成20年度 特許庁産業財産権制度問題調査研究報告書
知的財産の更 る活用の在り方 関する
調査研究報告書
成２１年 月
財団法人 知的財産研究所
要約
． ライセンス 係る制度の在り方 い
１．
近年 イテベーションのオープン化 進展する中 知的財産の活用方法の一 ライセンスの重要性 ますます高ま いる 実施を許諾され 特許 明 企業等
事業の根幹 かかわる も多く 当該特許 明を実施で く 場合 重大 損 害 生 る ある から ライセンスの法的保護の重要性 高い
現行制度で 特許権の通常実施権 特許庁 録 か けれ 第三者 対抗す る で い 通常実施権 許諾され 特許権 譲渡され 場合等 通常実施権者 特許権譲受人等から差 等を請求され得る 実務の実態からすれ 録 事 実上困難である の指摘 ある う から 通常実施権者を適 保護する観点 から 通常実施権の対抗制度の見直 求 られ いる
ま 実務 い ライセンシーを単一 限定する いわゆる独占的ライセンス 見られ 現行特許法 い 独占的ライセンス 規定され いる専用実施権
特許法上 通常実施権である 契約 よりライセンシーを単一 限定する 独占的通常実 施権 いう の形態 利用され いる か 専用実施権 録 効力 生要件 され いる点で利用 くい 独占的通常実施権で 実施権者の保護 不十分である
指摘され いる う から 実務の実態 合致 制度を構築する観点か ら 独占的ライセンス 係る制度の見直 求 られ いる
２． 現行制度の概要
特許法上 特許権者以外の者 特許 明を実施する権利 ライセンス 通常実 施権 専用実施権 規定され いる
１ 通常実施権の対抗 係る制度
通常実施権 許諾契約 より効力を生 る 録 第三者対抗要件 され いる 特 許法第 ④④ 条
その 通常実施権者 通常実施権 許諾され 特許権 譲渡され 場合等 い 当該通常実施権を 録 か けれ 特許権譲受人等から差 等の権利行使を 受け得る る 録対抗制度
２ 独占的ライセンス 係る制度
専用実施権
専用実施権 特許権者以外の者 独占的か 排他的 特許 明を実施で る権利 特 許法第 ②② 条 である
専用実施権の設定 設定契約の で 効力 生 設定の 録を けれ 効力 生 い 特許法第④③ 条第1項第2 号 録 効力 生要件
専用実施権者 その独占性を第三者 対抗する で る ま 専用実施権者 第三者 対する損害賠償請求権 特許法第 102 条等 や差 請求権 法第 100条 明文 より認 られ いる
専用実施権の主 録事項 専用実施権者の氏名等 専用実施権の範 等 あり 録事項 す 一般 開示される る 特許法第 1③①条第1 項
ⅱ 独占的通常実施権
独占的通常実施権 特許法上 あくまでも通常実施権 整理され 許諾契約 よ り効力 生 る 録 効力 生要件で い
独占的通常実施権者 独占性を第三者 対抗する で い ま 独占的通常 実施権者 損害賠償請求権及び差 請求権を認 る旨の明文規定 存在 い ろ 損害賠償請求権 い 多くの裁 例 い 認 られ り 差 請求権 い
裁 例の多数 否定 いる 債権者代位 よる差 請求を認 裁 例も存在 する
． 通常実施権の対抗制度の方向性 い
１ 問題の所在
録対抗制度の問題点
産業界から 通常実施権の 録 現実 困難である の指摘 され り その 理由 ライセンス契約 い 特許権の ら テウデウ等も含 多数か 多様 知的財産 個別 特定され 一括 対象 される 多い 包括ライ センス契約 録 一定のコスト 録免許税等 や手間 かかり 頻繁 行われるラ
イセンス契約の締結の び 録をする 担 大 い 契約内容 更改され る場合等 い その都度 録 変更の 録等 を行う 担 る ライ センス契約の存在自体 秘義務の対象である場合 ある 設定や抹消の 録 い 一方当事者の協力を得る 困難 場合 ある 多くの諸外国で 録対 抗制度 採用され い い 国際的 ライセンスの場面 い も 録の協力を得 る 困難 場合 ある 等の実務の実態 挙 られ いる
実際 通常実施権のほ ん 録され ら 200① 年 ける通常実施権の許諾 件数 対する 録件数の割合 約 1.3不 推計 産業界から ライセンサー 破産の モスク ある 懸念される等の例外的 場合を除い ほ ん のライセンス 録
い い の指摘もされ いる
ま 実務 い 特許権を譲り受けよう する者 タュータモグェンスを行う 慣行 り 当該特許権 係るライセンスの有無及び内容 い 特許 権者 直接確認を 上で 譲受人 通常実施権の 録 く も既存のライセンスを 尊重する 通例 され いる
ⅱ 録対抗制度の見直 の必要性
近年 特許の流通ン移転 増大 いる中 録の困難さゆえ 実務上ほ ん 利用さ れ い い 指摘され いる現行の 録対抗制度の で 通常実施権者 特許権を買 い取 事業者等から差 請求権を行使される 等 より 事業を 続で く る い モスク 顕在化する 懸念される
通常実施権者の権利を適 保護する で るよう 録対抗制度を 見直 実務の実態 適合 か 諸外国の制度 調和 新 対抗制度を 入する 必要 ある
２ 諸外国の主 制度
米国及びチイゼ い ライセンシー ライセンス契約を立証すれ 録等の 何らの公示 く 当該ライセンスを第三者 対抗する で る
ネランス 英国及び中国 い ライセンシー 録を備え く も ライセン スの存在 い 悪意の第三者 対 当該ライセンスを対抗で る
韓国 い ライセンシー 録を けれ 当該ライセンスを第三者 対抗
する で い
制度の選択肢
録 現実 困難である からすれ 対抗 録 必要 され い新 対抗制 度 入される である ろ 以 の制度の選択肢 考えられる
当然対抗制度
通常実施権者 録を備える く ライセンス契約 通常実施権の存在 の立証 よりその通常実施権を第三者 対抗で る する制度
ⅱ 悪意者等対抗制度
通常実施権者 悪意 又 悪意 い 重過失 の第三者 対 録 く そ の通常実施権を対抗で る する制度
対抗要件の緩和
通常実施権者 録以外の緩和され 対抗要件 例：許諾され 特許 明の 実施 等 を備える で その通常実施権を第三者 対抗で る する制度
制度の方向性
基本的 考え方
悪意者等対抗制度又 対抗要件の緩和を採用 場合 実務で多用され いる包括ラ イセンス契約 い 対抗可能 実施権 対抗不可能 実施権の区別 で く る それ ある ま 対抗の可否 第三者の主観 より変わる悪意者等対抗制度や 明確 公示性を伴う対抗要件の創設 容易で い対抗要件の緩和を採用する 通常実施権者や 第三者 不安定 立場 置かれる可能性 ある れ 対 当然対抗制度 通常実施 権者を一律 保護するものであるから 悪意者等対抗制度及び対抗要件の緩和 比
予見可能性の高い制度 言える
ま 実務で 特許権取引 けるタュータモグェンス 確立 いる 特許権 譲受人 既存のライセンスを尊重する 通例 され いる からすれ 当然対抗 制度 実務の実態 整合的 制度 言える
さら 以 の法制的ン実務的 論点を踏まえ 当然対抗制度を 入する 妥当
考えられる
ⅱ 取引の安全 の関係
実務 い タュータモグェンスの際 原簿の ら 特許権者からの直接の確認 をする 既 通例 され いる からすれ 当然対抗制度の 入 より タュー タモグェンスの 担 増加する いう ら い 言える ま 特許権者 タュ ータモグェンスの際 正 い情報を提供するの 通常である の指摘 あり タュータ モグェンス より取得される情報の真実性 契約責任や刑事責任 よ も担保可能で ある 等からすれ 当然対抗制度の 入 より第三者の取引の安全 不当 害される
ら い 考えられる
民法の一般原則 の関係
当然対抗制度 民法の一般原則の例外 位置付けられる る 現行の 録 対抗制度の利用可能性 極 い 通常実施権者を適 保護す 必要性 高 い 通常実施権 民法 前提 する有体物の利用権 比 他者の権利 対す る制約 小さい権利である 対抗可能 も特許権者 他者の利用 妨 られる もので い 等からすれ 民法の一般原則の例外 位置付けられる当然対抗 制度を 入する い 十分 必要性 許容性 ある 言える
特許権者等 破産 場合 ける扱い
通常実施権を許諾 特許権者等 破産 場合 い 破産法上 通常実施権者 記 録その他第三者 対抗する で る要件を備え いる場合 破産 管財人 よる契約解除権等 破産法第 ｋ3条 の行使 制限される 法第 ｋ① 条第 1 項
の点 当然対抗制度を 入する も 通常実施権 対抗可能 場合 第三 者 対抗する で る要件を備え いる場合 該当する を特許法上明確 規定 すれ 破産管財人 よる通常実施権許諾契約の解除等を制限する で る 考えら れる
． 独占的ライセンス 係る制度の方向性 い
１ 問題の所在
専用実施権の問題点
独占的ライセンス い 製薬業界等の産業界や 自ら 特許 明を実施する 多く い大学等を中心 その利用ニーゲ ある 言える
専用実施権 特許法上独占的 実施権 明確 規定され いる もかかわら 独占的通常実施権 比 その利用割合 い その理由 録 効力 生要件
され いる ろ 通常実施権の 録 実務上困難 理由 ． １ ～ 様の理由から 専用実施権の 録 困難である 加え 専用実施権者の氏名 等 専用実施権の範 い 録事項 企業の営業秘密 あ る場合 多い 一 般 開示される不利益 大 い よる の指摘 ある
ⅱ 独占的通常実施権の問題点
独占的通常実施権 専用実施権 比 録 く 効力 生する点で利用 やす いもの 評価で る 特許法上 単 る通常実施権である から 独占的通常実施権 者 独占性を第三者 対抗する で い さら 独占的通常実施権者の権利
損害賠償請求権 い 裁 例で認 られ いる 差 請求権 い 裁 例 のう 多数 れを否定 いる その 独占的通常実施権 独占的ライセンシー
独占性の対抗や差 請求権を認 るニーゲ 対応する で い い
独占的ライセンス 係る制度の見直 の必要性
以上からすれ 録 効力 生要件 され いる専用実施権 実施権者 よる独 占性の対抗や差 請求 認 られ い い独占的通常実施権 い れも独占的ライセン ス 関する実務のニーゲを十分 満 すもので い 考えられる よ 現行制度を 見直 実務のニーゲ 即 独占的ライセンス 関する制度を創設する必要 ある
２ 諸外国の主 制度
米国 チイゼ ネランス及び英国 けるexclヤsiュe lice点se 並び 中国 ける独占 実施権 い 設定契約 より効力 生 録 効力 生要件 され い い
他方 韓国 ける専用実施権 録 効力 生要件である
ま 上記各独占的ライセンスのライセンシー 損害賠償請求権及び差 請求権 認 られ いる
制度の方向性
基本的 考え方
我 国の 記ン 録制度 い 記又 録 効力 生要件 され いる例 ほ ん い 諸外国 い も 録を効力 生要件 する独占的ライセンスの 例 ほ ん い 独占的ライセンシー い 独占性の対抗及び差 請求権を認
るニーゲ ある から 新 制度案 い 録を独占的ライセンスの効力 生要件 録を備え い独占的ライセンシー い も 第三者 の関係で一定の 権利を認 る 妥当である
そ 録を備え 独占的ライセンシー い 録の困難や開示の弊害 指 摘され いる ライセンシー 独占性の対抗 差 請求権を認 るニーゲ ある
を踏まえ 録事項ン開示事項を最小限の事項 上で 独占性の対抗 差 請求権 を認 る 妥当 言える
ⅱ 具体的 制度案
専用実施権を廃 上で 新 独占的ライセンス 排他的実施権 仮称 を創設 する 妥当である 考えられる
排他的実施権 録を備え く も効力 生するもの する そ 録を備え 排他的実施権者 い 独占性を第三者 対抗で る か 対抗関係 立 第三者 例：特許権者から実施の許諾を得 者 を含 す の第三者 対する損害 賠償請求権及び差 請求権の行使を認 る する 一方 録を備え い排他的実施 権者 い 独占性を第三者 対抗で い か 対抗関係 立 第三者 を除く第三者 例：無権限実施者 対 の 損害賠償請求権及び差 請求権の行使を 認 る する
ま 排他的実施権の 録事項 い 実施の範 除 実施権者の氏名等 の する 開示事項 い 排他的実施権の 有無 チェックンボックス の を 一般 開示 実施権者の氏名等 利害関係人 の 開示する する
． サブライセンス 係る制度の方向性 い
１ 現行制度の概要
特許法上 専用実施権者 い 特許権者の承諾 あれ 他人 通常実施権を許 諾で る 明文 より認 られ いる 特許法第 ②② 条第3項 一方 通常実施権者
い 他人 通常実施権を許諾する を認 る旨の規定 い 実務 い 通常実施権者 よる他者 のライセンス いわゆるサブライセンス 広く行われ いる
２ 問題の所在
録制度の問題点
特許法上 通常実施権者 よるサブライセンス 特許権者 サブライセンシー 対 許諾 通常実施権 整理される から 現行の 録対抗制度の い サ ブライセンシー 自身の通常実施権を第三者 対抗する 直接の人的関係の い 多い特許権者 の共 申請 より 録する手段 か く 現実的で い
ⅱ 録対抗制度の見直 の必要性
現行の 録対抗制度 い サブライセンシー 対抗要件を備える 困難であ る 録対抗制度を見直 新 対抗制度を 入する必要 ある
制度の方向性
通常実施権の 録対抗制度 見直され 録 く 対抗可能 制度 入されれ サブライセンシーも 特許権者 の共 申請 よる 録を必要 自身の通常実施権 を第三者 対抗 得る る
通常実施権 い 当然対抗制度を 入する より サブライセンシ ー い も適 保護を る 妥当 考えられる
． 特許を受ける権利等の更 る活用 い
１．
近年 権利化 の知的財産である特許権の ら 権利化前の知的財産である特許を 受ける権利の経済的ン財産的価値 高ま いる う 中 特許を受ける権利 い
れを担保 する資金調達や 流通 信 等 い 活用のニーゲ ある
か ら 現行制度 い 特許を受ける権利を目的 する質権の設定 禁 され り 特許を受ける権利 係る 録ン公示制度も存在 い う か ら 特許を受ける権利の活用の 進の の制度の見直 求 られ いる
２． 特許を受ける権利を目的 する質権 係る制度の方向性 い
１ 現行制度の概要
知的財産を目的 得る担保権 質権及び譲渡担保等 ある 質権 い
特許権を目的 する 可能である 特許法第 ④ｋ 条 出願の前 を問わ 特許を 受ける権利を目的 する 明文 より禁 され いる 特許法第 33条第2 項
特許を受ける権利を担保の目的 する 当 譲渡担保 よる る
２ 問題の所在
知的財産を担保 する融資 い 技術力の高い企業 融資を受けやすい等のメモ ット あり 一定のニーゲ ある 指摘され いる 近時で 特許を受ける権利を活用 事業 行われる も多く 特許を受ける権利 事業評価上高いウェイトを占 るケ ースも見られるよう いる から 特許を受ける権利を担保 する融資のニ ーゲも高ま いる 考えられる
上記の り 現行制度で 特許を受ける権利を担保の目的 する 当 譲 渡担保 よる る 譲渡担保を設定 場合 目的 る権利の名義 債権者 金融機関等 移転する る その 債権者 出願 係る手続 ライセン ス契約の締結 特許権 係る紛争等の当事者 対応 けれ ら く る から 譲渡担保 実務上利用 くい 指摘され いる
実務 い 特許を受ける権利 い 譲渡担保を設定 特許権設定 録 債務者 担保設定者 権利名義を戻 上で あら 質権を設定する いう
煩雑 手続 行われ いる
特許を受ける権利を目的 する質権の設定を禁 する現行規定を見直す 必要である
諸外国の主 制度
米国 チイゼ ネランス及び英国 ける知的財産担保 係る制度 い 知的財 産の権利化の前 よ 設定の可否 異 る担保権 見られ い ま 録を効力 生要件 する担保権も見られ い
他方 中国 韓国で 特許権を目的 する質権の設定 可能 特許を受ける権利 を目的 する質権設定 い 中国で 明文規定 く 学説も分かれ り 韓国 で 禁 され いる ま 中国 韓国で 質権 い 録 効力 生要件 され いる
制度の方向性
現行制度 い 特許を受ける権利を目的 する質権設定 禁 され いる趣旨 学説上諸点 指摘され いる い れ い も 現状 い 必 も妥 当 いもの 考えられる 例え 特許を受ける権利 確定的で い 質権の目 的 され 場合 質権者や第三者 不測の損害 生 る それ ある の指摘 ある 将来債権等の確定的で い債権 い も 例上広く質権設定 認 られ いる
質権者 出願 係る不確定性 よるモスクを織り込 済 で質権設定を受けるもの 考え られる からすれ の指摘 妥当で い 考えられる
ま 仮専用実施権等の制度 整備される等 特許を受ける権利の経済的ン財産的価値 高ま いる 特許を受ける権利 譲渡性 ある 特許法第 33 条第 1 項 産業界で 特許を受ける権利を目的 する担保方法 質権 望まれ いる 等から すれ 特許を受ける権利を目的 する質権設定を解禁する 十分 許容性 必要性 あ る 考えられる
特許を受ける権利を目的 する質権の設定を解禁する 妥当である 出願前の特許を受ける権利 関 その権利の内容や範 を特定する 困 難である 等 指摘され いる から 質権設定を解禁する対象 含まれ いもの
する 妥当 考えられる
具体的 制度設計 録を効力 生要件で く第三者対抗要件 位置付け る 質権 設定され 特許を受ける権利 係る特許出願 い 特許権の設定 録 あ 場合 当該特許権 い も質権の効力 引 れる する 質権 設
定され 特許を受ける権利 係る特許出願 い 補正 分割を行う 質権者の承諾 を必要 い 質権 設定され 特許を受ける権利 係る特許出願 い 放棄 取 等を行う 質権者の承諾を必要 する 等 妥当 考えられる
ま 特許権を目的 する質権 い も 録を効力 生要件から第三者対抗要件 する 妥当 考えられる
． 特許を受ける権利 係る 録制度創設の方向性 い
１ 現行制度の概要
特許権の権利変動 係る 録
特許権の移転等の権利変動 特許庁 備える特許原簿 録するもの され いる 特 許法第 2②条第 1項
権利変動の 録 録権利者及び 録義務者 例：譲受人及び譲渡人 の共 での申請 よる 原則 され いる 特許 録 第 1③ 条 共 申請原則
ま 特許権の移転 信 よる変更 消滅 処分の制限等 い 録 効力 生要件 され いる 特許法第④③ 条第1項
ⅱ 特許を受ける権利の権利変動 係る届出
特許を受ける権利 い その権利変動を 録ン公示する手段 い
出願 の特許を受ける権利の承 い 録で く 特許庁長官 の届出 必 要 され いる 特許法第 3ｊ条第 ｊ項 届出 効力 生要件 届け出 事項 特許
庁 備えるネァイル 記録される る 届出を す 者 い 特許
法上規定 い ろ 原因証書を添付 譲渡人又 譲受人 承 人 単独で届出を 行う 可能 扱われ いる 特許法施行規則様式第 1③ 備考 1①
一方 信 よる変更 処分の制限及び質権の設定 い 届出をする で い
２ 問題の所在
近年 特許を受ける権利の経済的ン財産的価値 高ま り その更 る活用 期待 され いる のよう 中 出願 の特許を受ける権利の権利変動 係る 録ン公示制度
い い 記の問題点 指摘され いる
出願 の特許を受ける権利の移転の届出 単独で可能である 例え 譲受人を
詐称する者 原因証書を偽造 移転の届出をする 等 比較的容易である 出願 の特許を受ける権利 係る処分の制限 録ン公示で い より 例え 債務者 差押命 等 違反 出願 の特許を受ける権利を処分 場合 差押債権 者等 その差押え等 い 第三者 対抗する手段 存在 い
出願 の特許を受ける権利 係る信 の 録ン公示 で い より 特許を受け る権利 信 財産である を第三者 公示する で い
出願 の特許を受ける権利を目的 する質権設定を認 る 場合 質権の効力 を第三者 対抗で る する 併 その 録ン公示制度を整備する必要 あ る
諸外国の主 制度
米国 チイゼ ネランス及び英国 い 出願 の特許を受ける権利 係る権利変 動 い 知財庁 の 録ン記録 可能であり 録ン記録 第三者対抗要件 され いる 中国 い 出願 の特許を受ける権利 係る権利変動 い 録 可能 であり 録 効力 生要件 され いる 韓国で 日本 様 特許を受ける権利 係る権利変動を 録する制度 い
制度の方向性
出願 の特許を受ける権利 係る 録制度 存在 い い よる問題 指摘され いる や 諸外国の制度 の調和の観点等からすれ 出願 の特許を受ける権利 係る 録制度を創設する 妥当である 考えられる
ま 具体的 制度設計 権利変動 録され 出願 の特許を受ける権利 係る特許出願 い 特許権の設定 録 あ 場合 当該権利変動の効力 当該特許 権 い も引 れる する 権利変動の 録 され 出願 の特許を受け る権利 い 補正 分割を行う 権利変動 係る利害関係人の承諾 必要 い 権利変動の 録 され 出願 の特許を受ける権利 い 放棄 取 等を 行う 権利変動 係る利害関係人の承諾を必要 する 等 妥当 考えられる
． 補償金請求権等の行使主体 係る制度の方向性 い
特許法上 特許出願人 補償金の支払を請求する で る され その行使 特許 権設定 録 可能 され いる 特許法第 ①ｋ 条
の点 現行の専用実施権者や独占的通常実施権者 無権限で特許 明を実施する
第三者 対する損害賠償請求権 特許法上 い 例上認 られ いる からすれ 出願段階 ける仮排他的実施権者 い 補償金請求権を認 る 妥当 考えら れる
ま 現行で 特許権を目的 する質権者 い 損害賠償金等 の物上代位 可能 解され いる を踏まえ 特許を受ける権利 い 特許権を目的 する質権 基
く物上代位の対象 補償金を含 か 引 続 検討 必要である
さら れらの者 補償金請求権行使の要件 る警告 特許法第 ①ｋ 条第 1 項 を行う 権利を認 る か い も 引 続 検討 必要である
． 各事項 係る実用新案 意匠及び商標制度の検討 い
実用新案 意匠及び商標制度 ける ．及び ．の各事項 係る検討 当
実用新案 意匠及び商標制度の特性や実務の状況等を踏まえ 引 続 検討する 必 要である
近年 国境を超え 企業再編 M 与 グ の活 化等 伴う特許権の移転の増加や ライセ ンス 他者 の実施許諾 の拡大 見られる そう 中 ライセンシー保護の観点から
成20年 特許法等の一部を改正する法律 い 特許出願段階 けるライセンス 係る 録制度の創設 通常実施権の 録 係る 録事項の開示の制限 い 措置 られ ろである
の法改正の議論の過程 い 産業構造審議会知的財産政策部会特許制度小委員 会通常実施権等 録制度ワーキンエエループで議論 され 法改正 盛り込ま
引 続 検討す 事項 特許を受ける権利の更 る活用の の法制度の在り 方及び独占的 ライセンス 関する法制度の在り方の の論点 新 挙 られ い る
本調査研究 のよう 背景を踏まえ 学界 法暰界 産業界の有識者から る委員 会を構成 特許を受ける権利の更 る活用の の法制度の在り方及び独占的 ライセ ンス 関する法制度の在り方等 い 検討を行 ま 諸外国 関 質問票及びヒ アモンエ よる調査を行う も 我 国 関 知的財産を対象 担保やライセン ス 係るアンケート及びヒアモンエ よる調査を行い 我 国 ける知的財産の更 る 活用の在り方 い 調査研究を行
本報告書 以上の検討及び調査の結果を集約 ものである 本報告書 今 の特 許を受ける権利の更 る活用の の制度設計及び独占的 ライセンス 関する制度設計 の際の検討材料の一 れ 幸いである
最 本調査研究の遂行 際 御協力い い 委員の方々 国内アンケート調査 国内ヒアモンエ調査 そ 海外質問票調査 海外ヒアモンエ調査 協力い い 方々
対 の場を借り 深く感謝申 上 る次第である
成２１年 月
財団法人 知的財産研究所
知的財産の更 る活用の在り方 関する調査研究 委員会名簿
委員長
竹田 稔 竹田綜合法律事務所 弁護士ン弁理士
委 員
飯島 歩 北浜法律事務所 弁護士ン弁理士
梅原 潤一 Ｉ トレータィンエグャパン株式会社 代表取締役社長兼ＣＥ 大渕 哲也 東京大学大学院法学政治学研究科 教授
鎌田 薫 早稲田大学大学院法務研究科 研究科長 教授
齊藤 成人 株式会社日本政策投資銀行 企業金融第６部 調査役 島並 良 神戸大学大学院法学研究科 教授
鈴木 健治 特許事務所ケイバモュエーション 弁理士 高柳 昌生 日本ライセンス協会 会長
協和 酵キモン株式会社 執行役員ン知的財産部長 中村 勝重 三鷹光器株式会社 代表取締役社長
土生 哲也 土生特許事務所 弁理士
前田 裕子 東京医科歯科大学 知的財産本部 技術移転センター長 屋 文彦 日本知的財産協会 副理事長
ソニー株式会社 Ｖ 知的財産センター センター長 山本 和彦 一橋大学大学院法学研究科 教授
中村 幸子 財団法人知的財産研究所 主任研究員 成 20 年 ④ 月 2ｋ 日まで 安竹 昭 財団法人知的財産研究所 研究員 成 20 年 ④ 月 2① 日から
オブギーバ
小林 徹 特許庁 総務部 知的財産研究官
鎌田 篤 特許庁 総務課 制度改正審議室 室長
若月 一泰 特許庁 総務課 制度改正審議室 審議企画班長 六波羅 久代 特許庁 総務課 制度改正審議室 法制専門官 西田 英範 特許庁 総務課 制度改正審議室 審議企画係長
大屋 静男 特許庁 総務課 制度改正審議室 特許ン実用新案制度係長
海老原 史朗 特許庁 総務課 制度改正審議室 審議企画係員 古谷 聡子 特許庁 総務課 制度改正審議室 審議企画係員 小林 英司 特許庁 総務部 企画調査課 研究班長
高柳 通夫 特許庁 審査業務部 出願支援課 録室長
事務局
安竹 昭 財団法人 知的財産研究所 研究員 中村 幸子 財団法人 知的財産研究所 主任研究員 早川 信秀 財団法人 知的財産研究所 主任研究員
西村 もも子 財団法人 知的財産研究所 研究員 成 20 年 ④ 月 2① 日から 岩井 勇行 財団法人 知的財産研究所 統括研究員
桂 正憲 財団法人 知的財産研究所 研究第 部長
目 次
要約 め 委員会名簿
． 序 ··· 1
． 本調査研究 背景 目的 ··· 1
イ ン 係 制度 在 方 いて ··· 1
特許を け 権利等 更 活用 いて ··· 1
． 本調査研究 実施方法 ··· 2
国内アン 調査 国内ヒア ン 調査 ··· 2
質問票 海外調査 海外ヒア ン 調査 ··· 2
委員会 おけ 検討 ··· 2
． 本調査研究 概要 ··· 2
イ ン 係 制度 在 方 いて ··· 2
特許を け 権利等 更 活用 いて ··· 3
． イ ン 係 制度 在 方 いて ··· 4
． め ··· 4
． 現行制度 概要 ··· 4
通常実施権 対抗 係 制度 ··· 5
通常実施権 法的性質 ··· 5
効力 生 ··· 5
通常実施権 対抗 ··· 5
録手続 ··· 5
独占的 イ ン 係 制度 ··· 9
専用実施権 ··· 9
独占的通常実施権 ··· 11
小括 ··· 13
． 通常実施権 対抗制度 方向性 いて ··· 15
問題 所在 ··· 15
録対抗制度 問題点 ··· 15
録対抗制度見直 必要性 ··· 16
諸外国 主 制度 ··· 17
米国：当然対抗 ··· 17
イツ：当然対抗 ··· 17
ン ：悪意者対抗 ··· 18
英国：悪意者対抗 ··· 18
中国：悪意者対抗 ··· 18
韓国： 録対抗 ··· 18
制度 選択肢 ··· 19
当然対抗制度 ··· 19
悪意者等対抗制度 ··· 19
対抗要件 和 ··· 20
制度 方向性 ··· 21
基本的 考え方 ··· 21
当然対抗制度採用 当た て 法制的 実務的 論点··· 22
制度 方向性 ··· 23
． 独占的 イ ン 係 制度 方向性 いて ··· 25
問題 所在 ··· 25
独占的 イ ン 利用ニ ··· 25
専用実施権 利用率 低さ ··· 25
独占的通常実施権 係 実施権者 保護 不十分さ ··· 26
独占的 イ ン 係 具体的 ニ ··· 26
独占的 イ ン 係 制度 見直 必要性 ··· 27
諸外国 主 制度 ··· 28
米国 おけ exclusive license ··· 28
イツ おけ exclusive license ··· 29
ン おけ exclusive license ··· 30
英国 おけ exclusive license ··· 31
中国 おけ 独占実施権 ··· 32
韓国 おけ 専用実施権 ··· 33
制度 方向性 ··· 34
基本的 考え方 ··· 34
録を備え い独占的 イ ン ··· 35 録を備えた独占的 イ ン ··· 36 特許権者 自己実施権 ··· 37 具体的 制度案 ··· 38 新た 制度 概要 ··· 38 具体的 制度案 ··· 38
． サ イ ン 係 制度 方向性 いて ··· 41 問題 所在 ··· 41 通常実施権者 サ イ ン ··· 41 録制度 問題点 ··· 41 録対抗制度見直 必要性 ··· 41 制度 方向性 ··· 41
． イ ン 係 実用新案 意匠及び商標制度 係 検討 いて ··· 43 現行制度 概要 ··· 43 通常実施権 ··· 43 専用実施権 ··· 43 独占的通常実施権 ··· 44 特定通常実施権 録制度 ··· 44 商標 通常使用権者及び専用使用権者 関 消審判··· 44 検討 方向性 ··· 44 通常実施権 対抗制度 いて ··· 44 独占的 イ ン 係 制度 いて ··· 46 サ イ ン 保護 いて ··· 48
． 特許を け 権利等 更 活用 いて ··· 49
． め ··· 49
． 特許を け 権利を目的と 質権 係 制度 方向性 いて ··· 49 現行制度 概要 ··· 49 質権 ··· 49 譲渡担保 ··· 50 仮 録担保 ··· 50 各担保制度 特徴 ··· 50
問題 所在 ··· 52 特許を け 権利を目的と 質権 係 ニ ··· 52 特許を け 権利を目的と 質権禁止規定見直
必要性 ··· 53 諸外国 主 制度 ··· 54 米国 ··· 54 イツ ··· 54 ン ··· 55 英国 ··· 55 中国 ··· 56 韓国 ··· 56 制度 方向性 ··· 57 特許を け 権利を目的と 質権設定を解禁 こと 可否···· 57 具体的 制度案 ··· 58 仮 録担保制度 ··· 64
． 特許を け 権利 係 録制度創設 方向性 いて ··· 65 現行制度 概要 ··· 65 特許権 権利変動 係 録 ··· 65 特許を け 権利 権利変動 係 届出 ··· 65 問題 所在 ··· 66 諸外国 主 制度 ··· 67 米国 ··· 67 イツ ··· 67 ン ··· 67 英国 ··· 67 中国 ··· 68 韓国 ··· 68 制度 方向性 ··· 68 出願 特許を け 権利 係 録制度 創設 ··· 68 具体的 制度案 ··· 68
． 補償金請求権等 行使主体 係 制度 方向性 いて ··· 73 補償金請求権 行使主体 いて ··· 73 現行制度 概要 ··· 73
問題 所在 ··· 73 制度 方向性 ··· 74 損害賠償請求権及び差止請求権 行使主体 いて ··· 76
． 出願中 権利等 更 活用 係 実用新案 意匠及び商標 各制度
検討 いて ··· 77 現行制度 概要 ··· 77 特許権等 いて ··· 77 特許を け 権利等 いて ··· 77 検討 方向性 ··· 78 実務 実態 照 た必要性 いて ··· 78 海外 おけ 制度 状況等 いて ··· 78 質権と商標 録要件と 関係 いて ··· 78
資料
資料 国内アン 調査結果
資料 アン 調査票 一般企業向け ··· 83 資料 アン 調査票 金融機関向け ··· 107 資料 アン 調査結果 ··· 125 資料 海外調査結果
資料 質問票 ··· 285 資料 米国 回答書 ··· 301 資料 イツ 回答書 ··· 327 資料 ン 回答書 ··· 365 資料 英国 回答書 ··· 409 資料 中国 回答書 ··· 448 資料 韓国 回答書 ··· 488
お 本調査研究 海外調査 以下 法 事務所 依頼 た Wesっerman, Haっっorじ, ）anじels & Adrじan, １１５ 米国
BI７） & BI７） イツ ン 英国 北京林達劉知識産権代理事務所 中国 金 張法 事務所 韓国
． 序
１． 本調査研究の背景ン目的
１ ライセンス 係る制度の在り方 い
近年 イテベーションのオープン化 進展する中 知的財産の活用方法の一
ライセンスの重要性 ますます高ま いる 実施を許諾され 特許 明等 企業等 事業の根幹 かかわる 多く 当該特許 明等を実施で く 場合 重大 損害 生 る ある から その法的保護の重要性 高い
のよう 中 現行制度で 通常実施権を特許庁 録 か けれ 第三者 対抗する で い 通常実施権 許諾され 特許権 譲渡され 場合等 特許権 譲受人等から差 等を請求され得る 実務の実態からすれ 録 事実上困難で ある の指摘 ある う から 通常実施権者を適 保護する観点から 通常 実施権の対抗制度の見直 求 られ いる
ま 実務 い ライセンシーを単一 限定する いわゆる独占的ライセンス 見られ 現行特許法 い 独占的ライセンス 規定され いる専用実施権 特 許法上 通常実施権である 契約 よりライセンシーを単一 限定する 独占的通常実 施権 いう の形態 利用され いる か ら 専用実施権 い 利用 くい の指摘 ある一方 独占的通常実施権 い 実施権者の保護 不十分で ある の指摘 ある う から 実務の実態 合致 制度を構築する観点から 独占的ライセンス 係る制度の見直 求 られ いる
２ 特許を受ける権利等の更 る活用 い
近年 権利化 の知的財産である特許権等の ら 権利化前の知的財産である特許 を受ける権利等の経済的ン財産的価値 高ま いる う 中 特許を受ける権利等 を担保 する資金調達や 流通 信 等 い 活用 係るニーゲ ある
か ら 現行制度 い 特許を受ける権利等を目的 する質権の設定 禁 され いる 加え 特許を受ける権利等 係る 録ン公示制度 い う
から 特許を受ける権利等の活用の 進の観点から れら 係る制度の見直 求 られ いる
２． 本調査研究の実施方法
１ 国内アンケート調査ン国内ヒアモンエ調査
ライセンス 係る実務の実態及び保護 係るニーゲ 知的財産担保 係る実務の実態及 びニーゲを把握する 我 国企業 大学及び金融機関等を対象 アンケート調査を行 ま アンケート調査 い 具体的 コメント等のあ 企業 大学及び金融 機関等を中心 2③箇所を選択の上 ヒアモンエ調査を実施 より 細 実務上の課題や ニーゲを把握する で 本調査研究の検討の基礎
２ 質問票 よる海外調査ン海外ヒアモンエ調査
ライセンス及び知的財産担保 係る制度及び活用状況を把握する 米国 チイゼ ネランス 英国 中国及び韓国 い 調査を行 具体的 各国の法律事務所 対する質問票 よる調査 各国 ける知財庁 国際機関含 法律事務所及び企業 対 するヒアモンエ調査を行う で 本調査研究の検討の基礎
委員会 ける検討
本調査研究 関 法制面及び実務面等の専門的 視点からの検討ン分析を行う
1ｊ名の有識者から成る委員会を設置 国内アンケートンヒアモンエ調査結果及び質問票 よる海外調査ン海外ヒアモンエ調査結果を踏まえ ① 回の委員会の中で 以 の事項 い 議論を行い 我 国 けるライセンス 係る制度の在り方 特許を受ける権利等 の更 る活用の在り方 い 一定の方向性を得る く検討を行
． 本調査研究の概要
１ ライセンス 係る制度の在り方 い
通常実施権の対抗制度の方向性 い
ライセンス及び特許権取引等 係る実務の実態やニーゲを分析 録対抗制度の問題 点を整理 その上で 録対抗制度 代わる制度の選択肢 い の比較検討を通
実務の実態 即 制度の方向性 い 検討を行
独占的ライセンス 係る制度の方向性 い
独占的ライセンス 係る実務上の課題やニーゲを分析 現行制度 専用実施権 独占 的通常実施権 の問題点を整理 上で 新 独占的ライセンス 係る制度の方向性
い 検討を行
ライセンス 係る実用新案 意匠及び商標制度 係る検討 い
実用新案 意匠及び商標制度 い 特許制度 異 る特徴等を踏まえ ライセンス 係る制度の在り方の検討 当 留意す 事項等 い 整理を
２ 特許を受ける権利等の更 る活用 い
特許を受ける権利を目的 する質権 係る制度の方向性 い
特許を受ける権利を目的 する質権 係るニーゲを分析 上 現行の禁 規定の見直 の可否 見直す 場合の具体的 制度設計の在り方等 い 検討を行
特許を受ける権利 係る 録制度創設の方向性 い
特許を受ける権利 係る 録制度 い よる問題点等を整理 上 特許を受け る権利 係る 録制度の創設の必要性 創設 場合の具体的 制度設計の在り方 い
検討を行
補償金請求権の行使主体 い
現行制度 い 特許権者の 請求 認 られ いる補償金 い 特許権者 以外の権利者 請求権を認 る か否か い 検討を行
出願中の権利等の更 る活用 係る実用新案 意匠及び商標の各制度の検討 い
実用新案 意匠及び商標制度 い 特許制度 異 る特徴等を踏まえ 出願中の権 利の活用の在り方の検討 当 留意す 事項等 い 整理を
． ライセンス 係る制度の在り方 い
１．
現行特許法で 通常実施権を第三者 対抗する 特許庁 の 録 必要 さ れ いる か ライセンス契約 係る実務 い 例え 多数の特許を対象 する あり 1 件 の特許権 係る通常実施権を 録する 現実的で い い 事情等 ある から 実際 録 困難であるの 実状である その ほ
ん の通常実施権 録され い い の指摘 ある
のよう 中 近年 企業の合併ン買収 M与グ の増加 特許買収事業者等の参入等 伴 い 特許権の移転 増加 いく 予想される 録を備える 現実 困難で ある を踏まえれ 現行の 録対抗制度の で 通常実施権者 自らの権利を る
の手段を持 事実上で いまま 通常実施権者 今 特許権を買い取 事業者等から差 請求権を行使される等のモスク 顕在化する それ ある
実務の実態 合 通常実施権 係る対抗制度の 入 求 られ いる ま 実務 い ライセンシーを単一 限定する いわゆる独占的ライセンス 利用され いる 現行特許法 い 独占的ライセンス 規定され いる専用実施 権制度 い 録 効力 生要件である より利用 くい の指摘 あ る 他方 実務 い 特許法上 通常実施権である 契約 よりライセンシーを 限定する 独占的通常実施権 も見られる ろ の独占的通常実施権 い も 独 占的ライセンス 係る実務のニーゲを満 い い の指摘 ある 実務 の実態 即 新 独占的ライセンス 関する制度を検討する必要 ある
２． 現行制度の概要
特許法上 特許権者以外の者 特許 明を実施する権利 ライセンス 専用実 施権 特許法第 ②②条 通常実施権 法第 ②③条 規定され いる 専用実施権 ライセンスを受け 者 実施権者 ライセンシー 独占的か 排他的 特許 明を実施 で る権利であり 録 効力 生要件 され いる 法第 ④③条第 1 項 他方 通常 実施権 業 特許 明を実施する い 特許権者等から差 請求権 い 損害賠償請求権を行使され い権利であり 録 第三者対抗要件 され いる 法第
④④ 条第 1 項
ま 実務 い 通常実施権 い 契約当事者間 い 許諾 範 い 当該通常実施権者以外の者 重 許諾を行わ い いう 独占性 の特約 合 意 される あり 独占的通常実施権 呼 れ いる
１ 通常実施権の対抗 係る制度
通常実施権の法的性質
通常実施権 特許法第 ②③条 許諾され 範 い 特許権者等 差 請求権 や損害賠償請求権を行使さ い いう不作 請求権を中 するもの 解され り その権利の性質 債権的権利である 解され いる
1
ⅱ 効力の 生
通常実施権 許諾契約 より効力を生 る 録 効力 生要件 され い い
通常実施権の対抗
通常実施権 い 録 第三者対抗要件 され いる 特許法第 ④④条第1 項 録対抗制度 す わ 通常実施権者 通常実施権 許諾され 特許権 譲渡され 場 合等 い 当該通常実施権を 録 か けれ 特許権譲受人等の第三者 対抗 する で い 特許権譲受人等から差 等の権利行使を受け得る る
録手続
通常実施権の第三者対抗要件の具備 い 1 件 の特許権 係る通常実施権を 特許権単位で個別 録する特許法上の通常実施権 録制度 ライセンス契約単位で通 常実施権を 録する産業活力再生特別措置法上の特定通常実施権 録制度 ある
特許法上の通常実施権 録制度 ける 録手続
(a) 共 申請原則
通常実施権を 録する 通常実施権者及び通常実施権許諾者 特許権者 専用実施 権者 共 で申請をする必要 ある 特許 録 第 1③ 条 共 申請原則 通 常実施権許諾者の承諾書 ある場合 通常実施権者の で 録する 可能である 特
1
中山信弘 注解 特許法 上巻 第 3版 2000年 青林書院 ③2①頁
許 録 第 1④条
(b) 録免許税
通常実施権の 録 特許権 1 件 行う必要 あり 1 件 録免許税 課さ れる る 1ｋん000 1件 録免許税法第 ④条別表第 1第 13号(2)
(c) 録事項
通常実施権の 録事項 主 以 の りである 特許 録 第 2③ 条及び第 ｊｋ 条第 1 項参照
2
ン通常実施権者の氏名等
3
ン通常実施権の範 等
(d) 開示事項
通常実施権の開示事項 い 一般 開示される事項 利害関係人 特許権者等 通常実施権を許諾 専用実施権者等 通常実施権者等
ｊ
の 開示される事項 ある 特 許法第 1③① 条第 1 項及び第 3 項並び 特許法施行 第 1③ 条及び第 1④ 条
一般開示事項 ： ン対象特許権の特許番号等
ン通常実施権許諾者 特許権者 の氏名等
ｋ
等
利害関係人の 開示される事項 ： ン通常実施権者の氏名等 ン通常実施権の範
よ 例え 特許権を譲り受けよう する者等 通常実施権者の氏名等や通常実 施権の範 い 事前 録から確認する で い
2
特許法施行 等の一部を改正する政 成 20年政 第 ｊ0ｊ号 い 実施の対価 専用実施権及 び通常実施権の 録 係る 録記載事項から除外され
3
氏名又 名称及び住所又 居所
ｊ
各権利の差押債権者 仮差押債権者 質権者及び れらの管理処分権者 含まれる
ｋ
氏名又 名称及び住所又 居所
特定通常実施権 録制度 ける 録手続
(a) 制度の概要
実務で 1 のライセンス契約 い 複数の特許権等 包括的 対象 され いる 場合 見られ 一般 包括ライセンス契約 呼 れ いる 包括ライセンス契約 い
特許番号等 特定され い 多い 個別の特許権 い の通常実施権を特
許権 録する 非現実的である
そ で 産業活力再生特別措置法 い 産業活力再生特別措置法上の 特定通常 実施権許諾契約 該当する 一定の包括ライセンス契約 基 い 許諾され 通常実施 権 い 1 件 の特許権 係る通常実施権を個別 録する必要 く 包括ライ センス契約単位でま 通常実施権を 録する 可能 され いる 特定通常実施 権 録制度
ま 本制度 い 特許権の取引実務 い タュータモグェンス 行われ いる を前提 特許権 1件 の通常実施権 関する情報 通常実施権の有無やその 内容 を公示する必要 く 実施権 係る情報を確認する の端緒 る情報 公示 され いれ 足りる の考え 基 開示事項を限定 いる の考え い
タュータモグェンスの際 特許権者等 ライセンサー 第三者 提供する情報の真実性 い 録事項の事 的 開示を保証する で担保されるもの 整理され いる
①
(b) 共 申請原則
特定通常実施権許諾契約 より許諾され 通常実施権を 録する 通常実施権者及 び通常実施権許諾者 特許権者 専用実施権者 共 で申請をする必要 ある 産業活 力再生特別措置法第①0 条 共 申請原則
(c) 録免許税
特定通常実施権許諾契約 より許諾され 通常実施権を 録する場合 契約1 件 録免許税 課される る 1ｋ0ん000 1 件 録免許税法第 ④ 条別表第 1 第 1ｊ 号の 2(2)
①
産業構造審議会知的財産政策部会流通ン流動化小委員会 ライセンシー保護の在り方 い 200②年
(d) 録事項
特定通常実施権 録制度 ける主 録事項 以 の りである 産業活力再生特 別措置法第 ｋ④条
ン通常実施権許諾者 特許権者等 の名称等
②
ン通常実施権者の名称等
③
ン対象特許権等を特定する 必要 事項 ン実施の範
(e) 開示事項
特定通常実施権 録制度 ける開示事項 以 の り 一般 開示される事項 利害関係人 特許権を取得 者等 専用実施権を取得 者等
④
の 開示される事項 及び 録当事者等 通常実施権許諾者 通常実施権者等 の 開示される事項 ある 産 業活力再生特別措置法第 ①ｊ 条
一般開示事項 ：通常実施権許諾者 特許権者等 の名称等
利害関係人の 開示される事項：通常実施権者の名称等
録当事者等の 開示される： ン許諾対象特許権等を特定する 事項 必要 事項
ン実施の範
特許権を譲り受けよう する者 通常実施権者の名称等や実施の範 等
い 録 よ 事前 確認する で 対象特許権を譲り受け い
も 実施の範 等 特定通常実施権者 対 通知を行 上で 一定期間内 当 該特許権 特定通常実施権許諾契約の対象外である旨の 録 録対象外 録
10
さ れ い場合 初 開示請求 可能 る 産業活力再生特別措置法第 ①ｊ 条第 ｊ 項
②
商号又 名称及び本店又 主 る事務所の所在地
③
商号又 名称及び本店又 主 る事務所の所在地
④
各権利の差押債権者 仮差押債権者 質権を取得 者及び れらの管理処分権者 含まれる
10
産業活力再生特別措置法第①3 条
２ 独占的ライセンス 係る制度
実施権者 単一 限定される独占的ライセンス 特許法上 独占的か 排他的 実 施権 規定され いる専用実施権 特許法上 通常実施権である 契約当事者間
い 許諾 範 い 当該通常実施権者以外の者 重 許諾を行わ い いう 独占性 の特約 合意 される 独占的通常実施権 ある
専用実施権
法的性質
専用実施権 特許権者以外の者 独占的か 排他的 特許 明を実施で る権利 特 許法第 ②②条 であり その権利の性質 い 物権的権利 解され いる
効力の 生
専用実施権の設定 契約の で 効力 生 設定の 録を けれ 効力 生 い 特許法第④③ 条第1項第2 号 録 効力 生要件
実施権の対抗
専用実施権 録 より効力 生すれ 第三者 対 その実施権を対抗する で る
独占性の対抗
専用実施権 録 より効力 生すれ その独占性 設定され 範 い 当該専用実施権者の 実施で 特許権者ン特許権譲受人 自ら実施する や他者
重 実施権を設定 い 許諾する で い を第三者 対抗する で る
損害賠償請求権
特許法上 専用実施権者 専用実施権 設定され 範 い 実施する第三者 対する損害賠償請求権 認 られ いる 特許法第 102 条等
差 請求権
特許法上 専用実施権者 専用実施権 設定され 範 い 実施する又 実施 する それのある第三者 対する差 請求権 認 られ いる 特許法第 100条
特許権者の自己実施権
特許法上 特許権者 専用実施権を設定 範 い 当該特許 明を実施す る で い され いる 特許法第 ①③ 条 書 自己実施権 留保され い
11
録手続
(a) 共 申請原則
通常実施権の 録手続 上記 １ (a)参照
(b) 録免許税
通常実施権の 録手続 上記 １ (b)参照
(c) 録事項
専用実施権の 録事項 主 以 の りである 特許 録 第 2③ 条及び第 ｊｊ 条第 1 項参照
ン専用実施権者の氏名等
12
ン専用実施権の範 等
11
実務 い 専用実施権者 特許権者 通常実施権を許諾する あり 特許法上許容されるもの 解される
12
氏名又 名称及び住所又 居所
(d) 開示事項
専用実施権の 録 い す の 録事項 一般 開示される 特許法第 1③①条 第 1 項
一般開示事項：ン対象特許権の特許番号等
ン専用実施権許諾者 特許権者 の氏名等
13
ン専用実施権者の氏名等
1ｊ
ン専用実施権の範 等
ⅱ 独占的通常実施権
法的性質
独占的通常実施権 特許法上 あくまでも通常実施権 整理される その権 利の性質 債権的権利 解され いる
効力の 生
独占的通常実施権の許諾 契約 より効力を生 録 効力 生要件 され い い
実施権の対抗
独占的通常実施権 係る実施権 特許権者等 差 等の権利行使を い を求 る不作 請求権 を第三者 対抗する 通常実施権 の 録 必要である 特 許法第 ④④ 条第 1 項
独占性の対抗
独占的通常実施権の独占性
1ｋ
許諾され 範 い 独占的通常実施権許諾者 特 許権者 他者 重 専用実施権の設定 い 通常実施権の許諾をする で い い 債権的合意 より当事者間の で効力 生するもの す い 解
13
氏名又 名称及び住所又 居所
1ｊ
氏名又 名称及び住所又 居所
1ｋ
独占的通常実施権 い 許諾され 範 い 特許権者自身も実施 い旨の特約 される場合 ある 完 全独占的通常実施権 完全独占的通常実施権の場合 の特約の内容も 独占性 含まれる 解される
され り 録する もで い
1①
の 独占的通常実施権者 特許権の譲 受人等の第三者 対 自らの実施権の独占性を対抗する手段 い
特許権者 独占性の特約 反 第三者 重 通常実施権を許諾 場合 独占的通常実施権者 当該特許権者 対 契約違反 損害賠償請求をする
る
損害賠償請求権
特許法上 通常実施権 許諾され 範 を実施する第三者 対する損害賠償請求権を 通常実施権者 認 る旨の規定 く 独占的通常実施権 い も 様である
他方 独占的通常実施権者 無権限 実施する第三者 対 損害賠償請求権を行使 する 多くの裁 例 い 認 られ いる
1②
差 請求権
特許法上 通常実施権 許諾され 範 を実施する又 実施する それのある第三者 対する差 請求権を通常実施権者 認 る旨の規定 く 独占的通常実施権 い も 様である
裁 例の多数 独占的通常実施権者の差 請求権を否定 いる
1③
債権者代位 よる差 請求を認 裁 例
1④
も存在する
特許権者の自己実施権
特許権者 独占的通常実施権を許諾 範 い も 当該特許 明を実施する で る 自己実施権 留保される
20
1①
独占的通常実施権を 録する場合 単 る通常実施権 録する る
1②
東京地 成10 年 10月 12日 大阪高 昭和①1 年 ①月20 日 大阪地 昭和 ｋｋ 年 1月 30日等
1③
大阪高 昭和①1 年 ①月 20日 大阪地 昭和 ｋ④ 年12 月20 日等： 者の裁 例 通常実施権許諾者 通常実施権 者 対 差 請求権を行使 い いう義務を う まり 他の無承諾実施者の行 を排除する等の義務を う もので く 独占的通常実施権 い も 特許権者 自己実施及び第三者 対 実施許諾 い旨の不作 義務を う いう特約 ある す 通常実施権の性質 変わるもので い 独占的通常実施権者の差 請求権を否 定
1④
東京地 昭和ｊ0 年 ③月 31日：本裁 例 独占的通常実施権者である原告 特許権者 対 独占的排他的か 全 面的実施 協力す を請求する権利を有する 債権者代位 よる差 請求を認
20
独占的通常実施権 許諾され 範 い 特許権者自身も実施 い旨の特約 される場合 完全独占的通常実施 権 契約上 特許権者 自己実施権 留保され い る
録手続
(a) 共 申請原則
通常実施権の 録手続 上記 １ (a)参照
(b) 録免許税
通常実施権の 録手続 上記 １ (b)参照
(c) 録事項
通常実施権の 録手続 上記 １ (c)参照
(d) 開示事項
通常実施権の 録手続 上記 １ (d) 参照
小括
１ 及び ２ を踏まえる 現行の実施権 関する制度 以 のよう 整理する で る
現行の実施権 関する制度
通常実施権 独占的通常実施権 専用実施権
実施権の対抗 録対抗 録対抗 録対抗
( 録 効力 生要件)
独占性の対抗 不可 不可 録対抗
( 録 効力 生要件)
損害賠償請求 不可 可能 裁 例 可能 明文
差 請求 不可 不可 裁 例
債権者代位 より 認 裁 例もあり
可能 明文
特許権者の自己実施権 留保される 留保される
完 全 独 占 的 通 常 実 施 権 の 場 合 留保され い
留保され い
専用 実施 権者 特許 権者 対 通 常実 施 権を 許諾 する も 可能
上記の整理を前提 以 通常実施権の対抗制度の在り方及び独占的ライセンス 係る制度の在り方 い 制度の方向性を検討する
． 通常実施権の対抗制度の方向性 い
１ 問題の所在
録対抗制度の問題点
録制度を利用する の困難さ
産業界から 以 のよう 実務の実態からすれ 通常実施権を 録する 困難 である の指摘 され いる
(a)1 件 の特許権を対象 するライセンス 少 く テウデウ等も含 多数か 多 様 知的財産 い 一括 ライセンスの対象 される 多い
(b) 録 一定のコスト 録免許税等 や手間 かかる から
21
企業等 い 多 数のライセンス契約 頻繁 締結される実務の状況 い 逐一通常実施権を 録する 担 大 い
(c)期間満了時 契約内容 更改される場合等 い それ 対応 録 変更の 録等 をその都度行う 担 る
(d)ライセンス契約の存在自体 秘義務の対象である場合 ある
(e)設定や抹消の 録 い 一方当事者の協力を得る 困難 場合 ある (f)多くの諸外国で 録対抗制度 採用され い い 国際的 ライセンスの場
面 い も 録の協力を得る 困難 場合 ある
録制度の利用率の さ
現実 も通常実施権のほ ん 録され ら 200① 年 い 推定される通常 実施権の許諾件数 101ん01③ 件 対する 録件数 1ん31ｋ 件 約 1.3不 推計され 産業界から ライセンサー ベンチャー企業等の小規模 事業者で 破産等のモスク 懸念され いる場合等を除い ほ ん のライセンス 録 い い の指摘もさ れ いる
21
国内アンケート結果 い も 通常実施権を 録 い理由 録 費用 録免許税等 かかる 11.④不 録手続 面倒である 10.1不 挙 られ いる 国内アンケート Q-L2参照
録制度を利用 い を前提 実務
ま 実務 い 特許権の取引やライセンス契約 い 記のよう 実務慣 行 見られ も や通常実施権 い 録を い 一般化 いる 言える
(a) 録を前提 いタュータモグェンス
実務 い 特許権を譲り受けよう する者 タュータモグェンスを行う
慣行 され り タュータモグェンスの際 当該特許権 係るライセンスの有無及びそ の内容 い 原簿 よる確認 加え 特許権者からも直接確認をする 通例
いる
(b) 特許権譲渡 のライセンスの扱い
ライセンス契約 い 通常実施権を 録 い を前提 ライセンサーであ る特許権者 特許権を譲渡する場合 当該ライセンスの存続を保証 けれ ら い旨 合意される 一般的である ま 実務慣行上 特許権譲受人 新特許権者
録 く も既存のライセンスを尊重する 通例 いる
ⅱ 録対抗制度見直 の必要性
近年 特許の流通ン移転 増大 り ま 諸外国の特許買収事業者等の参入等も 見られ いる う 中 録の困難さゆえ 実務上ほ ん 利用され い い 指摘 され いる現行の 録対抗制度の で 通常実施権者 特許権を買い取 事業者等 から差 請求権を行使される 等 より 事業を 続で く る い モスク 顕 在化する 懸念される す わ 現行の 録対抗制度で 実施権者 自らの権利 を る 事実上で く る それ ある
通常実施権者の権利を適 保護する で るよう 録対抗制度を 見直 実務の実態 適合 か 諸外国制度 調和 新 対抗制度を 入する必要
ある
２ 諸外国の主 制度
米国：当然対抗
米国 い ライセンシー ライセンス契約を立証すれ 録等の何らの公示 く 当該ライセンスを第三者 対抗する で る され いる
22
譲渡契約 交わされ 時点でライセンス 設定され いる場合 そのライセンスも特 許権 共 譲渡される る
23
ま 特許権の取引 い 譲受人 実施権の有 無等 い 特許権者 問い合わ る義務 ある され り 事前 問い合わ を か 譲受人を保護する必要 いもの 解され いる
2ｊ
ⅱ チイゼ：当然対抗
チイゼ い も ライセンシー ライセンス契約を立証すれ 録等の何らの公 示を備える く 第三者 対 当該ライセンスを対抗する で る され い る チイゼ特許法第1ｋ 条第3項
2ｋ
非 排 他 的 ラ イ セ ン ス 点為点-exclヤsiュe lice点se
2①
排 他 的 ラ イ セ ン ス exclヤsiュe lice点se 物権的権利 解され いるの 対 非排他的ライセンシー ライセンサー
の間 ける契約上の請求権 す いもの 解され いる 契約上の請求権 第 三者 影響を及 さ い いう 国の一般原則 従え ライセンシー そのライセンス を特許権の譲受人等 対抗する で い る の 過去の最高裁 例 い も 非排他的ライセンス 許諾され 特許権 譲渡され 場合 譲渡時 い そのライセンス 終了するもの され 非排他的ライセンシー 当該ライセンスを 譲受人 対抗する で い され い
2②
か の最高裁 例 社会一般から支持を得られ 1④③① 年 チイゼ特許法第 1ｋ条 改正され ライセンシー 非排他的ライセンスン排他的ライセンス も 録等の 何らの公示 く第三者 その実施権を対抗で る旨 明文化され
譲受人 譲り受け 特許権 設定され い ライセンス い 十分 情報を 譲渡人 特許権者 から知らされ い か 場合 譲渡人 対 契約責任を追及
22
Sa点為fi ュ. Med-Tech Veャeメi点aメia点 タメ為ds.ん 同点c.ん ｋ①ｋ F. Sヤpp.④31ん ④ｊ0 (D.N.名. 1④③3) Ke止sャ為点e T止pe F為ヤ点dメ止 ュ. Fasャpメess 記為.3ん 2②2F. 2ｊ2 (2d 記iメ. 1④②2) 名為点es ュ. 託eメgeメ(記.記.)ん ｋ③ Fed. 100①).
23
テ為メle止 ュ. T為bacc為 記為.ん 10ｊ U.S. ①ｊ0 (1③③1).
2ｊ
Sa点為fi ュ. Med-Tech Veャeメi点aメia点 タメ為ds.ん 同点c.ん ｋ①ｋ F. Sヤpp.④31ん ④ｊ0 (D.N.名. 1④③3).
2ｋ
チイゼ特許法第 1ｋ条第 3項 特許権の移転又 ライセンスの付与 それ以前 他の者 付与され ライセンス 影 響 及 さ い
2①
チイゼ い 録する で るの 排他的ライセンスの であり 非排他的ライセンス 録する
で い
2②
Fedeメal Sヤpメeme 記為ヤメャん GRUR 1④③2ん ｊ11-Veメa点keメヤ点gsャeil.
