 願 料 金 (Non-English) 140 75 35
(14)期 間 延 長 料 金 (Extension of Time) ① 1 ヶ 月 目 (One month) ② 2 ヶ 月 目 (Two month) ③ 3 ヶ 月 目 (Three month) ④ 4 ヶ 月 目 (Four month) ⑤ 5 ヶ 月 目 (Five month) 200 600 1,400 2,200 3,000 100 300 700 1,100 1,500 50 150 350 550 750 (15)発 行 料 金 (Issue Fee) ・ 公 告 料 (Re-publication Fee) 1,780 300 890 300 445 300 (16)審 判 請 求 料 金 (Notice of Appeal) 800 400 200 (17)審 判 理 由 補 充 (Appeal Brief) 0 0 0 (18)口 頭 審 理 請 求 (Oral Hearing) 1,300 650 325 (19)維 持 年 金 (Maintenance Fee) ① 3.5 年 度 ② 7.5 年 度 ③ 11.5 年 度 1,600 3,600 7,400 800 1,800 3,700 400 900 1,850 (19)特 許 権 回 復 申 請 料 金 ① Unavoidable な 放 棄 回 復 申 請 ② Unintentional な 放 棄 回 復 申 請 700 1,640 350 820 175 410 (20)補 充 審 査 (Supplemental Examination) 4,400 2,200 1,100 ４ ． 料 金 減 免 制 度 に つ い て 米国特許庁が、国際調査機関又は国際予備審査機関であった場合、調査・審査料金が 不要、又は減額される場合があります。 ５ ． 実 体 審 査 の 有 無 実 体 審 査 が 行 わ れ ま す 。 ６ ． 出 願 公 開 制 度 の 有 無 出 願 公 開 制 度 が 採 用 さ れ て お り ま す 。 ７ ． 審 査 請 求 制 度 の 有 無 審 査 請 求 制 度 は 採 用 さ れ て お り ま せ ん。 ８ ． 出 願 か ら 登 録 ま で の 手 続 の 流 れ （ １ ） 方 式 的 要 件 の 審 査 ： ① 出 願 書 類 や 料 金 の 納 付 等 に つ い て 審 査 が 行 わ れ ま す 。
② Declaration が 未 提 出 の 場 合 に は 、Missing Parts 通 知 が 発 行 さ れ ま す 。 こ の 通 知 が 発 行 さ れ た 場 合 、出 願 人 は 発 行 日 か ら ２ ヶ 月 以 内 に 応 答 す る 必 要 が あ り ま す 。 こ の 期 間 は 更 に ５ ヶ 月 間 延 長 を す る こ と が で き ま す 。 （ ２ ） 出 願 公 開 ： ① 出 願 日 （ 又 は 優 先 日 ） か ら １ ８ ヶ 月 経 過 後 、 出 願 内 容 は 公 開 さ れ ま す 。 ② 出 願 の 早 期 公 開 も 請 求 す る こ と が で き ま す 。 な お 、 仮 出 願 は 出 願 公 開 さ れ ま せ ん 。
9 （ ３ ） 実 体 審 査 ： ① 特 許 性 、 発 明 の 単 一 性 等 に つ い て 実 体 審 査 が 行 わ れ ま す 。 ② 審 査 官 が 、独 立 し て 区 別 で き る 複 数 の 発 明 が あ る と 判 断 し た 場 合 、い ず れ か の 発 明 の 選 択 を 求 め る 、「 限 定 要 求 」 (Restriction Requirement) 指 令 を 発 行 し ま す 。 こ の 限 定 要 求 指 令 の 応 答 期 間 は 、発 行 日 か ら ３ ０ 日 以 内 と な っ て い ま す 。 期 間 の 延 長 が 可 能 で す 。 な お 、選 択 し た ク レ ー ム が 拒 絶 さ れ た 場 合 に は 、非 選 択 ク レ ー ム を 審 査 対 象 に 含 め る こ と は で き ま せ ん 。 非 選 択 ク レ ー ム の 審 査 を 望 む 場 合 に は 、分 割 出 願 を す る 必 要 が あ り ま す 。 ③ 拒 絶 理 由 通 知 （ Office Action） 審 査 官 が 発 行 す る Office Action に は 、 発 明 主 題 に 特 許 性 が な い 場 合 (Rejection)と 、 記 載 不 備 の 場 合 （ Objection） が あ り ま す 。 審 査 の 結 果 、 発 明 に 新 規 性 が な い 場 合 、 発 明 が 容 易 で あ っ た 場 合 、 発 明 の 記 述 要 件 や 実 施 可 能 要 件 等 に 違 反 し て い た 場 合 、拒 絶 理 由（ Rejection） が 発 行 さ れ ま す 。 拒 絶 理 由 通 知 を 受 け た 場 合 、当 該 通 知 発 行 日 か ら ３ ヶ 月 以 内 に 意 見 書 ・ 補 正 書 を 提 出 す る こ と が で き ま す 。 こ の 期 間 は 、更 に 料 金 を 納 付 す る こ と に よ り ３ ヶ 月 間 延 長 す る こ と が で き ま す 。 ④ ク ウ ェ イ ル ・ ア ク シ ョ ン （ Quayle Action） 審 査 官 が 、軽 微 な 記 載 不 備 等 を 除 い て 特 許 可 能 と 判 断 し た 場 合 に 発 行 す る 通 知 で す 。 こ の 通 知 は 、実 体 審 査 が 終 了 後 に 発 行 さ れ 、当 該 通 知 に 対 す る 応 答 補 正 は 一 定 の 場 合 に 制 限 さ れ ま す 。
⑤ 最 終 拒 絶 理 由 通 知 （ Final Office Action）
審 査 官 が 、拒 絶 理 由 通 知 に 対 す る 意 見 書 等 を 判 断 し た 結 果 、当 該 拒 絶 理 由 が 解 消 し て い な い と 判 断 し た 場 合 、 又 出 願 人 の 提 出 し た 補 正 に よ り 、 新 た な 拒 絶 が 必 要 と な っ た 場 合 に 、 発 行 さ れ ま す 。 出 願 人 は 、こ の 拒 絶 理 由 通 知 を 受 け た 日 か ら ３ ヶ 月 以 内 に 明 細 書 等 の 補 正 を す る こ と が で き 、更 に ３ ヶ 月 間 の 期 間 の 延 長 を 求 め る こ と も で き ま す 。 ⑥ ア ド ヴ ァ イ ザ リ ー ・ ア ク シ ョ ン （ Advisory Action） 最 終 拒 絶 理 由 通 知 に 対 し て 、 出 願 人 は 補 正 を す る こ と が で き ま す が 、 こ の 補 正 に よ っ て も 、 特 許 許 可 で き な い 場 合 、 審 査 官 は ア ド ヴ ァ イ ザ リ ー ・ ア ク シ ョ ン を 発 行 し ま す 。 こ の 通 知 を 受 取 っ た 場 合 に お い て 、出 願 の 係 属 を 望 む 場 合 に は 、最 終 拒
絶 理 由 通 知 発 行 日 か ら ６ ヶ 月 以 内 に 、審 判 請 求（ Appeal）又 は 審 査 継 続 の 手 続 き （ Ｒ Ｃ Ｅ ） を 行 う 必 要 が あ り ま す 。 ⑦ 特 許 許 可 通 知 （ Notice of Allowance） 審 査 官 が 、特 許 可 能 と 判 断 し た 場 合 、特 許 許 可 通 知 を 発 行 し 、出 願 人 に 当 該 通 知 発 行 日 か ら ３ ヶ 月 以 内 に 特 許 発 行 料 金 の 納 付 を 求 め ま す 。 な お 、 図 面 の 軽 微 な 不 備 が 存 在 す る 場 合 に は 、 Notice of Allowance の 通 知 と 同 時 に 特 許 可 能 通 知（ Notice of allowability）が 発 行 さ れ ま す 。 こ の ３ ヶ 月 の 期 間 は 延 長 す る こ と が で き ま せ ん 。 ⑧ 審 判 請 求 手 続 き （ Appeal） 最 終 拒 絶 理 由 通 知 を 受 け た 場 合 に お い て 、更 に 出 願 の 係 属 を 望 む 場 合 に は 、 審 判 請 求 を す る こ と が で き ま す 。 出 願 人 が 審 判 請 求 を し た 場 合 、審 判 請 求 日 か ら ２ ヶ 月 以 内 に 審 判 請 求 理 由 補 充 書 を 提 出 す る 必 要 が あ り ま す 。 こ の ２ ヶ 月 の 期 間 は 、延 長 料 金 を 納 付 す る こ と に よ り 、更 に ５ ヶ 月 間 延 長 す る こ と が で き ま す 。 （ ４ ） 分 割 出 願 特 許 発 行 日 前 ま で に 分 割 出 願 を す る こ と が で き ま す 。 （ ５ ） 訂 正 証 明 書 （ Certificate of Correction） ① 特 許 に 軽 微 な ミ ス が あ る 場 合 に は 、訂 正 証 明 書 を 申 請 す る こ と が で き ま す 。 ② ミ ス が 特 許 庁 に あ る 場 合 、 訂 正 の 申 請 に 料 金 は 不 要 で す 。 ③ 一 方 、 ミ ス が 特 許 権 者 に あ る 場 合 に は 、 料 金 を 納 付 す る こ と に よ り 訂 正 を 申 請 す る こ と が で き ま す 。 こ の 訂 正 申 請 は 、 ミ ス が 軽 微 な 場 合 に 限 定 さ れ て い ま す 。 ミ ス が 特 許 の 実 質 的 な 内 容 に 関 す る 場 合 は 、 再 発 行 出 願 （ Re-issue application） を す る 必 要 が あ り ま す 。
（ ６ ） 日 ・ 米 特 許 審 査 ハ イ ウ ェ イ に 関 し て ： (A) 日 本 国 特 許 庁 と 米 国 特 許 商 標 庁 は 、２ ０ ０ ８ 年 １ 月 ４ 日 よ り 特 許 審 査 ハ イ ウ ェ イ （ Ｐ Ｐ Ｈ ） (B) ２ ０ １ ０ 年 １ 月 ２ ９ 日 か ら Ｐ Ｃ Ｔ 出 願 の 国 際 段 階 成 果 物（ Ｐ Ｃ Ｔ － Ｐ Ｐ Ｈ ） を 利 用 す る プ ロ グ ラ ム (C) ２ ０ １ １ 年 ７ 月 １ ５ 日 か ら 申 請 要 件 を 緩 和 し た 特 許 審 査 ハ イ ウ ェ イ 試 行 プ ロ グ ラ ム 「 Ｐ Ｐ Ｈ Ｍ Ｏ Ｔ Ｔ Ａ Ｉ Ｎ Ａ Ｉ 」 試 行 プ ロ グ ラ ム が 、 実 施 さ れ て お り ま す 。 （ Ａ ） 特 許 審 査 ハ イ ウ ェ イ （ Ｐ Ｐ Ｈ ） に つ い て ： (1) 申 請 の 要 件 ： ① パ リ 条 約 に 基 づ く 日 本 出 願 に 基 づ く 優 先 権 を 主 張 し て い る 出 願 で あ る こ と 、 又 は Ｐ Ｃ Ｔ 米 国 移 行 出 願 が 、 日 本 出 願 に 基 づ く 優 先 権 を 主 張 し て い る Ｐ Ｃ Ｔ 出 願 で あ る こ と 、 等 で す 。 な お 、 Ｐ Ｃ Ｔ 出 願 に 対 し て 米 国 特 許 法 第 120 条 に 基 づ く 利 益 を 正 当 に 主 張 す る 米 国 特 許 法 第 111 条 (a)に 基 づ き 出 願 さ れ た 、バ イ パ ス 出 願 も 含 ま れ ま す 。 ② 日 本 出 願 に お い て 少 な く と も 一 の 請 求 項 が 特 許 可 能 と 判 断 さ れ て い る こ と 。 ③ 米 国 出 願 の す べ て の 請 求 項 が 、 日 本 出 願 の 特 許 可 能 と 判 断 さ れ た 一 又 は 複 数 の 請 求 項 と 十 分 に 対 応 し て い る か 、 又 は 十 分 に 対 応 す る よ う に 補 正 さ れ て い る こ と 。 (a) な お 、 請 求 項 の 差 異 が 、 翻 訳 や 請 求 項 の 形 式 に よ る も の で あ り 、 米 国 出 願 の 請 求 項 が 日 本 出 願 の 請 求 項 と 同 一 又 は 類 似 の 範 囲 を 有 す る 場 合 、 請 求 項 は 十 分 に 対 応 す る と み な さ れ ま す 。 (b)ま た 、米 国 出 願 の 請 求 項 の 範 囲 が 日 本 出 願 の 特 許 可 能 と 判 断 さ れ た 請 求 項 よ り 狭 い 場 合 も 、日 本 出 願 の 請 求 項 と 同 一 又 は 類 似 の 範 囲 を 有 す る 請 求 項 を 引 用 す る 請 求 項 で あ れ ば 、請 求 項 は 十 分 に 対 応 す る も の と み な さ れ ま す 。 ④ 英 語 に よ る 請 求 項 の 対 応 表 を 提 出 す る こ と 。 (a)請 求 項 対 応 表 に お い て は 、米 国 出 願 の 全 て の 請 求 項 が 日 本 出 願 の 特 許 可 能 な 請 求 項 に ど の よ う に 対 応 し て い る か 示 す 必 要 が あ り ま す 。 ⑤ 米 国 出 願 が 、 審 査 開 始 さ れ て い な い こ と 。 (2) 必 要 な 書 類 ： ① 所 定 の 申 請 書 を 提 出 す る こ と 。 な お 、 米 国 特 許 審 査 ハ イ ウ ェ イ へ の 参 加 手 数 料 は 不 要 で す 。 ② 日 本 出 願 の 最 新 の 拒 絶 理 由 通 知 の 写 し 、 そ の 英 訳 を 提 出 す る こ と 。 (a)日 本 出 願 の フ ァ ー ス ト・ア ク シ ョ ン が 特 許 査 定 で あ る 場 合 に は 、申
13 請 書 に フ ァ ー ス ト・ア ク シ ョ ン が 特 許 査 定 で あ っ た た め に 、オ フ ィ ス・ア ク シ ョ ン が 提 出 さ れ て い な い 旨 を 、申 請 書 に 記 載 す る 必 要 が あ り ま す 。 (b)ま た 、オ フ ィ ス・ア ク シ ョ ン の 写 し 及 び 英 訳 が ド シ エ・ア ク セ ス ・ シ ス テ ム で 利 用 可 能 な 場 合 に は 、申 請 書 に そ の 旨 を 明 記 す る こ と に よ り 、 提 出 を 省 略 す る こ と が で き ま す 。 ③ 日 本 出 願 に お い て 拒 絶 理 由 通 知 等 で 引 用 さ れ た 文 献 を 記 載 し た 情 報 開 示 申 告 書 を 提 出 す る こ と 。 (a)文 献 が 既 に 提 出 さ れ て い る 場 合 、 (b)又 は 、 文 献 が 米 国 特 許 又 は 公 開 さ れ た 米 国 出 願 の 場 合 、 は 文 献 の 写 し の 提 出 は 不 要 で す 。 (3) 早 期 審 査 の 手 続 き ： ① 申 請 の 要 件 が 認 め ら れ る と 、出 願 人 に そ の 旨 が 通 知 さ れ 米 国 出 願 は 優 先 的 に 審 査 を 受 け る こ と が で き ま す 。 ② 申 請 の 要 件 を 満 た さ な か っ た 場 合 、出 願 人 に そ の 旨 通 知 さ れ 、不 備 を 訂 正 す る 機 会 が 一 度 与 え ら れ ま す 。 不 備 が 訂 正 さ れ な か っ た 場 合 は 、出 願 は 通 常 の 出 願 同 様 に 取 り 扱 わ れ ま す 。 （ Ｂ ） Ｐ Ｃ Ｔ 出 願 の 国 際 段 階 成 果 物 を 利 用 し た 特 許 審 査 ハ イ ウ ェ イ （ Ｐ Ｃ Ｔ － Ｐ Ｐ Ｈ ） に つ い て ： ① 日 本 国 特 許 庁 、米 国 特 許 庁 及 び 欧 州 特 許 庁（ 三 極 ）は 、Ｐ Ｃ Ｔ 出 願 の 成 果 物 に 基 づ く Ｐ Ｃ Ｔ － Ｐ Ｐ Ｈ 試 行 プ ロ グ ラ ム を 、２ ０ １ ０ 年 １ 月 ２ ９ 日 よ り 開 始 し ま し た 。 ② 以 下 、日 本 国 特 許 庁 が 国 際 調 査 機 関 又 は 国 際 予 備 審 査 機 関 で あ る 場 合 に 、 米 国 特 許 庁 に Ｐ Ｃ Ｔ － Ｐ Ｐ Ｈ を 申 請 す る 場 合 に つ い て の 概 要 で す 。 (1) 申 請 の 要 件 ： ① Ｐ Ｃ Ｔ 出 願 に お け る 少 な く と も 一 の 請 求 項 が 、 国 際 調 査 見 解 書
(WO/ISA)、 国 際 予 備 審 査 見 解 書 (WO/IPEA)、 国 際 予 備 審 査 報 告 (IPER) の う ち で 最 新 に 発 行 さ れ た も の に お い て 新 規 性 、 進 歩 性 及 び 産 業 上 の 利 用 性 を 有 す る こ と （ 最 新 の 国 際 成 果 物 に 特 許 性 有 り ）。 な お 、 国 際 調 査 報 告 (ISR)に の み 基 づ い て 、 Ｐ Ｃ Ｔ － Ｐ Ｐ Ｈ 施 行 プ ロ グ ラ ム へ 参 加 申 請 を す る こ と は で き ま せ ん 。 ② 米 国 出 願 は 、 Ｐ Ｃ Ｔ 出 願 の 国 内 移 行 出 願 等 で あ る こ と 。 ③ 米 国 出 願 の 全 て の 請 求 項 が 十 分 に 対 応 し て い る こ と 。 (a)米 国 出 願 の 申 請 時 に お け る 全 て の 請 求 項 が 、 補 正 等 さ れ て 最 新 の 成 果 物 で 特 許 性 あ り と 示 さ れ た 請 求 項 の 一 以 上 の 請 求 項 と 十 分 に 対 応 し て い る こ と 。
④ 米 国 出 願 が 、 実 体 審 査 の 開 始 が さ れ て い な い こ と 。 (2) 提 出 書 類 ：
① 所 定 の 申 請 書 に 、 次 の 書 類 の 提 出 が 必 要 で す 。
② 請 求 項 が 、 新 規 性 、 進 歩 性 及 び 産 業 上 の 利 用 可 能 性 を 有 す る こ と を 示 す 最 新 の 国 際 成 果 物 （ WO/ISA, WO/IPEA 又 は IPER） の 写 し と 、 最 新 の 国 際 成 果 物 の 写 し が 英 語 で な い 場 合 は 、 そ の 英 訳 を 提 出 す る こ と 。 但 し 、既 に Ｐ Ｃ Ｔ － Ｐ Ｐ Ｈ 試 行 プ ロ グ ラ ム へ の 参 加 が 申 請 さ れ た 米 国 出 願 に 含 ま れ て い る 場 合 は 、 除 か れ ま す 。 ③ Ｐ Ｃ Ｔ 出 願 の 最 新 の 成 果 物 に お い て 新 規 姓 、進 歩 性 及 び 産 業 上 の 利 用 可 能 性 を 有 す る と 示 さ れ た 請 求 項 の 写 し 、請 求 項 が 英 語 で な い 場 合 は 、 そ の 英 訳 が 正 確 で あ る 旨 ス テ ー ト メ ン ト を 提 出 す る こ と 。 但 し 、Ｐ Ｃ Ｔ － Ｐ Ｐ Ｈ 試 行 プ ロ グ ラ ム へ の 参 加 が 申 請 さ れ た 米 国 出 願 に 既 に 含 ま れ て い る 場 合 は 、 除 外 さ れ ま す 。
④ 国 際 成 果 物 、 WO/ISA、 WO/IPEA、 IPER で 引 用 さ れ た 文 献 を 列 挙 し た 情 報 開 示 申 告 書 （ IDS） を 提 出 す る こ と （ 但 し 、 既 に 提 出 さ れ て い る 場 合 は 除 く ）。 ⑤ 英 語 に よ る 請 求 項 対 応 表 を 提 出 す る こ と 。 (a)米 国 出 願 の 全 て の 請 求 項 が 、最 新 の 国 際 成 果 物 に お い て 、新 規 性 、 進 歩 性 及 び 産 業 上 利 用 可 能 性 を 有 す る と 示 さ れ た 請 求 項 と ど の よ う に 対 応 す る か 、 示 す 必 要 が あ り ま す 。 ⑥ 所 定 の 申 請 手 数 料 を 納 付 す る こ と 。 (3) 手 続 き ： ① 参 加 申 請 及 び 特 別 な 地 位 が 認 め ら れ ま す と 、 出 願 人 に そ の 旨 通 知 さ れ 、 出 願 は 順 番 を 優 先 的 に 審 査 を 受 け る こ と が で き ま す 。 ② 一 方 、 参 加 申 請 の 要 件 を 満 た さ な い 場 合 は 、 出 願 人 に そ の 旨 通 知 さ れ 、 申 請 の 不 備 が 指 摘 さ れ ま す 。 な お 、 親 出 願 に お い て 参 加 申 請 及 び 特 別 な 地 位 が 認 め ら れ て も 、 継 続 出 願 に は 引 き 継 が れ ま せ ん の で 、 継 続 出 願 に お い て 申 請 要 件 を 改 て 満 た さ な け れ ば な り ま せ ん 。 （ Ｃ ） 申 請 要 件 を 緩 和 し た 特 許 審 査 ハ イ ウ ェ イ 施 行 プ ロ グ ラ ム （ Ｐ Ｐ Ｈ Ｍ Ｏ Ｔ Ｔ Ａ Ｉ Ｎ Ａ Ｉ 試 行 プ ロ グ ラ ム ） に つ い て ： ① 特 許 審 査 ハ イ ウ ェ イ（ Ｐ Ｐ Ｈ ）は 、あ る 国 で 特 許 権 を 取 得 す る こ と が 可 能 と 判 断 さ れ た 出 願 に つ い て 、出 願 人 の 申 請 に よ り 別 の 国 で 簡 易 な 手 続 で 早 期 審 査 が 受 け ら れ る 制 度 で す 。 ② 一 方 、 Ｐ Ｐ Ｈ Ｍ Ｏ Ｔ Ｔ Ａ Ｉ Ｎ Ａ Ｉ プ ロ グ ラ ム は 、 ど の 国 に 先 に 出 願 し た か に 拘 ら ず 、参 加 国 に よ る 特 許 可 能 と の 審 査 結 果 に 基 づ き Ｐ Ｐ Ｈ
15 申 請 を 可 能 と す る プ ロ グ ラ ム を い い ま す 。 参 加 国 は 、米 国 、英 国 、カ ナ ダ 、オ ー ス ト ラ リ ア 、フ ィ ン ラ ン ド 、ロ シ ア 、 ス ペ イ ン 及 び 日 本 の ８ カ 国 で す 。 ③ こ の プ ロ グ ラ ム 参 加 の 申 請 は 、 ２ ０ １ ２ 年 １ 月 ２ ９ 日 以 降 に 米 国 特 許 庁 に 提 出 さ れ た Ｐ Ｐ Ｈ 申 請 に 適 用 さ れ ま す 。 ９ ． 特 許 権 の 存 続 期 間 及 び 起 算 日 （ １ ） 特 許 権 存 続 期 間 は 、 出 願 日 か ら ２ ０ 年 で す 。 特 許 権 の 設 定 登 録 日 よ り 発 生 し ま す 。 （ ２ ） 年 金 は 、 登 録 日 か ら ３ .５ 年 、 ７ .５ 年 、 １ １ .５ 年 度 に 納 付 す る 必 要 が あ り ま す 。 １ ０ . Ｐ Ｃ Ｔ に 加 盟 し て い る 場 合 、 そ の 国 内 段 階 手 続 の 概 要 （ １ ） 国 内 段 階 移 行 期 限 ： 優 先 日 か ら ３ ０ ヶ 月 以 内 で す 。 （ ２ ） 提 出 す べ き 書 類 ： 下 記 書 類 の 英 語 に よ る 翻 訳 文 の 提 出 が 必 要 で す 。 ① 国 際 出 願 時 の 明 細 書 、 請 求 の 範 囲 、 要 約 及 び 図 面 の 文 言 ② １ ９ 条 補 正 が さ れ た 場 合 ： 補 正 後 の 翻 訳 文 ③ ３ ４ 条 補 正 が さ れ た 場 合 ： 補 正 後 の 翻 訳 文 １ １ . 留 意 事 項 （ Ａ ） Declaration と Assignment の 発 明 者 の 署 名 日 に 関 し て こ れ ら の 書 類 の サ イ ン 日 に よ っ て は 、 再 度 提 出 を 余 儀 な く さ れ る 場 合 が あ り ま す の で 、 以 下 の 点 に 留 意 し て 下 さ い 。 (1) 原 則 ： ① Declaration の 署 名 日 は 、 Assignment の 署 名 日 と 同 日 か 、 若 し く は Assignment の 署 名 日 よ り も 前 の 署 名 日 と す る 。
② Declaration 提 出 後 に Assignment が 署 名 さ れ る 場 合 に は 、Assignment に 「 発 明 の 名 称 」、「 発 明 者 」 及 び 「 出 願 番 号 と 出 願 日 」 を 特 定 す る 必 要 が あ る 。 ③ Declaration と Assignment が 同 時 に 署 名 さ れ る 場 合 に は 、発 明 の 名 称 及 び 発 明 者 を 特 定 す る 必 要 が あ る 。 こ の 場 合 、Assignment 中 の 出 願 番 号 及 び 出 願 日 は ブ ラ ン ク で Ｏ Ｋ で す （ こ の 時 点 で は 、 不 明 で す の で ）。 （ 2） 例 外 ： Assignment が Declaration よ り も 前 の 日 付 で 署 名 さ れ た 場 合 、 Assignment に は 出 願 番 号 及 び 出 願 日 が 記 入 で き る ブ ラ ン ク ス ペ ー ス を 設 け 、 現 地 代 理 人 が 記 入 で き る よ う 、 そ の 旨 の 権 限 を 与 え て お く こ と 。
（ Ｂ ） 従 来 か ら 存 在 す る 制 度 等 に 関 し て
(1) 情 報 開 示 義 務 （ Information Disclosure Statement）
① 発 明 者 、譲 受 人 や 代 理 人 等 、出 願 に 関 与 し た 者 は 出 願 に 係 る 発 明 の 特 許 性 に 重 要 な 情 報 を 特 許 庁 に 開 示 し な け れ ば な り ま せ ん 。 重 要 な 情 報 は 、例 え ば 対 応 出 願 の 拒 絶 理 由 通 知 や 調 査 報 告 で 引 用 さ れ た 文 献 等 が 該 当 し ま す 。 ② こ の 情 報 開 示 義 務 は 、出 願 時 だ け で な く 出 願 後 も 発 明 者 等 が 知 り 得 た 場 合 に は 特 許 に な る ま で 提 出 す る 義 務 が あ り ま す の で 、十 分 留 意 す る 必 要 が あ り ま す 。 ③ 発 明 者 等 が 、特 許 性 に 重 要（ Material）と 思 わ れ る 先 行 技 術 文 献 を 知 っ て い た に も 拘 わ ら ず 提 出 し な か っ た 場 合 に は 、特 許 訴 訟 に お い て 不 正 行 為 （ Inequitable Conduct） と さ れ て 、 特 許 権 の 権 利 行 使 が で き な く な る 恐 れ が あ り ま す 。 従 い ま し て 、発 明 者 等 は 対 応 出 願 が さ れ て い る 場 合 に は 、他 国 で 審 査 中 に 引 用 さ れ た 文 献 は 積 極 的 に 米 国 特 許 庁 に 提 出 す る よ う に す べ き で し ょ う 。 (2) 仮 出 願 制 度 （ Provisional Application） ① 仮 出 願 制 度 と は 、 最 初 の 出 願 と し て ク レ ー ム や 宣 誓 書 等 の 書 類 を 提 出 す る こ と な く 、 早 期 に 出 願 日 を 確 保 す る た め に 利 用 さ れ る 出 願 を い い ま す 。 ② こ の 仮 出 願 は 、 審 査 が 行 わ れ ず 出 願 日 か ら １ ２ ヶ 月 日 に 放 棄 と な り ま す 。 ③ 仮 出 願 の 出 願 日 か ら １ ２ ヶ 月 以 内 に 、仮 出 願 の 出 願 日 を 優 先 権 主 張 し て 、 仮 出 願 人 の 発 明 者 に よ り 、仮 出 願 に 開 示 さ れ た 発 明 に 関 し て 完 全 な 通 常 の 出 願 (Complete Non-provisional Application) を 行 う こ と が で き ま す 。 ④ な お 、仮 出 願 が 日 本 語 出 願 の 場 合 に は 、後 の 完 全 な 出 願 後 の 所 定 の 期 間 内 に そ の 英 訳 文 を 提 出 す る 必 要 が あ り ま す 。 ⑤ 最 初 の 出 願 に 基 づ い て 、そ の 出 願 を 優 先 権 主 張 し 、第 二 出 願 と し て 仮 出 願 を す る こ と は で き ま せ ん の で 、 留 意 し て 下 さ い 。 (3) 継 続 出 願 （ Continuation Application）（ Ｃ Ａ ）
① 継 続 出 願 と は 、親 出 願 の 開 示 範 囲 内 で 、同 一 の 出 願 人 に よ る 後 の 出 願 を い い ま す 。 ② 先 の 親 出 願 が 放 棄 や 特 許 に な る 前 に 出 願 す る 必 要 が あ り ま す 。 ③ こ の 出 願 は 、親 出 願 が 拒 絶 さ れ た 場 合 に 審 判 請 求 を す る 代 わ り に 利 用 さ れ 、又 は あ る ク レ ー ム が 許 可 さ れ た 場 合 に 、そ の ク レ ー ム を 特 許 に し て 、 残 り の 拒 絶 さ れ た ク レ ー ム を 継 続 出 願 と し て 利 用 す る こ と も 可 能 で す 。
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(4) 継 続 審 査 請 求（Request for Continued Examination）（ Ｒ Ｃ Ｅ ）
① 継 続 審 査 請 求 と は 、最 終 拒 絶 理 由 通 知 を 受 け た 場 合 に 、審 判 請 求 を せ ず に 審 査 の 再 開 を 請 求 す る 手 続 き を い い ま す 。 ② こ の 請 求 を し た 場 合 は 、 従 来 の 出 願 番 号 や 出 願 日 が 使 用 さ れ ま す 。 な お 、継 続 審 査 請 求 後 に 前 の 審 査 で 拒 絶 さ れ た 後 に 補 正 が さ れ て い な い 場 合 、拒 絶 理 由 が 前 の 出 願 と 同 様 な と き に は 、審 査 官 は 最 初 の 拒 絶 理 由 を フ ァ イ ナ ル 拒 絶 理 由 と す る こ と が あ り ま す 。 従 っ て 、補 正 を 望 む 場 合 に は 、継 続 審 査 請 求 後 速 や か に 補 正 を す る よ う 留 意 し て 下 さ い 。
(5) 一 部 継 続 出 願 （ Continuation In-Part Application）（ Ｃ Ｉ Ｐ ）
① 一 部 継 続 出 願 は 、 親 出 願 の 発 明 に 対 し て 所 謂 、 新 規 事 項 （ New Matter） が 付 加 さ れ て い る 出 願 を い い ま す 。 出 願 人 は 親 出 願 と 同 一 の 出 願 人 で あ る こ と が 必 要 で す 。 ② な お 、 宣 誓 書 の 提 出 が 改 め て 必 要 と な り ま す の で 、 留 意 し て 下 さ い 。 (6) 分 割 出 願 （ Divisional Application） ① 発 明 の 単 一 性 の 要 件 を 満 た し て い な か っ た 場 合 、限 定 指 令 要 求 が 発 せ ら れ 、 出 願 人 は 発 明 を 選 択 し な け れ ば な り ま せ ん 。 こ の 場 合 、選 択 し な か っ た 発 明 に つ い て 出 願 人 は 分 割 出 願 を す る こ と が で き ま す 。 ② 分 割 出 願 を す る こ と が で き る 時 期 は 、特 許 庁 に 出 願 が 係 属 し て い る 期 間 内 で す の で 、 留 意 し て 下 さ い 。 ③ ま た 、親 出 願 で 開 示 し た 情 報 を 改 め て 開 示 す る 必 要 が あ り ま す の で 、留 意 し て 下 さ い 。 (7) 再 発 行 出 願 (Re-Issue Application)： ① 再 発 行 出 願 と は 、特 許 の 内 容 に 軽 微 で な い 誤 り が あ っ た 場 合 に 、そ の 内 容 の 訂 正 を 求 め る た め の 出 願 で 、特 許 権 者 が 出 願 で き る 出 願 を い い ま す 。 ② ク レ ー ム の 拡 大 を 希 望 す る 場 合 は 、特 許 日 か ら ２ 年 以 内 に 出 願 を し な け れ ば な り ま せ ん 。 ③ 再 発 行 出 願 中 、 情 報 開 示 の 義 務 が 生 じ ま す 。 ④ 優 先 権 主 張 を 改 め て す る 必 要 が あ り ま す 。 ⑤ 再 発 行 出 願 を す る 場 合 に は 、以 下 の 書 類 の 提 出 が 必 要 で す の で 、留 意 し て 下 さ い 。 (a)デ ク ラ レ ー シ ョ ン （ Declaration） 譲 受 人 （ Assignee） が 署 名 で き ま す 。 但 し 、 ク レ ー ム を 拡 大 す る 出 願 の 場 合 に は 、 発 明 者 全 員 及 び 譲 受 人 の 合 意 す る 旨 の 書 面 が 必 要 と な り ま す 。 (b)宣 誓 供 述 書 （ Affidavit）
特 許 の 誤 り の 内 容 及 び そ の 誤 り が 生 じ た 原 因 を 説 明 (c)再 発 行 出 願 を す る 明 細 書 等 (8) 再 審 査 請 求 (Re-Examination): ① 再 審 査 制 度 と は 、 特 許 の 存 続 期 間 中 に 特 許 ク レ ー ム の 特 許 適 格 性 に 影 響 す る と 信 ず る 先 行 技 術 文 献 を 提 出 し て 、そ の 先 行 技 術 に 基 づ き 特 許 ク レ ー ム の 特 許 適 格 性 に つ い て 特 許 庁 の 再 審 査 を 請 求 で き る 制 度 を 言 い ま す 。 ② 従 っ て 、こ の 再 審 査 を 請 求 す る 場 合 そ の 理 由 が 限 定 さ れ て お り ま す の で 、 そ の 点 留 意 す る 必 要 が あ り ま す 。 ③ 再 審 査 の 請 求 は そ の 制 度 趣 旨 か ら 特 許 権 者 本 人 又 は 第 三 者 の い ず れ も 請 求 を す る こ と が で き ま す 。 ④ 再 審 査 請 求 を す る 場 合 、以 下 の 書 類 の 提 出 が 必 要 と な り ま す の で 、留 意 し て 下 さ い 。 (a)Statement (b)先 行 技 術 文 献 の 写 し (c)再 審 査 を 請 求 す る ク レ ー ム の 特 定 及 び そ の ク レ ー ム に 対 す る 先 行 技 術 と の 説 明 （ Ｃ ） ２ ０ １ ２ 年 ９ 月 １ ６ 日 以 降 の 出 願 等 手 続 に 関 し て
(1) 宣 誓 書 (Declaration)/委 任 状 (Power of Attorney)の 提 出
① 従 来 は 宣 誓 書 及 び 委 任 状 が 合 体 さ れ た 書 類 に 発 明 者 が 署 名 す る こ と が 必 要 で し た 。 と こ ろ が 、２ ０ １ ２ 年 ９ 月 １ ６ 日 以 降 発 明 者 以 外 の 譲 受 人（ 法 人 ）も 出 願 す る こ と が 可 能 と な っ た こ と に 伴 い 、宣 誓 書 と 委 任 状 が 分 離 さ れ た 独 立 の 書 類 と な り 、宣 誓 書 の 内 容 が 変 更 さ れ 且 つ 宣 誓 書 は 発 明 者 、委 任 状 は 法 人 の 代 表 者 が そ れ ぞ れ 署 名 す る こ と と な り ま し た 。 ② 従 い ま し て 、２ ０ １ ２ 年 ９ 月 １ ６ 日 以 降 に 出 願 す る 米 国 国 内 出 願 に お い て は 、新 た な 宣 誓 書 が 使 用 さ れ る こ と と な り 、従 来 の 宣 誓 書 は 使 用 す る こ と が で き な く な り ま し た 。 ③ な お 、Ｐ Ｃ Ｔ 出 願 経 由 の 米 国 国 内 段 階 移 行 出 願 に は 、国 際 出 願 日 が ２ ０ １ ２ 年 ９ 月 １ ６ 日 以 降 で あ る 出 願 に 改 正 法 が 適 用 さ れ ま す 。従 い ま し て 、 ２ ０ １ ２ 年 ９ 月 １ ６ 日 以 降 に 米 国 国 内 移 行 出 願 の 場 合 に は 、従 来 の 宣 誓 書 の 書 面 が 使 用 さ れ る こ と に な り ま す 。 ④ 従 来 は 、宣 誓 書 が 未 提 出 の 場 合 に は 、特 許 庁 よ り Missing Parts と い う 補 正 指 令 が 発 行 さ れ 、指 定 期 間 内 に 宣 誓 書 を 提 出 す る 必 要 が あ り ま し た 。 今 回 の 改 正 に よ り 、 出 願 人 が 発 明 者 の 氏 名 や 住 所 等 を 記 載 し た
Application Data Sheet を 審 査 前 に 提 出 し て い る 場 合 に は 、 宣 誓 書 の 提 出 は 特 許 許 可 通 知 発 行 ま で 提 出 す る こ と が で き る よ う に な り ま し た 。
19 ⑤ 従 来 は 、発 明 者 が 死 亡 等 し た 場 合 、法 定 代 理 人 が 宣 誓 書 等 を 作 成 で き ま し た 。 改 正 後 は 、出 願 人 は 宣 誓 書 の 代 わ り に 代 替 供 述 書 を 提 出 す る こ と が で き る よ う に な り ま し た 。 (2) 優 先 審 査 （ Prioritized Examination） (２ ０ １ １ 年 ９ 月 ２ ６ 日 施 行 ) ① 料 金（ ４ ，８ ０ ０ ド ル ）を 納 付 す る こ と に よ り 、審 査 期 間 を 短 縮 し て 優 先 的 に 審 査 が 行 わ れ る 、 優 先 審 査 制 度 が 設 け ら れ ま し た 。 ② 米 国 に は 、 早 期 に 審 査 を 求 め る 制 度 と し て 、“ Make Special” や “ Ｐ Ｐ Ｈ 特 許 審 査 ハ イ ウ ェ イ ”が 存 在 し ま す が 、優 先 審 査 の 場 合 に は 先 行 技 術 調 査 等 を 行 う 必 要 な く 、料 金 を 納 付 す る こ と に よ り 審 査 の 対 象 と さ れ ま す 。 但 し 、 次 の 要 件 を 満 た す 必 要 が あ り ま す の で 、 留 意 し て 下 さ い 。 (a)独 立 ク レ ー ム が ４ 個 以 内 で 、 ク レ ー ム の 総 数 が ３ ０ 個 以 内 で あ る こ と (b)Ｐ Ｃ Ｔ 経 由 国 内 移 行 出 願 、 再 発 行 出 願 や 意 匠 出 願 等 で な い こ と (c)発 明 者 が 署 名 し た 宣 誓 書 が 提 出 さ れ て い る こ と ③ な お 、オ フ ィ ス・ア ク シ ョ ン に 対 し て 期 間 内 に 応 答 す る 必 要 が あ る こ と （ 期 間 延 長 の 場 合 は 対 象 外 と な り ま す ） に 留 意 し て 下 さ い 。 (3) 特 許 発 行 前 の 情 報 提 供 制 度 （ Pre-Issuance Submission） ① 第 三 者（ 利 害 関 係 者 の 明 示 は 不 要 と さ れ て お り ま す ）は 、特 許 付 与 前 に 出 願 に 対 し て 刊 行 物 等 の 情 報 を 提 出 す る こ と が で き ま す 。 ② 情 報 提 供 を す る 場 合 に は 、 刊 行 物 等 の 関 連 性 を 示 す 簡 潔 な 説 明
（ Concise Statement of Relevance） と 所 定 の 料 金 が 必 要 と な り ま す 。 ③ 提 出 で き る 時 期 は 、次 の い ず れ か 早 い 日 と な っ て お り ま す の で 、留 意 し
て 下 さ い 。
(a)特 許 許 可 通 知 付 与 日 又 は 発 送 日 、
(b)出 願 公 開 の ６ ヶ 月 後 、 又 は 最 初 の 拒 絶 理 由 通 知 発 行 日 、 の い ず れ か 遅 い 日 。
(4) 付 与 後 異 議 申 立 制 度 (Post Grant Review)
① 利 害 関 係 人（ 匿 名 は 不 可 と さ れ て お り ま す ）は 、特 許 発 行 日 か ら ９ ヶ 月 以 内 に 請 求 す る こ と が で き ま す 。 ② 申 立 で き る 範 囲 は 、新 規 性（ 102 条 ）、非 自 明 性（ 103 条 ）や 記 載 要 件（ 112 条 ） の 不 備 （ ベ ス ト モ ー ド 開 示 義 務 は 除 く ） を 理 由 と す る こ と が で き 、 特 許 や 印 刷 刊 行 物 に 基 づ く も の に 限 定 さ れ な い と さ れ て お り ま す 。 ③ 請 求 す る 際 に は 、 次 の 書 類 の 提 出 が 必 要 と な り ま す 。 (a)各 ク レ ー ム の 異 議 の 根 拠 と な る 理 由 、及 び そ の 理 由 を サ ポ ー ト す る 証 拠 。 例 え ば 、 特 許 又 は 刊 行 物 の 先 行 技 術 の 写 し 。
(b)事 実 や 専 門 家 意 見 に 依 拠 す る 場 合 に は 、証 拠 や 意 見 を サ ポ ー ト す る た め の 宣 誓 供 述 書 。 ④ 特 許 権 者 に は 、所 定 期 間 内 に 請 求 要 件 を 満 た さ な い こ と を 理 由 に 異 議 申 立 て を 開 始 す べ き で は な い と す る 予 備 応 答 書 を 提 出 す る こ と が で き る と さ れ て お り ま す 。 ⑤ 請 求 の 審 理 は 、予 備 応 答 書 を 受 領 し て か ら ３ ヶ 月 以 内 、或 い は 予 備 応 答 書 の 提 出 期 限 か ら ３ ヶ 月 以 内 と さ れ て お り ま す 。 ⑥ 審 理 開 始 の 要 件 と し て 、少 な く と も １ つ の ク レ ー ム が 、ど ち ら か と い う と 特 許 性 が な い 場 合 か 、請 求 が 他 の 特 許 や 出 願 に と っ て 重 要 な 新 し い 或 い は 決 着 の つ い て い な い 法 律 問 題 を 提 起 し て い る 場 合 、と さ れ て お り ま す 。
(5) 当 事 者 系 異 議 申 立 制 度 （ Inter Partes Review）
① 現 行 の 当 事 者 系 再 審 査 制 度 を 廃 止 し 、 当 制 度 を 創 設 し た も の で す 。 ② 利 害 関 係 人（ 匿 名 は 不 可 と さ れ て お り ま す ）は 特 許 の 登 録 日 又 は 特 許 の 再 発 行 日 か ら ９ ヶ 月 、又 は 異 議 申 立 の 終 結 日 の 、い ず れ か 遅 い 日 以 降 い つ で も 請 求 す る こ と が で き ま す 。 ③ 請 求 の 範 囲 は 、特 許 又 は 刊 行 物 に 基 づ く 新 規 性（ 102 条 ）、非 自 明 性（ 103 条 ） 不 備 を 理 由 と す る も の に 限 定 さ れ て お り ま す 。 ④ 提 出 書 類 は 、各 ク レ ー ム の 異 議 の 根 拠 と な る 理 由 、及 び そ の 理 由 を サ ポ ー ト す る 証 拠 が 必 要 で す 。例 え ば 、特 許 又 は 印 刷 刊 行 物 等 の 先 行 技 術 の 写 し で す 。 ⑤ 特 許 権 者 は 、所 定 期 間 内 に 請 求 要 件 を 満 た さ な い こ と を 理 由 に 、当 該 異 議 申 立 を 開 始 す べ き で な い と す る 予 備 的 応 答 書 を 提 出 す る こ と が で き ま す 。 ⑥ 審 理 の 開 始 は 、予 備 的 応 答 書 を 受 領 し て か ら ３ ヶ 月 以 内 、又 は 予 備 的 応 答 書 の 提 出 期 限 か ら ３ ヶ 月 以 内 と さ れ て お り ま す 。 ⑦ 審 理 開 始 の 要 件 は 、少 な く と も 一 つ の ク レ ー ム が 、請 求 人 が 優 勢 で あ ろ う と す る 合 理 的 蓋 然 性 （ Reasonable Likelihood） が あ る 場 合 と さ れ て い ま す 。 (6) 補 充 審 査 （ Supplemental Examination） ① 補 充 審 査 は 、特 許 権 者 が 請 求 す る こ と が で き 、特 許 の 情 報 に 関 す る 検 討 、 再 検 討 、 或 い は 訂 正 を 特 許 庁 に 請 求 す る も の で す 。 ② 補 充 審 査 は 、検 討 等 を 請 求 し た 情 報 が 、特 許 性 に 関 わ る 実 質 的 に 新 た な 問 題 （ Substantial New Question） を 提 起 す る か 否 か が 、 請 求 日 か ら ３ ヶ 月 以 内 に 審 査 さ れ ま す 。
③ 請 求 し た 情 報 が 、特 許 性 に 関 わ る 実 質 的 に 新 た な 問 題 を 提 起 す る と 判 断 さ れ た 場 合 は 、 特 許 庁 は 特 許 に 対 し て 査 定 系 再 審 査 を 命 じ ま す 。
21 ④ 補 充 審 査 に お い て 情 報 が 検 討 等 さ れ た 場 合 で も 、以 前 の 審 査 で 考 慮 等 さ れ な か っ た 情 報 に 関 連 す る 行 為 （ 当 該 情 報 を 情 報 開 示 し て い な か っ た ） に 基 づ い て 、原 則 と し て 当 該 特 許 が 権 利 行 使 不 能 に は な ら な い よ う 、保 護 さ れ ま す 。 ⑤ 補 充 審 査 を 請 求 す る た め の 手 続 的 要 件 は 次 の 通 り で す 。 (a)検 討 等 を 請 求 し た 情 報 に リ ス ト の 提 出 (b)請 求 対 象 と な る ク レ ー ム の 特 定 (c)特 定 さ れ た ク レ ー ム に 関 す る 情 報 の 妥 当 性 に つ い て の 説 明 (d)所 定 の 手 数 料 の 納 付
(7) Small Entity 及 び Micro Entity に 関 し て ① Small Entity に つ い て (a)出 願 人 が 通 常 の 法 人 以 外 の 場 合 で あ っ て 、以 下 に 該 当 す る 場 合 に は 、 特 許 庁 へ の 手 数 料 納 付 に 関 し て 、 半 額 の 適 用 を 受 け る こ と が で き る 資 格 を い い ま す 。 (b)次 の 場 合 が 該 当 し ま す 。 ・ 出 願 人 が 発 明 者 で あ る 場 合 ・譲 受 人 が 小 企 業 の 場 合 に は 、従 業 者 数 が 関 連 会 社 の 従 業 者 数 を 含 め て ５ ０ ０ 名 以 下 の 場 合 ・譲 受 人 が 非 営 利 団 体 の 場 合 例 え ば 大 学 や そ の 他 の 高 等 教 育 機 関 等 の 場 合
な お 、上 記 譲 受 人 が Small Entity 申 請 時 に 、企 業 等 の Large Entity に 属 す る 事 業 体 に 譲 渡 や 実 施 許 諾 等 を す る 義 務 を 負 っ て い る 場 合 に は 、 Small Entity の 資 格 は 有 し て お り ま せ ん の で 、 留 意 し て 下 さ い 。 (c)Small Entity の 適 用 を 受 け る た め に 、何 ら 手 続 き は 必 要 あ り ま せ ん 。 現 地 代 理 人 に 対 し て 、 Small Entity の 適 用 が あ る 旨 の 連 絡 で 十 分 で す 。 (d) 通 常 の 出 願 (Large Entity) と し て 、 通 常 の 料 金 を 納 付 し た 後 に 、 Small Entity で あ る こ と が 出 願 後 に 判 明 し た 場 合 に は 、 納 付 額 の 半 額 返 還 の 請 求 を す る こ と が で き ま す 。 但 し 、 こ の 返 還 請 求 は 、 納 付 日 か ら ３ ヶ 月 以 内 と さ れ て お り ま す の で 、 留 意 し て 下 さ い 。
(e)Small Entity の 適 用 を 受 け て 出 願 し た 後 に 、 Large Entity へ 変 更 が 生 じ た 場 合 に は 、 Notice of Allowance 受 領 後 に Issue Fee を 納 付 す る 際 に 、 現 地 代 理 人 へ 変 更 の 連 絡 を す る と と も に 、 Large Entity の 料 金 を 納 付 す れ ば 十 分 で す 。
Entity と し て の 金 額 を 納 付 す れ ば 十 分 で す 。 ② Micro Entity に つ い て
(a)Micro Entity は 、 America Invent Act 施 行 （ ２ ０ １ ３ 年 ３ 月 １ ９ 日 ）以 前 の 出 願 及 び 以 降 の 出 願 に つ い て 、ま た 施 行 前 に 発 行 さ れ た 特 許 に 対 し て も 、 以 下 の 場 合 に 適 用 さ れ ま す 。 (b)次 の い ず れ の 要 件 を も 満 た す 必 要 が あ り ま す 。 ・ Small Entity の 要 件 を 満 た し て い る こ と 。 ・ 発 明 者 と し て 表 示 さ れ て い る 出 願 が 、 米 国 に お い て 過 去 に ４ 件 を 超 え て い な い こ と 。 但 し 、 外 国 、 仮 出 願 、 米 国 に 移 行 し な か っ た 国 際 出 願 は 除 く 。 ・ 総 収 入 が 米 国 の 年 間 平 均 世 帯 収 入 の ３ 倍 を 超 え て い な い こ と 。 ・米 国 の 年 間 平 均 世 帯 収 入 の ３ 倍 を 超 え る 収 入 の あ る 団 体 へ 譲 渡 し て い な い か 、 又 は そ の 予 定 も な い こ と 。 (8) 先 願 主 義 へ の 移 行 に 関 し て
（ First Inventor to File System） (２ ０ １ ３ 年 ３ 月 １ ６ 日 施 行 ) 先 願 主 義 へ の 移 行 に 伴 い 、 以 下 の よ う な 変 更 が 生 じ ま し た 。 な お 、 こ れ ら の 規 定 は 、 ２ ０ １ ３ 年 ３ 月 １ ６ 日 以 降 の 出 願 に 適 用 さ れ ま す 。 (I) 先 願 主 義 へ の 移 行 に 伴 う 変 更 の 内 容 ① 「 先 行 技 術 」 に 関 し て (a)従 来 、 公 知 ・ 公 用 は 、 米 国 国 内 に 適 用 さ れ て お り ま し た が 、 改 正 よ り 世 界 公 知 と な り ま し た 。 (b)具 体 例 こ の 改 正 に よ り 、 例 え ば 、 発 明 前 に 当 該 発 明 が 他 国 に お い て 公 然 実 施 さ れ て い る 場 合 、 米 国 出 願 は 新 規 性 が 否 定 さ れ る こ と に な り ま し た 。 但 し 、 公 然 実 施 し た 発 明 者 や 発 明 者 か ら 開 示 さ れ た 発 明 を 取 得 し た 他 人 が 、 当 該 実 施 日 か ら １ 年 以 内 に 米 国 出 願 を し た 場 合 は 否 定 さ れ ま せ ん （ １ 年 間 の グ レ イ ス ・ ピ リ オ ド の 適 用 で す ）。 (c)グ レ イ ス ・ ピ リ オ ド 適 用 の 手 続 き こ の １ 年 間 の グ レ イ ス ・ ピ リ オ ド の 適 用 を 受 け る た め に 、 特 別 な 手 続 き は 要 求 さ れ ま せ ん 。
② 先 行 技 術 の 有 効 出 願 日 「 Effective Filing Date」 に 関 し て
(a)新 規 性 や 進 歩 性 の 判 断 基 準 日 や 上 記 １ 年 前 の グ レ イ ス ・ ピ リ オ ド の 起 算 日 と し て 、「 有 効 出 願 日 」 が 規 定 さ れ ま し た 。
(b)こ こ で 「 有 効 出 願 日 」 と は 、 次 の 日 を い い ま す 。
・ パ リ ル ー ト 直 接 米 国 出 願 の 場 合 に お け る 優 先 権 主 張 日
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拘 わ ら ず 、 国 際 出 願 日 又 は 優 先 権 主 張 の 場 合 は 優 先 権 主 張 日 (c)な お 、「 有 効 出 願 日 」 は ク レ ー ム に 与 え ら れ る た め に 、 一 つ で も
２ ０ １ ３ 年 ３ 月 １ ６ 日 以 降 の ク レ ー ム が 含 ま れ て い る 場 合 に は 、改 正 法 に よ る 先 願 主 義 が 適 用 と な り ま す の で 、 留 意 し て 下 さ い 。 (II) 真 の 発 明 者 を 決 定 す る 手 続 き 「 Derivation Proceedings」 の 導 入
① イ ン タ ー フ ァ レ ン ス 手 続 が 廃 止 さ れ た こ と の 伴 い 、 こ の 手 続 き が 導 入 さ れ ま し た 。 ② こ の 手 続 き は 、２ つ の 出 願 の ク レ ー ム が 同 一 又 は 実 質 的 同 一 の 場 合 、 先 願 の 拒 絶 や 取 消 を 求 め る 手 続 き を い い 、 ２ ０ １ ３ 年 ３ 月 １ ６ 日 以 降 の 有 効 出 願 日 を 有 す る 出 願 に つ い て 、 適 用 さ れ ま す 。 ③ 申 立 の 要 件 (a)主 体 的 要 件 ： 後 願 の 出 願 人 又 は 特 許 権 者 で す 。 (b)客 体 的 要 件 ： ・ 先 願 の ク レ ー ム 発 明 と 後 願 ク レ ー ム 発 明 が 、 同 一 又 は 実 質 的 に 同 一 で あ る こ と 。 ・ 先 願 で ク レ ー ム さ れ た 発 明 が 、 後 願 発 明 者 か ら 知 得 し た も の で あ り 、か つ 、後 願 発 明 者 の 許 可 な く 出 願 さ れ た も の で あ る こ と 。 (c)時 期 的 要 件 ： ・ 後 願 申 立 人 の 出 願 の 公 開 日 か ら １ 年 以 内 に 申 立 て る こ と 。 ・ 先 願 （ 冒 認 者 に よ る 出 願 ） に 係 る 特 許 の 発 行 日 か ら １ 年 以 内 に 提 起 す る こ と 。
意 匠 制 度
1. 現 行 法 令 に つ い て
（ １ ） 米 国 の 意 匠 登 録 に つ い て は 、 特 許 法 に 規 定 さ れ て お り ま す 。
（ ２ ） 特 許 に は 、 通 常 の 特 許 の 他 に 「 意 匠 特 許 」（ Patents for Design） と 「 植 物 特 許 」（ Plant Patents） が 含 ま れ ま す 。
通 常 の 特 許 を 意 匠 特 許 と 植 物 特 許 か ら 区 別 す る た め に 、「 実 用 特 許 」 （ Utility Patents） と 呼 び ま す 。
（ ３ ） な お 、 こ の 度 の 米 国 発 明 法 （ American Invents Act） の 制 定 に 伴 い 、 意 匠 特 許 に 関 す る 特 許 法 が 改 正 さ れ ま し た 。 主 な 改 正 内 容 は 次 の 通 り で す 。 ① 手 数 料 の 値 上 げ （ ２ ０ １ ３ 年 ３ 月 １ ９ 日 施 行 ） ② 出 願 人 の 地 位 の 承 継 、 創 作 者 の 宣 誓 書 （ ２ ０ １ ２ 年 ９ 月 １ ６ 日 施 行 ） ③ 補 充 審 査 （ ２ ０ １ ２ 年 ９ 月 １ ６ 日 施 行 ） ④ 先 創 作 者 の 出 願 （ ２ ０ １ ３ 年 ３ 月 １ ６ 日 施 行 ） ⑤ 先 行 意 匠 １ 年 間 の グ レ ー ス ピ リ オ ド （ ２ ０ １ ３ 年 ３ 月 １ ６ 日 施 行 ） ２ .意 匠 出 願 時 の 必 要 書 類 （ １ ） 願 書 （ Request） 出 願 人 名 、創 作 者 氏 名 、物 品 名 、優 先 権 主 張 の 場 合 に お け る そ の 情 報 等 を 記 載 し ま す 。 （ ２ ） 明 細 書 ・ ク レ ー ム （ Description・ Claim） 通 常 の 特 許 出 願 と 同 様 に 、 明 細 書 が 必 要 で す 。 明 細 書 に は 、 通 常 、 図 面 の 簡 単 な 説 明 の み を 記 載 し ま す 。 ク レ ー ム は 、 単 一 の 定 型 の ク レ ー ム で 次 の よ う に 記 載 し ま す 。
私 は 、 図 示 し た … の 意 匠 を 請 求 し ま す 「 I claim: the ornamental design of… ,as shown and described」。
（ ３ ） 意 匠 の 図 面 （ Drawings） 図 面 が 必 要 で す 。 通 常 、 写 真 の 提 出 は 認 め ら れ ま せ ん 。 但 し 、 意 匠 を 明 確 に す る よ う に 示 す 場 合 に は 、 提 出 が 認 め ら れ ま す 。 （ ４ ） 宣 誓 書 （ Declaration） 創 作 者 が 署 名 し ま す 。 （ ５ ） 委 任 状 （ Power of Attorney） 法 人 が 出 願 人 の 場 合 に 、 そ の 代 表 者 が 署 名 し ま す 。 （ ６ ） 譲 渡 証 （ Assignment） 創 作 者 が 署 名 し ま す 。
25 ３ ． 料 金 表 （ 単 位 ： 米 国 ド ル (USD)で す ） 特 許 の 場 合 と 同 様 に 極 小 規 模 料 金 が 導 入 さ れ て お り ま す 。 項 目 法 人 小 規 模 極 小 規 模 (1)出 願 基 本 料 金 180 90 45 (2)調 査 料 金 120 60 30 (3)審 査 料 金 460 230 115 (4)優 先 審 査 料 金 900 450 225 (5)特 許 発 行 料 金 1,020 510 255 ４ . 料 金 減 免 制 度 に つ い て あ り ま せ ん 。 ５ ． 実 体 審 査 の 有 無 実 体 審 査 が 行 わ れ ま す 。 ６ ． 出 願 公 開 制 度 の 有 無 登 録 後 、 出 願 内 容 が 公 開 さ れ ま す。 ７ ． 審 査 請 求 制 度 の 有 無 審 査 請 求 制 度 は 採 用 さ れ て お り ま せ ん 。 ８ ． 出 願 か ら 登 録 ま で の 手 続 の 流 れ 原 則 的 に 、 特 許 出 願 手 続 と 同 様 な 手 続 が 行 わ れ ま す 。 （ １ ）出 願 に つ い て 、方 式 的 要 件 及 び 実 体 的 登 録 要 件 に つ い て の 審 査 が 行 わ れ ま す 。 （ ２ ） 方 式 的 要 件 を 満 た す 出 願 は 、 実 体 的 要 件 、 即 ち 製 造 さ れ る 物 品 に 関 す る 、 新 規 性 、 自 明 性 、 独 創 的 な 装 飾 的 意 匠 等 で あ る か 否 か 、 審 査 さ れ ま す 。 （ ３ ） 新 規 性 に つ い て ： (a)出 願 に 係 る 意 匠 が 、新 規 性 を 有 す る か 否 か は 、先 行 技 術 と の 差 異 に つ い て 通 常 の 観 察 者（ Average Observer）か ら 見 て 実 質 的 に 同 一 で あ る か 否 か が 、 基 準 と な り ま す 。 (b)な お 、通 常 の 観 察 者 と は そ の 意 匠 が 目 標（ Target）と し て い る 人 々 で あ る と さ れ て お り ま す 。 （ ４ ） 自 明 性 に つ い て ： ・ 出 願 に 係 る 意 匠 が 、 自 明 性 を 有 す る か 否 か は 、 そ の 意 匠 の 属 す る 分 野 に お け る 通 常 の デ ザ イ ナ ー （ 当 業 者 ） に と っ て 、 容 易 か 否 か が 基 準 と な り ま す 。
（ ５ ） 登 録 性 に つ い て ： ・ 意 匠 が 登 録 さ れ る た め に は 、 意 匠 が 本 質 的 に 機 能 的 と い う の で は な く 、 装 飾 的 で な け れ ば な ら な い と さ れ て お り ま す 。 （ ６ ）登 録 要 件 を 満 た さ な か っ た 場 合 、拒 絶 理 由 通 知 が 発 行 さ れ 、発 行 日 か ら 指 定 期 間 （ ３ ヶ 月 ） 内 に 意 見 書 等 を 提 出 す る 機 会 が 与 え ら れ ま す 。 上 記 指 定 期 間 内 に 提 出 し た 意 見 書 等 の 提 出 に よ っ て も 、 な お 上 記 拒 絶 理 由 通 知 で 指 摘 さ れ た 理 由 が 解 消 さ れ て い な い 場 合 に は 、 拒 絶 査 定 が 発 行 さ れ ま す 。 （ ７ ） 登 録 要 件 を 満 た し た 場 合 、 登 録 許 可 通 知 （ Notice of Allowance） が 発 行 さ れ 、登 録 を 望 む 場 合 に は 、こ の 通 知 日 か ら ３ ヶ 月 以 内 に 意 匠 特 許 発 行 料 金 を 納 付 す る 必 要 が あ り ま す 。
（ ８ ） 情 報 開 示 申 請 書 （ Information Disclosure Statement） の 提 出 に つ い て ： ・ 特 許 の 場 合 と 同 様 に 、 出 願 人 は 意 匠 の 審 査 に 重 要 と 思 わ れ る 技 術 文 献 を
９ ． 存 続 期 間 及 び そ の 起 算 日 （ １ ） 意 匠 特 許 権 付 与 日 か ら １ ４ 年 で す 。 設 定 登 録 日 か ら 発 生 し ま す 。 （ ２ ） 延 長 は で き ま せ ん 。 維 持 年 金 の 納 付 は 不 要 で す 。 １ ０ ． 部 分 意 匠 制 度 の 有 無 部 分 意 匠 制 度 は 採 用 さ れ て お り ま す 。 １ １ ． 留 意 事 項 （ １ ） 図 面 に 関 し て ： 原 則 と し て 、図 面 の 代 わ り に 写 真 の 提 出 は 認 め ら れ て お ら ず 、図 面 の 作 成 が 困 難 な 場 合 に の み 、写 真 を 提 出 す る こ と が で き ま す の で 留 意 し て 下 さ い 。 （ ２ ） 新 規 性 喪 失 の 例 外 ： 特 許 発 明 の 場 合 と 同 様 に 、意 匠 が 公 知 に な っ た 日 か ら １ 年 以 内 の グ レ ー ス ピ リ オ ド が 認 め ら れ て お り ま す 。 （ ３ ） 分 割 出 願 等 に 関 し て ： 意 匠 特 許 許 可 通 知 を 受 け た 後 で も 、分 割 出 願 や 一 部 継 続 出 願 を す る こ と が 認 め ら れ て お り ま す 。
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商 標 制 度
１ ． 現 行 法 令 に つ い て 実 際 の 使 用 に よ り 商 標 権 が 発 生 す る コ モ ン ロ ー 、 コ モ ン ロ ー を 基 礎 と し た 州 商 標 法 （ 権 利 者 が 実 際 に 商 標 を 使 用 し て い る 州 内 で 登 録 が 認 め ら れ る ）、 及 び 連 邦 商 標 法 （ 特 許 庁 に 登 録 手 続 き を 行 い 、 登 録 さ れ て 権 利 が 発 生 す る ） か ら 構 成 さ れ て お り ま す 。 １ ９ ８ ９ 年 １ １ 月 １ ６ 日 施 行 の １ ９ ８ ８ 年 改 正 法 、 ２ ０ １ １ 年 ９ 月 １ ６ 日 施 行 の 改 正 法 が 適 用 さ れ て お り ま す 。 ２ ． 商 標 出 願 時 の 必 要 書 類 商 標 及 び サ ー ビ ス マ ー ク の 出 願 に 必 要 な 事 項 及 び 書 類 は 以 下 の 通 り で す 。 な お 、 一 出 願 で 複 数 の 区 分 の 指 定 商 品 等 の 出 願 が 認 め ら れ て お り ま す 。 （ １ ） 出 願 人 の 氏 名 ・ 名 称 等 の 情 報 （ ２ ） 商 標 見 本 （ Mark） （ ３ ） 指 定 商 品 ・ 役 務 （ ４ ） 所 定 料 金 （ ５ ） 出 願 の 基 礎 ： 出 願 す る に 当 た り 、 次 の い ず れ か を 選 択 す る 必 要 が あ り ま す 。 ① 米 国 に お け る 現 実 の 使 用 に 基 づ く 出 願 （ Based on Use）② 米 国 に お け る 使 用 意 思 に 基 づ く 出 願 （ Based on Intent to Use） ③ 本 国 に 基 づ く 出 願 （ Based on a Foreign Application）
④ 本 国 登 録 に 基 づ く 出 願 （ Based on a Foreign Registration）
⑤ 本 国 で の マ ド プ ロ 出 願 に お い て 、米 国 を 指 定 す る 出 願（ Madrid Protocol） 上 記 、い ず れ の 出 願 を 基 礎 と し て 出 願 す る か に よ り 、提 出 す る 書 類 の 内 容 が 異 な り ま す 。 な お 、日 本 か ら の 出 願 は 上 記 ③（ 日 本 出 願 の 優 先 権 を 主 張 し て 出 願 す る 場 合 ）、 又 は マ ド プ ロ 出 願 が 多 い か と 思 わ れ ま す 。 日 本 出 願 の 優 先 権 を 主 張 し て 出 願 を す る 場 合 に は 、 ・使 用 証 拠 を 提 出 す る 必 要 は あ り ま せ ん が 、登 録 後 ５ 年 か ら ６ 年 の 期 間、 又 更 新 手 続 の 期 間 に 使 用 証 拠 を 提 出 す る 必 要 が あ り ま す 。 ・ な お 、 優 先 権 証 明 書 の 提 出 は 不 要 で す 。 ３ ． 料 金 表 （ 単 位 ： 米 国 ド ル (USD)で す ） （ １ ） 出 願 料 金 （ 各 ク ラ ス 当 た り ） ① 紙 出 願 の 場 合 ３ ７ ５ ② 電 子 出 願 (TEAS Application);
指 定 商 品 等 を 自 由 に 記 載 す る 場 合 ３ ２ ５ ③ 電 子 出 願 (TEAS Plus Application);
米 国 商 標 庁 の 指 定 商 品 等 の 記 載 を 使 用 す る 場 合 ２ ７ ５ （ ２ ） 更 新 料 金 （ 各 ク ラ ス 当 た り ） ４ ０ ０ （ ３ ） 取 消 申 請 （ 各 ク ラ ス 当 た り ） ３ ０ ０ （ ４ ） 異 議 申 立 （ 各 ク ラ ス 当 た り ） ３ ０ ０ （ ５ ） 査 定 系 審 判 （ 各 ク ラ ス 当 た り ） １ ０ ０ ４ ． 料 金 減 免 制 度 に つ い て あ り ま せ ん 。 ５ ． 実 体 審 査 の 有 無 商 標 出 願 は 方 式 審 査 の み な ら ず 、 実 体 的 要 件 の 審 査 も 行 わ れ ま す 。 ６ ． 出 願 公 開 制 度 の 有 無 出 願 公 開 制 度 自 体 は 採 用 さ れ て お り ま せ ん 。 審 査 後 の 、 出 願 公 告 制 度 が 採 用 さ れ て お り ま す 。 ７ ． 審 査 請 求 制 度 の 有 無 審 査 請 求 制 度 は 採 用 さ れ て お り ま せ ん 。 出 願 は 全 件 審 査 さ れ ま す 。 ８ ． 出 願 か ら 登 録 ま で の 手 続 の 流 れ 上 述 し ま し た よ う に 、米 国 で は 州 登 録 と 連 邦 登 録 が あ り ま す が 、日 本 企 業 等 が 出 願 す る 場 合 は 、 連 邦 登 録 を 受 け る こ と と な り ま す 。 （ １ ） 方 式 的 要 件 、 不 登 録 事 由 及 び 既 登 録 の 有 無 に つ い て 審 査 さ れ ま す 。 （ ２ ） 主 な 登 録 要 件 は 次 の 通 り で す 。 ① 商 標 で あ る こ と 。 商 標 と は 、 文 字 、 名 称 、 シ ン ボ ル 、 音 、 色 、 ス ロ ー ガ ン 、 模 様 、 図 案 、 組 み 合 わ せ と さ れ て お り ま す 。 ② 自 他 商 品 等 識 別 力 が あ る こ と 。 使 用 に よ り 識 別 力 を 獲 得 し た 場 合 に は 、 登 録 が 認 め ら れ ま す 。 ③ 公 序 良 俗 に 反 し な い 商 標 で あ る こ と 。 ④ 合 衆 国 、 州 、 外 国 の 旗 章 等 で な い こ と 。 ⑤ 記 述 的 商 標 や 品 質 誤 認 を 生 じ る 恐 れ が な い 商 標 で あ る こ と 。 ⑥ 出 願 商 標 と 出 所 混 同 が 生 じ な い 商 標 で あ る こ と 。
31 （ ３ ） 審 査 手 続 き ① 方 式 的 要 件 を 満 た さ な い 場 合 は 、 指 定 期 間 （ ２ ヶ 月 か ら ３ ヶ 月 ） 以 内 に 、 補 正 が 命 じ ら れ ま す 。 ② 実 体 的 登 録 要 件 を 満 た し て い な い 場 合 は 、 拒 絶 理 由 通 知 (Non-Final Office Action)は 発 行 さ れ ま す 。 応 答 期 間 は 、 発 行 日 か ら ６ ヶ 月 以 内 で 、 出 願 人 は 意 見 書 や 補 正 書 を 提 出 す る こ と が で き ま す 。 ③ 上 記 補 正 書 等 の 提 出 に も 関 わ ら ず 、依 然 と し て 拒 絶 理 由 を 解 消 で き な い 場 合 に は 、 最 終 拒 絶 理 由 通 知 (Final Office Action)が 発 行 さ れ ま す 。 こ の 場 合 も 、発 行 日 か ら ６ ヶ 月 以 内 に 補 正 書 等 を 提 出 す る こ と が で き ま す 。 ④ 上 記 補 正 書 等 の 提 出 に よ り 登 録 が 認 め ら れ な か っ た 場 合 に は 、 審 判 請 求 (Appeal)を 行 う こ と が で き ま す 。 ⑤ 一 方 、審 査 の 結 果 登 録 要 件 を 満 た し て い る と 判 断 さ れ た 場 合 に は 、出 願 内 容 が 公 告 (Publication)さ れ 、 出 願 公 告 日 か ら ３ ０ 日 間 異 議 申 立 て の 機 会 が 与 え ら れ ま す 。 ⑥ 異 議 申 立 が な く 、又 異 議 申 立 て に 理 由 な し と の 決 定 が あ っ た 場 合 に は 、登 録 査 定 が 発 行 さ れ 、 商 標 が 登 録 さ れ ま す 。 （ ４ ） 異 議 申 立 て ① 何 人 も 申 立 を す る こ と が で き ま す 。 ② 異 議 申 立 期 間 は 、出 願 公 告 日 か ら ３ ０ 日 以 内 で す が 、請 求 に よ り ３ ０ 日 間 延 長 す る こ と が で き ま す 。
