イ ギ リス にお け る現 代 約 因 法理 の 意 義 につ い て

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〈論 説 〉

イ ギ リス にお け る現 代 約 因 法理 の 意 義 につ い て

一 約束 の拘 束 力 の根 拠 を め ぐって 一

須 藤 悦 安

目 次 1は じ めに

IIイ ギ リス に お け る約 因 法理 111約 因 法 理 に対 す る評価 IVむ す び

1は じめ に

わ が 国 の 民 法 も制 定 か ら100年 以 上 を経 過 し、 社 会 状 況 の 変 化 に応 じ た改 正 の必 要 が 強 く唱 え られ る よ う に な っ て きた 。 最 近 で は、 と りわ け 、 契 約 を 中 心 と した 債 権 法 に つ いて 、 か な り広 範 囲 に及 ぶ 、 大 が か りな 具 体 的 改 正 提 案 もな

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さ れ て きて い る。 時 代 状 況 に応 じて 、 民 法 を改 正 して い くこ とが 、社 会 の ニ ー ズ に あ っ た法 制 度 を整 備 す る とい う意 味 で 必 要 で あ るの は い う まで もな い が 、 こ う した 大 規 模 な 改 正 は 、 従 来 の 法 理 論 を整 序 す る好 機 と も な るで あ ろ う。 債 権 法 の 領 域 に お い て は 、 た とえ ば 、 契 約 に よ る債 権 な い し債 務 の性 質 を どの よ うな もの と考 え るか 、 とい う基 本 的 な 理 解 を 明 確 に して お く必 要 が 、 少 な か ら ず あ るの で は な いだ ろ うか 。 そ れ は 、従 来 問 題 とされ て きた 、 契 約 に関 連 して 、 信 義 則 に よ っ て 認 め られ る諸 義 務 が 契 約 上 の 義 務 な の か 、 そ れ と も、 不 法 行 為 上 の 義 務 な の か 、 そ の性 質 如 何 、 とい っ た 問題 を解 決 し、 民 法 理 論 を整 理 す る 前 提 とな る議 論 だ か らで あ る。 そ して 、 この 問 題 に対 す る解 答 は 、 さ らに 、 そ

z)

の 損 害 賠 償 の範 囲 を どの よ うに考 え るべ き か とい っ た 問 題 や 、 そ も そ も信 義 則

に よ る と き、 いか な る判 断 基 準 に従 っ て 、 それ らの 義 務 な い し責 任 が 認 定 さ れ

3)

るべ き な の か 、 とい っ た 個 別 的 問題 に も影 響 を与 え る こ とに な る で あ ろ う。

信 義 則 に よ って 認 め られ る責 任 の 性 質 とい う問 題 に つ い て は 、 こ れ まで の と こ ろ、 十 分 な コ ン セ ンサ ス が 確 立 して い る とは 言 い難 い が 、 一 応 、 契 約 上 の 責 任 と して 扱 う とい う考 え 方 が 、 判 例 の 採 用 す る と ころ で あ り、学 説 上 も優 勢 で

4)

あ る と言 っ て い い よ うに 思 われ る。 しか し、 同 様 の 事 態 を不 法 行 為 で 処 理 す る 判 例 も あ り、 また 、 そ の よ うに解 す るや 直 ち に 、 この 当 嘉 者 意 思 に還 元 す る こ との で き な い 義 務 を契 約 上 の義 務 と解 す る こ とが 意 思 理 論 に反 す るの で は な い か 、信 義 則 に よ り契 約 上 の 義 務 を肥 大 化 させ る こ とが 妥 当 な の か 、 こ の よ う な 義 務 の う ち あ る も の は 、 その 保 護 法 益 が 不 法 行 為 と同 じ なの で は な い の か 、 そ うで あ る とすれ ば、 あ えて それ を契約 責任 と扱 う こ とが 理 論 上 可 能 な のか とい っ

5)

た い くつ もの疑 問 を生 ず る こ とに な るで あ ろ う。

これ ら の 問題 に一 定 の 回 答 を与 え るた め の 基 礎 的 な理 論 と して 、 そ もそ も契 約 責 任 が 何 を根 拠 に して い る の か を 考 え る必 要 が あ るの は、 前 述 の とお りで あ る。 契 約 責 任 を ど の よ うな もの と して と らえ るか が 明 らか で な け れ ば 、信 義 則 上 の 義 務 に つ い て 契 約 責 任 で あ るか 不 法 行 為 責 任 で あ るか を判 断 す る こ と はで き な い か らで あ る。 そ して 、 契 約 責 任 の 性 質 を 考 え る こ とは 、 す な わ ち 、 契 約 の拘 束 力 の根 拠 を考 え る こ とに他 な ら な い。 何 故 に契 約 が 拘 束 力 を有 す るの か を考 え る こ とで 、 自ず か らそ の 責 任 の 性 質 が 明 らか に な るで あ ろ うか らで あ る。

我 が 国 に お い て 契 約 の 拘 束 力 の根 拠 が 何 で あ るか とい う こ とに つ い て 、 す で に い くつ か の 理 論 が 提 示 され て い るが 、 一 般 的 に は 、 当 事 者 意 思 が 契 約 の 拘 束

fi)

力 の根 拠 で あ る と考 え られ て お り、 前 述 の よ う'な信 義 則 に よ っ て 認 め られ る、

当事 者 意 思 に還 元 で きな い 義 務 等 を契 約 責 任 に 含 め て 考 え る と、 契 約 上 の 義 務 な い し責 任 を も っ ぱ ら当 事 者 意 思 の み を根 拠 と して理 解 す る こ とが 困 難 で あ る

こ とは 疑 い な い 。 そ の結 果 、 契 約 上 の 責 任 を 、 当 事 者 意 思 に基 づ く もの と法 律 に基 づ く もの に 分 け て理 解 す る考 え方 や 当事 者 意 思 に還 元 で きな い もの を不 法

アシa)

行 為 責 任 と割 り切 る考 え 方 が 現 れ 、 また 、 契 約 の 有償 性 に拘 束 力 の根 拠 を 求 め 、 あ るい は、 契 約 関 係 に 入 っ た こ と に よ っ て 、 当 事 者 間 に 当該 取 引 社 会 に お い て

の

認 め られ る規 範 が 、 信 義 則 を通 じて 適 用 さ れ る とす る関 係 的 契 約 理 論 な ど、 新 た な 契 約 理 論 が 唱 え られ る こ とに な っ て い るの で あ る。

イ ギ リス に お け る現 代 約 因 法 理 の意 義 に つ いて 57

この よ うな 状 況 の下 で 、 今 、直 ち に契 約 の 拘 束 力 の根 拠 を解 明 す る こ とは 、 とて も筆 者 の手 に負 え る こ とで は な い。 本 稿 は 、 そ の一 つ の 手 が か りを外 国法 、 特 に、 イ ギ リス法 に 求 め 、 我 が 国 に お け る契 約 の 諸 問 題 を考 え るた め の基 礎 理 論 に幾 分 か で も資 す る こ とを 目的 と して い る。

こ こで 、 イ ギ リス 法 を対 象 とす る理 由 は、 周 知 の とお り、 か つ て 契 約 の 拘 束 力 の 根 拠 を ど こ に 求 め る か とい う議 論 が 、 英 米 に お い て い わ ゆ る信 頼 理 論 と

(reliancetheory)と 約 束 理 論(promisetheory)と の 対 立 とい う形 で 活 発 に行 わ れ 、 イ ギ リス に お い て も約 束 理 論 が 勝 利 を 収 め た形 で 一 応 の 決 着 を み た

io)

とい っ て い い こ とで あ る。 約 束 理 論 は意 思 理論(willtheory)の 現 代 版 とい っ て よ く、 拘 束 力 の 根 拠 を 当 事 者 意 思 に求 め る と い う根 本 的 な 理 解 は 、 現 在 の イ ギ リス に お い て も、 大 き く変 わ っ て い な い。 約 束 理 論 が 支 配 的見 解 で あ る とい う こ とは 、 我 が 国 に お け る と似 通 っ た状 況 で あ る とい っ て よ い が 、 後 述 の よ う に 、 イ ギ リス に は大 陸 か らの意 思 理 論 の影 響 を受 け る以 前 か らの コモ ン ・ロー の 法 理 が 存 在 して い た の で あ り、 現 在 も、 契 約 法 の領 域 に お い て は、 大 陸 法 の 理 論 を基 礎 と しつ つ 、 古 くか らの コ モ ン ・ロ ー法 理 が 折 り合 い をつ け な が らや は り存 続 す る とい う状 況 に な って い るの で あ る。 す なわ ち 、 約 束 理 論 に よ っ て は説 明 の つ き に くい 契 約 法 理 が 、 現 在 で も、 イ ギ リスで は一 部 存 在 して い る の で あ り、 当 事 者 意 思 以 外 の 何 か を判 断 基 準 とす る契 約 の拘 束 力 とい う観 念 を示 唆 して い る の で あ る。

この よ うな 、 契 約 の拘 束 力 の根 拠 と して の 、 当=1}者意 思 以 外 の要 素 を、 イ ギ リス 契 約 法 全 体 か ら抽 出 す る た め に は、 様 々 な 法 理 の検 討 が 必 要 にな る が 、 ま ず 、 目 に つ くの は、 約 因 で あ る と言 って い い だ ろ う。 約 因 の 法 理 は意 思 理 論 以 前 に、 イ ギ リス に お い て 生 成 して き た もの で あ り、 意 思 理 論 とは 、 本 来 、 相 容 れ な い性 質 の も の で あ るが 、現 在 で も捨 て 去 られ る こ とな く、 イ ギ リス 契 約 法 の 中で 生 き続 け て い る。 大 陸 の 意 思 理 論 を 受 け入 れ た か に見 え る イ ギ リス に お いて 、 約 因 の 法 理 が 存 続 して い る の は 、 そ れ な りに 意 味 が あ るか らで あ る こ と は容 易 に 想 像 で き るが 、 意 思 理 論 の 中 に お け る約 因 の 意 味 を 明 らか に す る こ と が 、 当衷 者 意 思 で は割 り切 る こ との で きな い 契 約 上 の 責 任 の根 拠 を考 え る上 で 、 何 らか の ヒン トに な る の で は な い だ ろ うか 。

そ こで 、 本 稿 で は、 以 下 に 、約 因 の 法 理 が 、 現 代 の イ ギ リス 契約 法 にお いて 、

どの よ う に理 解 され 、 い か な る役 割 を担 っ て い るの か に つ いて 、 ご く断 片 的 で はあ る が 、 紹 介 を試 み る こ と に した い。

IIイ ギ リス に お け る約 因 法 理

イ ギ リス に お け る約 因 法 理 に つ いて は 、 これ ま で に も多 くの 研 究 が な され て

しり

き て お り 、 本 稿 も こ れ ら 先 学 の 業 績 に 負 う と こ ろ が 大 き い 。 以 下 で は 、 約 因 法 理 の 沿 革 を 一 瞥 し、 そ の 現 状 に つ い て 概 略 を 述 べ 、 さ ら に 、 約 因 法 理 と の 関 係 で 問 題 と な っ て い る 、 約 束 的 禁 反 言(promissoryestoppel)に つ い て 、 一 言 触 れ て お く こ と に す る 。

1.沿 革

約 因 法 理 が どの よ うに 生 じ、 現 在 に至 っ て い るか に つ いて は 、 す で に わ が 国 に お い て も紹 介 され て お り、 改 め て こ こで そ れ を述 べ る必 要 は な い と もい え る が 、約 因 法 理 生成 の 経 緯 と、 そ もそ も約 因 が イ ギ リス契 約 法 に お い て い か な る 意 味 を 持 っ て い た の か を確 認 して お くこ とは 、 現 在 の約 因 法 理 の機 能 を考 え る 上 で必 要 で あ るの で 、 簡 単 に述 べ て お くこ とに した い。

(D引 受 訴 訟 と約 因

iz)

シ ン プ ソ ン(A.WB.Simpson)に よ れ ば 、 イ ギ リ ス に お い て 、 約 因 法 理 は 、 1560年 代 に 発 達 し た 引 受 訴 訟(actionofassumpsit)の 要 件 と し て 認 め ら れ る に 至 っ た とい う こ と で あ る。この 時 代 は 、よ く知 ら れ る よ う に 、訴 訟 形 式(forms ofaction)が 支 配 し て い た 時 代 で あ り、 既 存 の 訴 訟 形 式 に 当 て は ま ら な い 請 求

に は 救 済 が 与 え ら れ な か っ た わ け で あ る が 、 引 受 訴 訟 が 広 く受 け 入 れ ら れ る よ う に な る 以 前 に お い て は 、 契 約 に 関 連 す る 訴 訟 は 、 主 と し て 、 一 定 の 方 式 が 必 要 な 捺 印 契 約 訴 訟(actionofcovenant)お よ び 必 ず し も 方 式 が 備 わ っ て い な く て も よ い が 、 請 求 の 対 象 が 一 定 額 の 金 銭 で あ る こ とが 必 要 な 、 金 銭 債 務 訴 訟 (actionofdebt)で あ っ た 。 捺 印 契 約 に 基 づ く訴 訟 は 、 請 求 の 対 象 が 金 銭 に 限 定 さ れ て い な か っ た が 、 方 式 が 厳 格 で あ る た め 、 あ ま り用 い ら れ る こ と は な く、

契 約 に 関 す る 訴 訟 は 、 金 銭 債 務 訴 訟 が 中 心 で あ っ た よ う で あ る 。 し か し、 こ の

訴 訟 形 式 は 、 金 銭 債 権 の み を 対 象 と し 、 か つ 、 そ れ が 確 定 して い な け れ ば な ら

イ ギ リス に お け る現 代約 因法 理 の意 義 につ い て S9

な か っ た た め、 債 務 者 が 金 銭 給 付 以 外 の債 務 を負 担 す る場 合 に は 利 用 で きず 、 約 束 の違 反 に対 す る請 求 が 認 め られ るの は限 定 さ れ た 場 合 の み で あ っ た 。

この よ う な不 都 合 を回 避 す るた め 、 コモ ン ・ロ ー 裁 判 所 は 、 不 法 行 為 の 訴 訟 形 式 で あ る場 合 訴 訟(actiononthecase)を 用 い て契 約 に基 づ く請 求 の救 済 を行 っ た 。 そ こで は 、 被 告 で あ る債 務 者 が 約 束 した 事 柄 、 す な わ ち 、 何 を 引 き 受 けた(assumpsit)か が 主 張 され た こ とか ら、 この 形 式 の 訴 訟 は 引受 訴 訟 と呼 ばれ る こ とに な っ た 。 この無 方 式 の訴 訟 形 式 で あ る引 受 訴 訟 の 登 場 に よ っ て、

約 束 の 違 反 に対 す る救 済 の範 囲 が 広 が る こ とに な っ た の で 、 その 対 象 を限 定 す る必 要 が生 じ、'その た め に生 成 した一 群 の 法 理 の 一 つ が 約 因 で あ っ た 。 約 因 は、

約 束 が な さ れ た 状 況 を考 慮 す る こ とに よ り、 当該 約 束 に基 づ く訴 訟 が 可 能 か ど

13)

うか を 区 別 す る法 理 だ っ た の で あ る。 合 意 に基 づ く訴 訟 が 可 能 か ど うか を 、約 因 の存 否 に明 確 に 関連 させ た初 め て の報 告 され た事 件 は、1566年 の シ ャ リ ン ト

I4)

ン対 ス トロ ッ トン事 件 で あ り、 そ の 直 後 か ら多 くの 事 件 が 約 因 の 法理 につ い て 言 及 し、 発 展 を させ て きた 。 そ して 、 引 受 訴 訟 に お け る、 約 因 に つ い て の一 般

15)

的 な 原 理 が 明 瞭 な 形 で 述 べ られ た の は 、1586年 の ゴ ー ル デ ィ ン グ ス7:}件 で あ る と さ れ る 。 同 事 件 に お い て 、 引 受 訴 訟 で は 、 約 因 、 約 束 と約 束 の 違 反 が 主 張 さ れ る 必 要 の あ る こ と が 明 確 に 主 張 さ れ た の で あ る 。

こ の 当 時 、 約 因 す な わ ち コ ン シ ー ダ レ ー シ ョ ン(consideration)と い う 言 葉 は 、 訴 答(pleading)に お い て 、 相 手 方 が 約 束 を す る に 至 っ た 状 況 を 意 味 す る も の と して 用 い られ て い た 。 つ ま り、 こ れ は 、 「約 束 者 が 約 束 を す る に 際 して 考

IG)

慮 し、 また 、彼 が約 束 を す る よ うに動 か した 、 す な わ ち動 機 付 け た要 因 」 で あ っ た 。 シ ン プ ソ ンに よ れ ば、 「約 因 の本 質 的要 素 は、 当時 、 あ る約 束 の 法 的 効果 が 、 そ の 約 束 を 動 気 づ け た 諸 要 素 に依 拠 すべ き で あ る とい う観 念 の 、 コモ ン ・ロー

17)

に よ る採 用 な の で あ る。」 通 常 、正 当 な理 由 な く、 約 束 が な さ れ る こ とは な い の で あ っ て 、 約 束 を 法律 的 に強 制 す る た め に は 、 裁 判 所 が 正 当 と認 め る 、 そ の 約 束 が な さ れ る に至 っ た 理 由 が必 要 で あ る と考 え られ た の で あ る。 した が っ て 、 当 初 の約 因 は 、 当該 の 約 束 を す る こ とが 妥 当 で あ る と考 え られ る状 況 を 示 す も の に過 ぎ な か った 。 しか し、一 方 で は、16世 紀 末 に 、 引 受 訴 訟 に お い て約 因 の 主 張 が 必 要 だ とさ れ るの と相 前 後 して、 そ う した約 因 を、 一 般 的 に、 被 告 の 利 益 な い し原 告 の 負 担 で あ る とす る定 式 も主 張 され 、 そ の 後 、 様 々 な修 正 が 加 わ

ie)

りな が ら、 こ の定 式 が 次 第 に 定 着 して い くの で あ る。

以 上 の よ う に、 シ ン プ ソ ン は 、 約 因 を 、 約 束 者 を 動 気 づ け た 理 由 と考 え、 一 般 的 に考 え られ て い る よ うに、 対 価(quidproquo)の 法 理 や 場合 訴訟 に お い

て 原 告 が 損 害 を示 さな けれ ば な ら なか っ た とい う準 則(シ ン プ ソ ン に よれ ば、

そ の よ うな 準 則 は存 在 しな か った 。)の 中 に 約 因 の 観 念 を探 す こ とは 誤 りで あ る と して い る。

これ に対 して 、 ア テ ィヤ は、 約 束 の 拘 束 力 の 根 拠 が 、 ま さ に この 約 因 で あ っ た と主 張 す る。 す な わ ち 、 問 題 とな る約 束 が履 行 さ れ な い こ とに よ っ て 、 原 告 が被 告 に供 与 して い る もの 、 す な わ ち約 因 が 損 害 とな るの で あ り、 こ の 損 害 の 回復 が 訴 訟 の 目的 とな るの で あ るか ら、 引受 訴 訟 を基 礎 づ け る もの は約 束 で は な く、 む しろ約 因 で あ る とす る。 この 時 代 に お け る法 律 家 の 考 え方 は、 約 束 を 、 約 因 が 供 与 さ れ た 証 拠 で あ る と考 え 、 約 因 が 引 受 訴 訟 の 主 要 な要 件 で あ る とい

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うの で あ る。 これ は、 シ ン プ ソ ン が 否 定 す る、 約 束 に信 頼 した こ と に よ る損 害 に約 因 の 意 味 を 見 い だ そ う とす る もの で あ る よ うに思 わ れ る。 引 受 訴 訟 が 不 法 行 為 訴 訟 の 性 格 を 有 す る こ とか ら、 この よ うな 理 解 も一 応 、 説 得 力 を持 つ よ う に思 わ れ るが 、 い ず れ の考 え方 が真 実 に近 い の か 、 筆 者 に は判 断 す る能 力 が な い。 ア テ ィヤ は、18世 紀 末 以前 の イ ギ リス で は 、 未 履 行 契 約 に お いて 、 相 手 の 履 行 に 対 す る期 待 の 喪 失 に つ い て の 損 害 賠 償 請 求 が 認 め られ て い な か っ た とす

zoo

る認 識 に基 づ き、歴 史 的 に 、契 約 責任 を信 頼 に よ る損 失(detrimentalreliance) に基 礎 づ け よ う とす る 同教 授 の テ ー マ を裏 づ け るた め の 一 つ の議 論 と して 、 約 因 を損 害 その もの で あ る と して い る よ う に思 わ れ るが 、 教 授 自身 は シ ン プ ソ ン

と見 解 の 相 違 が あ る とは考 えて い な い よ うで あ る。

初 期 に お い て約 因 が 有 した 意 味 に つ いて の見 解 は、 この よ うに 一 様 で は な い が 、 シ ン プ ソ ンの 見 解 に従 う とす れ ば 、 それ は約 束 に法 的 拘 束 力 を 認 め る こ と が 妥 当 か ど うか を 、 約 束 を す る に至 っ た 事 情 の考 慮 に よ って 判 断 す る とい う こ とだ っ た の で あ り、 約 因 とな り得 る もの は、 当初 、 き わ め て 広 範 に 及 び え た と い う こ と に な ろ う。 いず れ に して も、 引 受 訴 訟 に お い て 、 約 因 は きわ め て璽 要 な役 割 を 担 う こ と に な っ た の で あ る。 そ して、 約 因 法 理 の 歴 史 は 、 よ く知 られ る よ うに 、 そ の後 、 い か な る事 情 を約 因 と して認 め るか に つ い て の個 別 的判 断 を集 積 す る歴 史 で あ っ た の で あ り、 そ こ に明 晰 な原 理 を 見 い だ す こ とを 困難 に

イ ギ リス に お け る現 代約 因 法 理 の意 義 につ い て 6/

して い くの で あ る。

(2)意 思 理 論 の導 入

zU

l7世 紀 初 め の有 名 な ス レイ ド=1}件にお いて 、 金 銭 債 務 訴 訟 が 提 起 で き る場 合 で も、 引 受 訴 訟 に よ る請 求 が 認 め られ る よ うに な る と、 契 約 に関 す る事 件 は 引 受 訴 訟 で 争 わ れ る こ とが 中 心 とな っ た 。 引受 訴 訟 にお け る約 因 の 位 置 づ け は 、 上 述 の とお り、 重 要 な もの とな っ て いた 。 この 約 因 の 重 要 性 は17世 紀 か ら18 世 紀 前 半 に か け て 、大 きな変 化 が 見 られ な か っ た が 、18世 紀1・1・ì'から19世 紀 に

か け て 、 社 会 に お け る思 想 的 背 景 の 変 化 、 お よび 、 そ れ に伴 う法 律 理 論 の 変化 に よ って 、 一 時 的 に そ の 地 位 が 揺 ら ぎ始 め た 。 そ の時 代 に は 、人 が 自 らの 意 思 に よ り、 自身 を拘 束 で き る とす る観 念 と、約 束 が そ の 意 思 的 行 為 の 表 明 で あ る とす る考 え方 が 、 グ ロチ ウ ス(H.Grotius)や プ ー フ ェ ン ドル フ(S.Pufendort7 な どの 自然 法 学 者 に よ って 唱 え られ るよ う に な り、 法 理 論 に お い て も、 契 約 責

22)

任 の 根 拠 が 、 当 事 者 の 意 思 で あ る と い う 観 念 が 次 第 に 広 が っ て い っ た 。 裁 判 官 の 中 で は 、 特 に 、 マ ン ス フ ィ ー ル ド卿(LordMansfield)が 、 約 因 を 当 事 者 意

思 の証 拠 と して扱 う判 決 を した が 、 す ぐ に覆 さ れ た 。 ま た 、 同 裁 判 官 は 道 徳 的

za)

義 務 に つ い て約 因 が 不 要 で あ る 旨 の判 決 を行 い 、 こ う した見 解 は しば ら く裁 判 所 を支 配 した が 、 裁 判 所 に お い て、 最 終 的 に生 き残 る こ とは で き な か った 。 約 因 法理 は再 び無 方 式 の 契 約 に基 づ く請 求 に とっ て 、 不 可 欠 の 要 件 と して 位 置 づ

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け られ て い くの で あ る。

しか し、 そ の 一 方 で 、 大 陸 の意 思 理 論 の浸 透 は不 可 避 とな り、 契 約 法 理 論 に

2G)'27)

お い て も 、 ポ テ ィ エ(R.J.Pothier)、 サ ヴ ィ ニ ー(F.K.Savigny)等 の 著 作 に

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よ る意 思 理 論 に 基 づ く契 約 法 理 が 、ポ ロ ッ ク(F.Pollock)、 ア ン ソ ン(W.Anson) な ど の 契 約 法 の 教 科 書 を 通 じ て 、 イ ギ リ ス に お い て も 、 大 き な 影 響 を 与 え る よ

30)

う に な っ て きて い た。 その 結 果 、 イ ギ リス 契 約 法 に お い て も、 申 込 と承 諾 、 す な わ ち合 意 に よ る契 約 の 成 立 とい う観 念 が定 着 す る よ う に な り、 その 拘 束 力 の 源 泉 を 当事 者 の 意 思 に 求 め る理 論 が 確 立 して い っ た。 そ こで は 、 法 律 上 強 制 で き る契 約 で あ るた め に は 、 当 衷 者 の 法 的 な関 係 を形 成 す る意 思 が 必 要 と され た。

この よ うに 、 イ ギ リス が 契 約 法 にお け る意 思 理 論 を 受 け入 れ た段 階 で 、約 因 法

理 は必 ず しも必 要 な もの で な くな っ て い た と考 え られ る。 当事 者 意 思 の存 在 さ え認 定 で き る の で あ れ ば、 そ れ だ け で契 約 上 の 責 任 が 肯 定 さ れ る とい うの が 、

意 思 理 論 の 本 来 の 帰 結 だ か らで あ る。 しか し、 実 際 に は 、 約 因 法 理 が 捨 て 去 ら れ る こ とは な か っ た 。 そ の結 果 、 約 因 と意 思 理 論 に 基 づ くその 他 の 法 理 とが ど の よ うな 関 係 に な るの か 明 確 な 理 解 は難 し くな っ た 。 そ して 、 現 在 も約 因 法 理 は 、 イ ギ リス 契 約 法 の 中で 、 そ の 特 徴 的 な 存 在 とな って い る。 意 思 理 論 な い し 約 束 理 論 が原 則 と して 認 め られ て い る状 況 で 、 約 因 は 具 体 的 に どの よ うな機 能

を 果 た して い るの だ ろ うか 。 次 に それ を簡 単 に 確 認 す る こ とに した い。

2.約 因 法 理 の 現 状

約 因 とは 、 か つ て 、 定 式化 され た よ う に、 現 在 で も、 受 約 者(promisee)に 対 す る何 らか の 不 利 益 な い し約 束 ・者(promiser)に 対 す る何 らか の利 益 の い ず れ か で あ る と さ れ 、 捺 印 証 書 に よ る以 外 は、 こ の 約 因 が な け れ ば約 束 を 強 行 (enforce)で き な い もの と され て い る。 この 利 益 な い し不 利 益 は 事 実 上 の もの で も、 法律 上 の もの で あ っ て も よ く、 また 、 相 互 の 約 束 も、 互 い に約 因 とな る こ とが 認 め られ て い る。 した が って 、相 互 に約 束 が な さ れ る形 の 合 意 は 、 原 則 と して そ れ ぞ れ の約 束 が 相 手 方 の 約 束 に 対 して 約 因 とな るが 、 ど の よ う な約 束 で も相 手 方 の 利 益 な い し約 束 者 の 不 利 益 で あ る とい う こ とに は な ら な い の で 、 そ の 約 束 が 約 因 とな るか ど うか が 問 題 とな る。 ま た 、 当 然 、 一 方 当 事 者 の み に

よ る約 束 も、 それ に つ い て の約 因 の 存 在 が拘 束 力 の要 件 とな るの で あ る 。 一 般 的 に 、契約法 のテ キス トな どにおいて、約因 の要 件 についての判例 に よ る準 則 が 列 記 され て い る。 これ らの 内容 を詳 細 に こ こで 紹 介 す る こ とは で き な い が 、 これ らは 実 際 に約 因 の 法 理 が 機 能 す る場 面 とな るの で 、 以 下 に、 これ ら

3'L)

の判 例 準 則 の 一 部 を挙 げ る こ とに す る。

(1)約 因 は 十 分(adequate)で あ る 必 要 は な い

33)

約 因 は、 対 価 と して 十 分 な 価 値 の あ る も の で あ る必 要 は な い と され る。 裁 判 所 は 、 契 約 に お け る対 価 的 均 衡 を保 証 す る もの で は な く、 給 付 の価 値 の 判 断 は 当 事 者 に ゆ だ ね ら れ る。 した が っ て 、 い わ ゆ る 名 目 的 な 約 因(nominal consideration)、 た とえ ば、 高 価 な財 産 の 売 買 代 金 を1ポ ン ド とす る よ うな こ

とで も、 原 則 と して 、約 因 が 存 在 す る こ とに な る。 た だ し、 そ の よ うな 場 合 に、

対 価 の 著 しい不 均 衡 は 、 錯 誤 や 詐 欺 の法 理 な どの証 拠 とな る こ とは あ り得 る。

イ ギ リス に お け る現 代約 因 法 理 の意 義 に つ い て

ま た 、 例 外 的 な 場 合 、 た と え ば 、 制 定 法 に よ っ て 名 目 的 約 因 が 認 め ら れ て い な い よ う な 場 合 に は 、 不 十 分 な 約 因 と名 目 的 約 因 と の 区 別 が 必 要 に な る 。 こ の 点 に つ き 、 ウ ィ ル バ ー フ ォ ー ス 卿(LordWilberforce)は 、 「『 名 目 的 約 因 』 お よ び 『名 目 的 金 額 』 と は … 専 門 用 語 と し て 、 約 因 で あ る と さ れ る が 必 ず し も 支 払

34)

われ る必 要 の な い 金 額 な い し約 因 を い う よ う に見 え る」 と述 べ て い る。

(2)過 去 の約 因 は 約 因 とな ら な い

約 因 は 約 束 と交換 に給 付 され な け れ ば な らな い の で 、 過 去 の 給 付 は約 因 とな らな い 。 つ ま り、 双 方 の約 束 な い し給 付 の 間 に 時 間 的 間 隔 が あ い て い る場 合 に は 、 後 の 約 束 に 関 し て 、 以 前 に な さ れ た 給 付 等 は 過 去 の 約 因(past consideration)と よ ばれ 、約 因 と して の要 件 を満 た さな い。 しか し、 そ の 時間 的 間 隔 に は 明確 な 基 準 が あ る わ け で は な く、 問題 とな る約 束 と約 因 が 、 実 質 的 に一 つ の 取 引 の 中 で 行 わ れ た も の で あ る と認 め られ れ ば よ い。 そ の 判 断 は、 那 実 問 題 で あ るの で 、 合 意 の 文 言 に よ って 決 ま るわ けで は な い。 た とえ ば、 共 同 相 続 人 の1人 が 妻 と共 に、相続 不 動 産 に対 して 、1944年 に任 意 で 改 良 作 業 を行 っ た後 、 他 の共 同 相 続 人 との 間 で 、 この 改 良 作 業 を約 因 と して 、 相 続 財 産 の 中 か ら一 定 の 金 額 を支 払 う旨 の契 約 書 を1945年 に 作成 した 。 しか し、 当該 改 良 行為

3i)

は過 去 の 約 因 と され 、1945年 の 契 約 書 は 約 因 を欠 くもの と判 断 され て い る。

また 、 過 去 の 給 付 な い し約 束 で あ って も、 それ が 約 束者 に よ っ て 要 求 さ れ 、 対価 の 支 払 いが な さ れ る もの で あ る と理 解 され て お り、 か つ 、 対 価 が 、 法 律 上 、

3G)

回 復 さ れ う る と き に は 、 約 因 と な り う る 。

そ の ほ か 、 従 前 か ら の 道 徳 的 義 務(moralobligation)が 約 因 と な り うか ど う  

か が 問 題 な った 事 案 で 、 単 な る道 徳 的 義 務 は 約 因 とな り得 な い と され て い る。

(3)約 因 は受 約 者 か ら移 転 しな けれ ば な ら な い

原 則 と して 、 約 因 は 受 約 者 か ら移 転 さ れ な けれ ば な ら な い が 、 約 因 の全 体 が 受 約 者 か ら移 転 さ れ る必 要 は な く、 ま た 、必 ず し も約 束 者 に移 転 す る必 要 は な い 。 した が って 、 約 因 を他 者 と共 に受 約 者 が 提 供 した り、 約 束 者 の 求 め に 応 じ て 、 受 約 者 が 何 らか の不 利 益 を受 けて いれ ば、 約 束 者 が 利 益 を得 て い な くて も、

38):19)

約 因 が あ る と さ れ る の で あ る 。 た だ し、1999年 契 約(第 三 者 の 権 利)法 に よ り、

大 陸 法 で い う と こ ろ の第 三 者 の た め にす る 契約 が 認 め られ た の で 、 受 益 者 が 諾 約 者 に約 束 の履 行 を求 め る場 合 に は 、 受 益者 か らの 約 因 の移 転 は必 要 な い た め 、

この 場 合 は、 この 準 則 の例 外 を な す こ と に な る。

ま た 、 受 約 者 か らの 約 因 の 移 転 とい う要 件 は 、 受 約 者 に とっ て不 利 益 とな ら な い が 、 約 束 者 に 何 らか の利 益 を もた らす よ うな 場 合 で も、 満 た され る こ とに な る。 た とえ ば 、 ボ ル トン対 マ ドン衷 件 に お い て は、 慈 善 活 動 に対 す る寄 付者 が 、 そ の 投 票 に よっ て 活 動 内 容 が 決 定 され る とい う仕 組 み の 中 で 、 寄 付 者 同士 が 相 手 の 望 む 活 動 内 容 に交 互 に 投 票 す る と約 束 した とこ ろ 、原 告 が 約 束 ど お り の 投 票 を した の に 対 し、次 回 の投 票 で 、 被 告 が 原 告 の 望 む 活 動 に 投 票 を しな か っ た の で 、 原 告 が 自 らの 投 票 権 を増 加 させ るた め に必 要 と した さ らな る寄 付 額 を 損 害 と して賠 償 請 求 した 。 この場 合 に 、原 告 が 始 め に 被 告 の 望 む 活 動 に 投 票 し た こ とは 、原 告 に とっ て 何 ら不 利 益 とは な ら な い が 、 被 告 に と って 利 益 と な る

40)

も の で あ り 、 約 因 が 認 め られ て い る 。

(4)約 因 は 何 らか の 価 値 を有 す る も の で な けれ ば な らな い

約 因 は 法 の 視 点 か ら見 て(intheeyesoflaw)経 済 的 価 値 を有 す る もの で

41)

な け れ ば な らな い の で 、 単 な る愛i3な どは約 因 とは な らな い。 また 、 実 現 が 不

42)

可能 で ある ことを両 当事者 が認識 して いた約束 、約束 がな くて も受 約者 が行 っ

43)44)

た で あ ろ う行 為 、 も っ ぱ ら履 行 が 受 約 者 の 任 意 で あ る約 束 は約 因 と して の効 力 が な い 。 しか し、 約 因 は 対 価 と して 十 分 な価 値 を有 す る必 要 が な い た め 、 どん

45)

な に小 さ な価 値 の もの で あ っ て も よい とさ れ る。

自 己 の 権 利 行 使 を差 し控 え る こ とが 約 因 とな りう る か 、 とい う こ とが 問題 と

4G)

され た場 面 で は 、 まず 、 有 効 な 請 求 権 を行 使 しな い 約 束 は 約 因 とな り、 請 求権

47)

が 無 効 で あ る場 合 は約 因 とは な ら な い が 、 有 効 で あ るか 無 効 で あ る か 疑 わ しい 場 合 、及 び 、 無 効 で あ る が 、 受 約 者 が 有 効 で あ る と信 じて い る場 合 に は 約 因 と

48)

な る と され た 。 また 、 権 利 行 使 を差 し控 え る とい う明 確 な約 束 を しな くて も、

現 実 に権 利 行 使 しな い場 合 、権 利 行 使 を しな い高 い 蓋 然 性 が あ る場 合 は 約 因 と

4J)

な る。

既 存 の 義務 を履 行 す る約 束 が 約 因 とな り うる か 、 と い う問 題 に お い て 、 法 律

50)

上 の 義 務 の履 行 は場 合 に よ っ て 約 因 とな り うる が 、 約 束 者 との 間 の 契 約 上 の 義

イ ギ リスに お け る現 代 約 因法 理 の 意義 につ い て 65

務 を履 行 す る こ とが約 因 とな るか につ いて判 例 の 態度 は変 わ っ て き て い る。1809 年 の ス テ ィル ク対 ミ リ ッ ク衷 件 で は、 船 員 の 一 部 の者 が 船 を捨 て て 逃 亡 した 際 に、 船 長 が 残 りの船 員 に対 し、 逃 亡 した 船 員 た ち に 対 す る報 酬 を分 配 す る と約 束 した が 、 航 海 終 了 後 に支 払 わ な か っ た の で 、 船 員 が これ を請 求 した。 この よ う な場 合 に 、 残 っ た 船 員 た ち も、 出航 前 に い か な る緊 急 事 態 に お い て も最 善 の 役 務 提 供 を す る こ と を約 して い る た め 、報 酬 の 割 増 分 に対 す る約 因 は存 在 しな

51)

い とさ れ た 。 しか し、 現 在 で は 、 約 束 者 に 実 際 的 な利 益 が あ る場 合 に は 、 約 因 と な り う る とされ て い る。 ウ ィ リア ム ズ 対 ロ ッフ ィー ブ ラ ザ ー ス ア ン ドニ コル ス 会 社 事 件 で は、 下 請 人 で あ る原 告 が 、 フ ラ ッ トの 改 装 工 禦 を 被 告 建 設 会 社 よ り請 け負 い 、 工 期 に 間 に合 い そ う も な い た め 、 被 告 が 下 請 代 金 の 増 額 を 約 束 し た とこ ろ 、 それ が 支 払 わ れ な か っ た の で 、 原 告 が 訴 訟 を起 こ した 。 争 点 の 一 つ は、 下 請 代 金 を増 額 す る約 束 に 約 因 が あ っ た か とい う点 で あ るが 、 控 訴 院 は、

な るべ く早 く工 事 を 完成 させ る こ とに よ っ て 、 被 告 は 注 文 主 に 対 し支 払 う こ と

52)

にな る違 約 金 の 額 が 減 少 す る の で あ る か ら、 約 因 が存 在 す る と して い る。

この ほ か 、 受 約 者 の す る第 三 者 に対 す る既 存 の 義 務 の 履 行 な い し履 行 の 約 束 が 、 約 束 者 の 約 束 に 対 す る約 因 と な る か に つ いて も近 年 で は肯 定 され て い る。

第 三 者 の た め にす る 契約 が 認 め られ る こ とに な っ た現 在 で は、 当 然 の こ とで あ ろ う。

ロ

(5)契 約 の 解 除(rescission)お よ び 変 更

合 意 に よ る 契 約 の 解 除 は 、 契 約 が 完 全 に 既 履 行 で は な く、 両 当7者 が 依 然 と

JJJ

して 権 利 を有 して い る場 合 に は約 因 が あ る とい う こ とに な る。 た と え ば 、典 型 的 に は、 完 全 に 未 履 行 の 双 務 契 約 の 場 合 、 解 除 に よ っ て 、 いず れ の 当1':者 も権 利 を 失 うこ とに な る か ら、 合 意 解 除 に約 因 が あ る こ とに な る。 した が っ て 、 一 方 の 当 事 者 しか権 利 を有 して い な い 場 合 、 た とえ ば、 一 方 当 事 者 が す で に債 務 を履 行 して お り、 相 手 方 の債 務 が未 履 行 で あ る場 合 に、 「解 除 」 の合 意 が未 履 行

5G)

債 務 の 免 除 だ け を意 味 す る よ うな と き は、 約 因 を 欠 く こ と に な る。 こ う した場 合 に は 、 別 に約 因 を備 え る必 要 が あ るの で 、 解 除 の 合 意 と とも に 自 らの 債 務 か ら解 放 され た 当事 者 が 何 らか の 不 利 益 を受 け て い る こ とな どが 約 因 とな り、解

除 の合 意 を有 効 な もの とす る。

同 様 に 、 契 約 内 容 の 変 更(variation)に つ い て も、 当 事 者 双 方 に と っ て 利 益

58)

の あ る変 更 は約 因 が あ るが 、 一 方 の 当事 者 に とっ て の み利 益 の あ る変 更 の場 合 は 、 それ 自体 と して は約 因 を 欠 い て お り、 別 に約 因 を備 え る必 要 が あ る。 た と えば 、 金 銭 債 務 に お い て 、 債 務 額 の 一 部 の 弁 済 を も って 全 債 務 を消 滅 させ る よ

59)

うな 合 意 が これ に含 まれ る。 この 場 合 に は 、 履 行 期 前 の 弁 済 を 約 す るな ど の約 因 が な け れ ば 、 合 意 が 拘 束 力 を 持 た な い もの とさ れ るの で あ る。 さ らに 、 特 殊 な場 合 と して 、 契 約 締 結 以 前 に 変 更 が 合 意 され て い る こ とが あ る。 これ は、 た とえ ば、 書 面 に よ る契 約 締 結 を前 提 と しな が ら、 契 約 書 とは 異 な る条 項 を 口頭 で 合 意 して い る よ うな 場 合 で 、 口頭 の合 意 に よ り一 方 当事 者 が 何 らか の 負 担 を して い る と き、 契 約 書 の 作 成 に よ る契 約 締 結 が そ の 約 因 と され る。 ブ リコ ム投

co)

資 会 社 対 カ ー 箏 件 に お い て は 、 フ ラ ッ トの 長 期 に わ た る賃 貸 借 契 約 で 、 賃 借 人 が 屋 根 の修 理 を行 う 旨の 条 項 が あ っ た が 、 交 渉 当 時 に屋 根 の修 理 が 必 要 で あ っ た の で、 賃 貸 人 が そ れ を負 担 す る合 意 が な され 、 契 約 書 に は そ の変 更 が 記 入 さ れ な か っ た 。 この 口頭 の 合 意 は、 契 約 締 結 が 約 因 とな り、 拘 束 力 を 有 す る もの

とさ れ た 。

契 約 の 変 更 が約 因 や 契 約 意 思 の 欠鉄 で 効 力 を 有 さ な い と きで も、 一 方 当薯 者 が 権 利 を放 棄(waive)し て い るた め に、 コモ ン ・ロー 上 、 限 定 的 な 法 的 効 果 を 生 ず る こ とが あ る。 この よ うな 場 合 は弁 済 の 猶 予(forbearance)と さ れ 、 変 更 とは 区 別 さ れ る。 た とえ ば 、 売 買 契 約 に お い て 、 買 主 が 契 約 で 定 め られ た 履 行 期 よ り後 に 目的 物 を 引 き渡 す よ う、 売 主 に要 求 した よ う な場 合 で あ る。 この

61)

場 合 、 猶 予 を与 えた 当事 者 は、 弁 済 期 に遅 れ た 履 行 の 受領 を拒 絶 で きず 、 す で に変 更 され た履 行 が な さ れ 、 受 領 され て い る場 合 に は 、 い ず れ の 当 事 者 も本 来

G'L)

の契 約 と異 な る こ とを理 由 に損 害 賠 償 を請 求 で き な い 。 ま た、 猶 予 を認 め た 当 事 者 が 自 らの履 行 をせ ず 、 あ るい は相 手 方 の 履 行 を受 領 拒 絶 した 場 合 に は 、 相

63)

手 か らの 損 害 賠 償 が 認 め られ るケ ー ス が 多 い 。 こ の よ う な猶 予 は、 契 約 内 容 を 終 局 的 に変 更 す る わ け で は な く、 合 理 的 な 期 間 を もっ て す る告 知 に よ っ て 撤 回

で き る点 で変 更 と異 な る とさ れ て い る。

3.約 因 法 理 回 避 の 可 能 性 一 約 束 的 禁 反 言(promissoryestoppel)

コ モ ン ・ロ ー で は 、 以 上 の よ う に 変 更 と 猶 予 と を 区 別 し 、 猶 予 の 場 合 に は 、

イ ギ リス に お け る現 代約 因 法 理 の意 義 につ い て 67

約 因 が な く とも一 定 の 効 果 を 認 め て い る が 、 その 区別 が き わ め て 曖 昧 で あ り、

よ り強 く権 利 の 放 棄 を望 む変 更 の 場 合 は 、 その 合 意 に 約 因 が な い と効 力 を 生 じ な いが 、撤 回 可 能 な 猶 予 で あ れ ば 限 定 的 で あ る に し ろ効 力 が生 ず る とい う矛 盾

した 結 果 が 生 ず る。 そ こ で、 エ ク イ テ ィに お い て は 、 約 束 的 禁 反 言 に よっ て こ の 問 題 を解 決 して い る。 リー デ ィ ン グ ケ ー ス とな っ た の は 、 ヒ ュ ー ズ 対 メ トロ

cs)

ポ リタ ン鉄 道 会 社t件 で あ るが 、 同 事 件 で は 、 不 動 産 の 賃 貸 借 で 、 賃 貸 人 が 賃 借 人 に対 して 、6ヶ 月 以 内 に 家 屋 の 修 繕 を す る よ う通 知 を した とこ ろ 、 賃 借 人 か ら賃 貸 人 に対 し、 賃 借 権 の 買 取 を持 ち か け、 そ の 交 渉 中 、修 繕 を行 わ な い こ と を賃 貸 人 に知 らせ て い た が 、 当 該 の6ヶ 月 が 経 過 す る直 前 に 交 渉 が 決 裂 し、

修 繕 を しな い ま ま期 間 が 経 過 した た め、 賃 貸 人 が 賃 借 人 に対 して 不 動 産 の 明 け 渡 しを 請 求 した とい う事 実 関 係 に お い て 、 大 法 官 ケ ア ン ズ卿(LordCairns) は 、 こ の よ うに 当事 者 間 で一 定 の 法 的効 果 を生 ず る明 瞭 な合 意 を した後 、 一 方 当 事 者 が そ の 行 為 に よ っ て 、他 方 当 事 者 を して 、 契約 に基 づ く厳 格 な権 利 行 使 が な さ れ な い、 あ る い は、 一 時 的 に権 利 行 使 が 停 止 され る と信 ぜ しめ た場 合 に は 、 そ の 当 事 者 間 の や り と りに 鑑 み 、 当該 権 利 行 使 が 衡 平 に反 す る と きは 、 権 利 行 使 が で き な い と した の で あ る。 した が って 、 約 束 的 禁 反 言 は す で に 法 的 な 関 係 が あ る当 事 者 間 にお け る、 通 常 は契 約 上 の 権 利 行 使 の制 限 の た め に 適 用 さ れ るが 、 契 約 以 外 の 権 利 義 務 が 当 事 者 間 に 存 す る場 合 に も適 用 が 可 能 で あ る と され る。 い ず れ にせ よ、 約 束 的 禁 反 言 は 、 す で に権 利 義 務 関係 の あ る 当 事 者 間 で 権 利 行 使 を制 限 す る法 理 と して 作 用 す るだ けで あ って 、 法 的 な 関 係 の な い者 の 間 に新 た な権 利 関 係 を創 設 す る も の で は な く、 また 、 す で に 権 利 義 務 関 係 が

ゆ

あ る当 事 者 間 に あ っ て も、 新 た な 権 利 を 付 与 す る もの で もな い 。

要 件 と して は、 約 束 者 が 権 利 行 使 を しな い 、 あ るい は、 権 利 行 使 を停 止 す る 旨の 明 瞭 な 約 束 な い し表 示 を した こ と、 受 約 者 が そ の 約 束 な い し表 示 に依 拠 し て 行 動 した こ と、 約 束 者 が 自 らの 約 束 に反 して 権 利 行 使 す る こ とが 衡 平 に 反 す

る こ と、 で あ る。 そ の 効 果 は 、権 利 行 使 を停 止 させ るだ け で あ っ て 、 例 外 的 な

場 合 を 除 き、 権 利 を 消 滅 させ るわ けで は な い 。 ま た 、 新 た な権 利 を発 生 させ る

ca)

こ とも な い の で 、 約 束 的 禁 反 言 は訴 訟 原 因 と は な らな い。 約 束 的 禁 反 言 は 、 盾 で あ っ て矛 で は な い とい われ る所 以 で あ る。 た だ し、 受 約 者 が 訴 訟 を提 起 す る 場 合 に 、 相 手 の 抗 弁 を 封 じ る た め に 約 束 的 禁 反 言 を用 い る こ とは 可 能 で あ る。

た とえ ば 、 受 約 者 か ら約 束 者 に対 す る請 求 が 、 約 定 され た 権 利 行 使 期 間 の 経 過 に よ り認 め られ な い よ うな 場 合 に 、 約 束 者 が 当 該 約 定 の 主 張 と相 容 れ な い 表 示 を して お り、 そ れ が 約 束 的 禁 反 言 で あ る と認 め られ る と き は 、 受 約 者 か らの 請

G9)

求 が 当 該 法 理 の援 用 に よ り、 認 め られ る こ とに な る。 しか し、 これ は、 あ くま で 約 束 的 禁 反 言 とは別 に 訴 訟 原 因 が 存 在 して い る場 合 で あ る の で 、 約 束 的 禁 反 言 に よ り新 た な権 利 が 発 生 して い るわ けで は な い。

特 に 、 約 束 的 禁 反 言 の 法 理 の適 用 が 問 題 に な る場 面 と して 、金 銭 債 務 の 一 部 弁 済 を約 因 と して 、 全 債 務 額 を 消 滅 させ る約 束 が 効 力 を 有 す る か ど うか とい う 問 題 が あ る。 コモ ン ・ロ ー の原 則 で は、 一 部 弁 済 は既 存 の 義務 の 履 行 に過 ぎ ず 、

アの アリ

債 務 消 滅 の約 束 の 約 因 と は な らな い が 、 債 務 額 に争 い が あ る場 合 、 一 部 の 弁 済 が期 限 前 にな され る よ うな場 合 な どで は、 残 余 部 分 の 消 滅 を認 め る債 権1者側 に 、 一 定 の 利 益 が あ る と考 え られ るの で 、一部 の支払 が全 債務消 滅の約束 に対す る

72)

約 因 とな り う る とさ れ て い る。 また 、 債 務 超 過 に 陥 った 債 務 者 が 、 複 数 の 債 権

7M1)

者 との 間 で債 務 額 の減 額 を す る契 約 に も、 約 因 が あ る と考 え られ て い る。

一 方、 エ ク ィ テ ィー にお い て も、 古 くは 、 債 権 者 に よ る単 純 な債 務 免 除 を認 め る判 例 が あ っ た もの の 、 同 時 に 、 債 務 免 除 の 約 束 が コ モ ン ・ロ ー上 有 効 で な けれ ば 、エ ク ィテ ィ ー上 も有 効 で はな い とす る判 例 もあ り、 いず れ に して も1854

年 の ジ ョル デ ン対 マ ネ ー事 件 の 判 決 に よ り、 禁 反 雷 は事 実 の 表 示 に対 して しか 認 め られ な い と され た の で、 債 権 者 に よ る債 務 免 除 が 認 め られ る こ とは な くな っ た と考 え られ る。 しか し、 上 述 の よ うに 、1877年 の ヒ ュー ズ対 メ トロ ポ リタ ン 鉄 道 会 社 事 件 に お い て 、 約 束 的 禁 反 言 の 法 理 が 認 め られ 、債 権 者 に よ る約 因 を 伴 わ な い権 利 不 行 使 の 約 束 が 、 一 定 の 効 果 を有 す る こ と とな っ た。 この 約 束 的 禁 反 言 は 、 債 務 の 一 部 弁 済 に よ る残 債 務 免 除 の約 束 の ケ ー ス に適 用 され る こ と

75)

は な く、 そ の よ う な 事 案 に お い て は 、 フ ォ ー ク ス 対 ビ ア 事 件 に お い て 宣 明 さ れ

76)

た原 則 が 支 配 して きた の で あ る が 、1947年 に 、 い わ ゆ るハ イ ツ リー ズ ケ ー ス に お い て 、 こ の よ う な場 合 に も、 約 束 的 禁 反 言 が 適 用 さ れ る こ と と され た。 同 衷 件 は 、 フ ラ ッ トー 棟 を、 年 間2500ポ ン ドで賃 貸 し、 賃 借 人 が 入 居 者 に転 貸 す る 契 約 で あ っ た が 、 戦 争 の影 響 で フ ラ ッ トの転 借 人 が 集 ま らず 、 賃 貸 人 が 賃 借 人 に対 して 、 賃 料 を年 間1250ポ ン ドに す る旨 の 約 束 を した と ころ 、 ヨー ロ ッパ で 終 戦 を迎 え た 後 の1945年 の 後 半6ヶ 月 に つ い て 、 地 主 が 全 額 の地 代 を請 求 した

イ ギ リス に お け る現 代約 因 法 理 の意 義 につ い て 69

とい う衷 実 関 係 の も とで 、 デ ニ ン グ控 訴 院 裁 判 官 が 、 賃 貸 人 の 請 求 を認 め る一 方 、 そ れ 以 前 の期 間 につ い て は 、 約 因 が 存 在 しな い に もか か わ らず 、 約 束 どお り、1250ポ ン ド以.ヒは 請 求 で き な い と判 示 した もの で あ った 。 これ は 、 金 銭 債 務 の一 部 を免 除 す る約 束 に つ い て、 約 因 を不 要 とす る も の で あ る が 、 ヒ ュ ー ズ 対 メ トロ ポ リタ ン鉄 道 会 社 事 件 に お い て 明 らか に され た 約 束 的 禁 反言 の 法 理 が 、 権 利 の 消 滅 を認 め る も の で は な く、 一 時 的 な権 利 行 使 の停 止 とい う効 果 を生 ず

る に過 ぎ な い とす る と、 この ハ イ ッ リー ズ 聖 件 判 決 が 同様 に 、 一 時 的 な、 権 利 行 使 停 止 の 効 果 を生 じ させ る に す ぎ な い の か 、 そ れ と も、 賃 料 の 減額 が 認 め ら れ た期 間 に つ い て は 、減 額 され た部 分 の 債 権 が 消 滅 す る効 果 を生 じ させ る もの

と解 す べ き な の か 、 困難 な 問 題 を残 して い る。

皿 約 因法 理 に対 す る評 価

1.イ ギ リス に お け る 評 価

以 上 に概 略 を述 べ た 約 因 法 理 に 対 して 、 イ ギ リス に お いて は どの よ うな 評 価 が な され て い る の か 、 以 下 に 、 か いつ ま ん で 紹 介 して お く こ とに した い。

まず 、約 因 法 理 に 対 して は 、 か な り以 前 か ら い くつ か の 批 判 が な さ れ て きて い る。 そ れ は、 第 一 に 、 相 手 方 の 真 剣 な約 束 を信 頼 した 者 が 、 約 因 が 存 在 しな い 故 に 、相 手 方 の約 束 違 反 に対 す る救 済 を え られ な い こ とが 不 当 だ とい う もの で あ る。 また 、 約 束 理 論 に よっ て も、 信 頼 理 論 に よ って も、 約 因 法 理 の 根 拠 が な い こ とが 指 摘 さ れ て い る。 さ らに 、名 目的 約 因 が 認 め られ る以 上 、 衡平 の 見 地 か ら も、 そ の正 当 化 は困 難 で あ る た め 、 理 論 的 に 約 因 法 理 を説 明 す る こ とは

78)

で き な い との 批 判 もな され て い る。

ス テ ィー ブ ン ・ス ミス(StephenA.Smith)は 、 そ の著 書 の 中で 、 約 因 法 理 につ い て 、 これ らの 批 判 に 対 す る3つ の 側 而 か らの 正 当化 の 理 論 を 提 示 し、

対 比 して い る。 そ れ は、 第 一 に、 形 式 性 に よ る正 当 化 、 次 に 、 実 質 的 理 由 に よ る正 当化 、 そ して 、 現 実 主 義 的 正 当化 と い う もの で 、 ス ミス は こ れ らの 理 論 を 検 討 し、 結 論 と して は、 形 式 性 に よ る正 当 化 理 論 が 最 も優 れ て い る とす るが 、 それ に よ っ て も約 因 法 理 の 改 正 が 必 要 で あ る と主 張 して い る。 こ こで は、 紙 幅 の 関 係 もあ り、 そ の 詳 細 を述 べ る こ とは で き な い が 、 ご く簡 単 に い え ば 、 そ れ

79)

は 以下 の とお りで あ る。

ま ず 、 形 式 性 に よ る正 当 化 理 論 は 、 約 因 が本 質 的 に形 式 的 機 能 を果 た して お り、 書 面 を要 す る場 合 の契 約 に お け る書 面 や捺 印 証 書 と同 様 に 、 形 式 的 要 件 と して 、 約 束 者 に 対 す る 注 意 喚 起 お よび 約 束 者 が 契 約 に よ り拘 束 され る こ とを 欲 す る意 思 の 明 確 な 印 と して の 役 割 が あ る とい う もの で あ る。 こ れ に 対 して は 、 現 在 、 約 因 法 理 が 問 題 とな って き た 局 面 で あ る とこ ろ の 、 契 約 の 相 手 方 の既 存 の 義 務 の 履 行 に 対 し無 償 で 債 務 を加 重 す る約 束 の 場 合 、 す で に契 約 関 係 に あ る 当 事 者 間 で の 約 束 で あ り、 この よ うな 場 合 に は 、 当 事 者 に当 該 約 束 につ い て の 十 分 な 考 慮 と明確 な意 思 が あ る と思 わ れ る の で 、形 式 的 要 件 を要 求 す る意 味 が な い の で は な い か とい っ た 反 論 や 、 従 来 、 法 律 家 、 裁 判 官 が 約 因 法 理 を そ の よ うな もの と して理 解 し、説 明 して い な い とい う反 論 が あ る とす る。

次 に 、 実 質 的理 由 に よ る正 当 化 理 論 は、 無 償 の 約 束 は 、 経 済 的価 値 が な い た め に拘 束 力 を有 さな い の で あ り、 約 因 は、 実 質 的 な 経 済 的価 値 を 、 約 束 に拘 束 力 を認 め るた め の 要 件 と して い る とす る。 ま た 、 無 償 の約 束 に は 、 家 庭 内 に お け る約 束 と同様 、無 形 の価 値 が あ り、 それ に法 的拘 束 力 を与 え る こ とは、 か え っ て そ の無 形 の価 値 を低 下 させ る こ とに な る とす る議 論 もあ る。 これ に対 して は 、 無 償 の 約 束 で も捺 印 証 書 あ る い は名 目的 約 因 に よ っ て、 拘 束 力 が 認 め られ る と す る準 則 と矛 盾 す る こ と、 また 、 贈 与 の 約 束 を拘 束 力 あ る とす る こ とが 、必 ず

し もそ の 約 束 の価 値 を低 下 させ る こ と に は な らな い とい う反 論 が あ る。

そ して 、3番 目 に、 現 実 主 義 的正 当 化 の 理 論 は 、 約 因 理 論 が 従 来 理 解 さ れ て き た と ころ と異 な り、 一 般 条 項 と して機 能 して い るの で あ り、 実 際 に裁 判 官 は 、

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損 害 的 信 頼(detrimentalrehance)、 非 良 心 性(unconscionability)、 実 質

的 公 正(substantivefairness)、 誠 実 性(goodfaith)と い っ た 要 素 を 適 宜 勘

案 し 、 そ れ に よ り契 約 が 有 効 か 無 効 か を 決 す る た め に 、 約 因 法 理 を 用 い て い る

と い う も の で あ る 。 こ れ は 、 イ ギ リ ス 法 に お い て は 、 こ う し た 要 素 に 関 す る 一

般 的 な 法 理 が 存 在 し な い た め で あ る 。 こ の 理 論 は 、 歴 史 的 な 事 実 に 基 づ き 、 裁

判 官 が 現 実 に 行 っ て き た こ と を あ りの ま ま に 説 明 し よ う と す る も の で あ る が 、

裁 判 所 が こ れ ま で そ の よ う な 仕 方 で 約 因 法 理 を 適 用 し て き た と は 言 い 難 く、 ま

た 、 約 因 法 理 を そ の よ う に 理 解 す る こ と は 、 約 因 法 理 の 明 瞭 性 と予 測 可 能 性 を

損 な う こ と に な る の で 、 規 範 的 に も 望 ま し くな い と い う 批 判 が な さ れ る 。

イ ギ リス に お け る現 代 約 因 法理 の 意 義 に つ いて7/

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これ は 、 約 束 理 論 を主 張 す るス ミス の 立 場 か らす れ ば、 や は り、 約 因 は理 論 的 に相 容 れ な い もの で あ る とい う こ とを 示 して い る と思 わ れ る。

2.現 代 に お け る 約 因 の 意 義

以 上 に見 て きた よ うに 、 約 因 法 理 は、 意 思 理 論 な い し約 束 理 論 とは 相 容 れ な い もの と評 価 され て い る の で あ るが 、 それ で も、 現 在 まで存 続 し、 一 般 的 に は、

そ の廃 止 が 求 め られ て い な い の は な ぜ で あ ろ うか 。 とい うの は、 や や 消極 的 に

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とい う感 は あ るが 、 一 応 、 約 因 法 理 の 存 置 を 支 持 す る見 解 が あ るか ら で あ る。

一 般 的 に、 約 因 法 理 は 、 無 償 の約 束 に拘 束 力 を認 め な い とい う機 能 を果 た し て い るが 、 有 償 契 約 が締 結 され る際 に は 問題 と な る こ と は な く、 また 、 無 償 契 約 で も、 捺 印 証 書 に よ る場 合 や 、 名 目的 約 因 を当 事 者 が 用 い れ ば 、 完 全 な 拘 束 力 が 認 め られ る こ とに な るの で 、 それ ほ ど問 題 とな る場 面 が 多 いわ けで は な い。

そ う した こ とか ら、 約 因 法 理 が 存 置 され て も、 不 都 合 が 大 き い わ けで は な いの で 、 法 理 を 廃 止 す る必 要 性 が感 じ られ な い の か も しれ な い。

また 、 現 在 、約 因 法 理 が 問 題 とされ 、 クロ ー ズ ア ッ プ され る の は 、主 と して 、 す で に 契約 関 係 に あ る当 箏 者 間 に お い て 、 一 方 当 事 者 だ け の 債 務 が 加 重 され 、 あ る い は その 金 銭 債 権 額 が 減額 ・免 除 され る とい っ た 契 約 内 容 の 変 更 や 、 債 権 行 使 を停 止 す る 旨 の 約 束 が な され た場 合 で あ る。 これ らの ケ ー ス に お い て は、

当 嘉 者 の 約 束 が 明 確 に な さ れ 、 相 手 方 も それ を信 頼 して い る場 合 で あ って も、

約 因 が 存 在 しな い た め に 当該 約 束 が 無 効 で あ る と され る こ と に な り、 その 不 当 性 が 批 判 され て きた 。 そ の 結 果 、 あ るい は ウ ィ リア ムズ 対 ロ ッフ ィー ブ ラ ザ ー ス 事 件 に お い て 、 前 者 の よ うな 場 合 で も、 約 因 の 認 定 を緩 や か に行 い 、 あ る い

の の 、実 質 的 に約 因 法 理 が 修 正 され 、 不 都 合 が 緩 和 され て い る。 こ の よ う な方 法 に よ り不 都 合 が 回 避 さ れ て い る こ と も、 約 因 法 理 存 置 を支 持 す る理 由 と な っ て い る と考 え られ る。

しか し、 これ らの 消 極 的 理 由か らだ けで な く、 現 状 で は 、 約 因 が 必 要 で あ る とす る見 解 もあ る。 そ れ は 、 契 約 に つ いて 約 束 理 論 を採 る に して も、 当 事 者 が 法 律 関係 を形 成 す る意 思 を 有 して い るか ど うか の 判 断 が 十 分 に な され う る もの で は な く、 約 因 法 理 が 完 全 で な い こ とは 認 め つ つ も、 契 約 の 拘 束 力 の 判 断 を あ る程 度 安 定 的 に行 うた め に は、 約 因 法理 が依 然 と して 必 要 だ とす る もの で あ る。

こ う した 見 解 は 、 当 事 者 の 法 律 関 係 形 成 意 思 に代 わ る もの と して 、約 因 の必 要 性 を主 張 して い る。 これ は 、 何 を意 味 す るの だ ろ うか 。 契 約 の 拘 束 力 の 根 拠 を 、 当 事 者 の 意 思 に 求 め る と して も、 訴 訟 にお い て は、 そ れ を 客 観 的 に 確 証 す る手 続 が 必 要 に な る。 そ うす る と、 結 局 、 法 的 に拘 束 され る意 思 を証 明 す る何 らか の 客 観 的 証 拠 が必 要 に な り、 単 に 当事 者 が そ う述 べ た とい うだ け で は足 り な い 故 に、 捺 印 証 書 な い し約 因 が 要 求 され て い る の で あ る。 従 来 、 約 因 は 当 事 者 意 思 の 証 拠 で は な い と され て きた が 、 や は り、 一 定 の 形 式 を備 え る こ とで 、 内 心 の 意 思 の確 定 性 を担 保 す る必 要 が あ っ た こ とか らす る と、 ス ミス が 指摘 す る よ うに 、 約 因 を、 証 拠 的 機 能 を果 た す もの と して の形 式 性 の要 件 と して 理 解 す る こ とが 妥 当 な の か も しれ な い。

しか し、 約 因 は 、 受 約 者 か ら移 転 す べ き もの 、 す な わ ち、 受 約 者 に とっ て 何 らか の 不 利 益 とな る も の も含 む の で あ って 、 そ れ が 約 束 者 の 法 的 拘 束 を受 け る 意 思 を 表 象 す る もの と考 え るべ き な の で あ ろ うか 。 自分 の 約 束 と引 換 に 、相 手 方 が 何 らか の 不 利 益 を 引 き受 け る とい う こ とを認 識 して い る とい う こ とが 、 当 該 約 束 が 法 律 上 の拘 束 力 を持 つ もの で あ る とい う意 思 を有 す る とい う こ と とは、

必 ず し も結 び つ か な い よ うに も思 わ れ る。 む し ろ、 約 束 者 が 何 らか の 利 益 を 受 け、 あ る い は、 受 約 者 が 何 らか の 負 担 を す る とい う事 態 が 、 受 約 者 の 、 約 束 に 対 す る信 頼 な い し期 待 を社 会 的 に正 当化 す る一 つ の 契 機 で あ る と と らえ られ る べ き な の で は な い だ ろ うか 。 実 質 的 に は 、受約者 が明確 な負担 を してい な くて も、 相 手 方 の 約 束 の履 行 を期 待 す る こ とが 正 当 化 され る よ うな 事 情 が あ る場 合 に は 、 約 因 の概 念 を拡 張 し、 また 、 約 束 的 禁 反 言 とい っ た 法 理 を用 い て その 期