呈報風險1. 啟動項目

2. 識別風險 — 識別冠捷及其附屬公司面臨的風險

3. 分析風險 — 自兩個角度分析已識別風險：潛在影響及發生的可能性；對關鍵風險進行優次排序及確認最 高風險

4. 處理風險 — 就已識別的關鍵風險選取合適風險處理及制訂相關風險管理策略 5. 監察風險 — 進行持續及定期風險監察，確保風險管理策略有效運作

6. 呈報風險 — 綜合風險評估結果；制訂詳盡行動計劃，並向風險管理委員會及審核委員會匯報

5. 監察風險

6. 呈報風險 1. 啟動項目

籌備及計劃 冠捷及其附屬公司

面臨的風險

評估潛在影響及 發生的可能性

釐定合適風險處理及 風險管理策略

2. 識別風險 3. 分析風險 4. 處理風險

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風險管理及內部監控（續）

(II) 風險管理（續）

冠捷採納自上而下及自下而上的方法。企業風險管理過程由風險管理委員會主導，並受審核委員會監察，由 功能單位進行。董事會已制訂企業風險管理框架，指導冠捷自上層的風險文化。風險管理手冊已獲制訂，確保 風險原則的一般理解及提倡全集團層面的風險文化。功能單位透過已建立的渠道向風險管理委員會傳達該等 已識別風險，並建議緩解計劃。風險管理委員會合併重大風險及緩解計劃，並透過風險登記冊向審核委員會 報告，提供冠捷評估時間點的風險狀況。風險登記冊可分類及優次排序風險、管理及呈報風險，以及監察風險 的持續發展。管理層目前正制訂風險監察機制，及時有效監察重大風險。

(III) 內部監控及內部審計

董事會整體負責本集團之內部監控系統並檢討其成效。董事會致力施行有效且具效率之內部監控系統，以保 障股東利益及確保本集團資產不會被擅自及未經授權使用和處置，確保會計記錄得以妥善保存，財務報表屬 實及具公平性，並確保符合適用法律及規例。內部監控系統旨在就重大失誤、損失或詐騙事故，提供合理而非 絕 對 保 證。本 集 團 的 內 部 監 控 系 統 乃 符 合COSO (Committee of Sponsoring Organisations of the Treadway Commission)內部監控的綜合框架而施行，包括內部監控的五大元素及主要組成部分：監控環境、

風險評估、監控活動、資料及通訊，以及監察。

冠捷設立內部審計功能。本集團內部審計部主管直接向審核委員會及主席兼行政總裁匯報，並透過審核委員 主席直接向董事會匯報。本集團內部審計部按照基於風險評估制訂的審計計劃進行審計工作，而有關審計計 劃已經由審核委員會審閱及批准。內部審計部每年對重要業務單位進行內部審核，並輪流對其他業務單位進 行內部審核工作。季度內部審核報告均會送呈審核委員會審閱及批准。

於二零一七年，本集團內部審計部進行了多項審核工作，並向管理層提交多份內部審核報告，內容涉及本集 團多項營運及財務職能。本集團內部審計部每季向審核委員會匯報內部審核報告及審核結果，亦會每季向主 席兼行政總裁匯報。本集團內部審計部在報告所提出之相關建議會由管理層實施，藉以進一步加強冠捷之內 部監控政策、程序及常規，並及時解決重大內部監控的不足之處。

本集團內部審計部在舉報機制的匯報渠道也扮演著重要的角色，並按照審核委員會的指示，採取適當的跟進 行動。

本集團已制訂處理及發放內幕消息的政策及內部監控，確保可能潛在引起披露責任的任何資料能夠及時呈報 或上呈至相關負責人員，以及遵守適用法律及法規。此外，本集團已實施就其事務的外部查詢的回應程序，並 嚴禁未經授權使用內幕消息。

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風險管理及內部監控（續）

(IV) 風險管理及內部監控系統成效的審閱

董事會已授權審核委員會就風險管理及內部監控系統的成效及充足性對風險管理委員會及本集團內部審計部 在截至二零一七年十二月三十一日止年度內展開的工作，進行年度審閱。審閱涵蓋所有重大監控，包括財務、

營運及合規監控，以及風險管理職能。持續監察風險及內部監控系統的範疇及質素已獲評估。冠捷面臨的重 大風險性質及程度變動以及回應計劃經已獲評估。審核委員會向董事會報告其意見及結論。董事會認為，風 險管理及內部監控系統有效充足運作。

於審閱時，審核委員會亦評估及考慮本集團的會計、內部審計及財務申報職能的資源、員工資格及經驗、培訓 計劃及預算。

董事會信納本集團截至二零一七年十二月三十一日止年度全面遵守主板上市規則附錄14載列的《企業管治守 則》及《企業管治報告》有關風險管理及內部監管的守則條文第C.2條。

公司秘書

本公司已委任李華瑛女士擔任公司秘書。公司秘書就管治事宜向主席匯報，並負責確保董事會程序獲得遵從，以及 促進董事之間及董事與股東及管理層之間的溝通。彼亦負責董事之專業發展。所有董事就個人職責及任何董事會管 治事宜應可取得公司秘書的意見和享用有關服務。李女士確認彼於回顧年度參與多於十五小時的相關專業培訓。

以投票方式表決

自二零零五年五月以來，與會之股東大會主席均主動要求以投票方式表決於股東大會提呈的所有決議案，並會就每 項實際獨立的事宜（包括選舉個別董事）個別提出決議案。

有關股東大會上以投票方式表決之程序和股東要求以投票方式表決之權利的詳情，均載於將與本公司年報一併寄 予各股東的通函內。該通函亦載有有關決議案的資料，包括有關購回股份的一般授權的說明文件和將於股東週年大 會上重選的退任董事的履歷簡介。

本公司的股份過戶登記處負責監察點算票數，而投票結果則於本公司、聯交所及新交所之網頁上登載。

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股東大會

本公司的股東大會為董事會直接與股東溝通提供了一個實用的平台。本公司將於股東大會上就每項實質上不同的 議題提呈獨立決議案。

本公司於二零一七年共召開三次股東大會。二零一七年度股東週年大會已於二零一七年五月十八日舉行。其他兩次 股東特別大會分別於二零一七年二月二十七日及二零一七年十二月五日舉行。本公司外聘核數師已出席二零一七 年度股東週年大會。個別董事於該等股東大會之出席情況如下：

出席股東大會次數╱

於二零一七年董事之任期內舉行 的股東大會次數

董事姓名

二零一七年度

股東週年大會 股東特別大會 執行董事

宣建生博士（主席兼行政總裁） 1/1 2/2

非執行董事

楊軍先生（於二零一七年五月二十二日獲委任） 0/0 1/1

朱立鋒先生（於二零一七年六月三十日獲委任） 0/0 1/1

李峻博士 1/1 2/2

賈海英女士（於二零一七年三月十六日獲委任） 1/1 1/1

畢向輝女士 1/1 2/2

劉烈宏先生（於二零一七年五月二十二日辭任） 1/1 0/1

吳群女士（於二零一七年三月十六日辭任） 0/0 1/1

獨立非執行董事

曾文仲先生 1/1 1/2

谷家泰博士 1/1 1/2

黃之强先生 1/1 2/2

守則條文第A.6.7條規定非執行董事應出席股東大會。部分董事因其他商務安排未能出席上述股東大會。

股東之權利 召開股東特別大會

根據本公司的公司細則第六十二條，若任何於提出要求當日有權於本公司任何股東大會上投票的本公司股東提出 要求，董事會可召開股東特別大會。該股東須向本公司之董事會提出書面要求，致函本公司以下地址，當中須列明 該股東的股權資料、其詳細聯絡資料，以及有關任何具體的交易╱事宜的建議及其支持文件。

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股東之權利（續）

將股東的建議提呈予股東大會的程序

當任何股東擬於本公司的股東大會上提呈建議，其須在股東大會舉行日期前不少於七天內透過公司秘書向董事會 提交建議書面要求以便董事會考慮。有關公司秘書的聯絡資料詳載如下。

倘有權出席相關股東大會及於會上投票的股東欲提名一名人士（並非作出提名的股東）參選董事，彼應在不早於寄發 相關股東大會通知當日及不遲於相關股東大會指定舉行日期前七日期間，向本公司秘書發出書面通知，表示有意提 名一名人士參選董事，以及該名人士願意參選的書面通知。股東提名候選董事的程序詳情於本公司網站刊載。

向董事會提出查詢

股東可將書面查詢以郵寄方式寄予本公司以下地址或傳真或瀏覽本公司網站主頁並按「聯絡我們」送予本公司董事 會。有關地址及傳真號碼如下：

香港九龍

觀塘偉業街108號 絲寶國際大廈 12樓1208–16室

傳真： (852) 2546 8884

公司秘書將轉交股東的查詢及關注事項予本公司的董事會及╱或有關的董事委員會（若適當），以便回覆股東的提 問。

投資者關係

與股東及投資者的溝通

本公司高度重視，以確保我們的股東能夠及時提供及平等地獲得準確、完整和平衡的本公司資料。董事會與股東保 持開放的溝通渠道，並會定期檢討其股東溝通政策，以確保其有效性。

本公司通過不同的正式溝通途徑向股東匯報公司表現，包括刊發年報、中期報告、季度業績公告、舉行股東週年大 會及視像會議。

負責投資者關係的管理人員定期與傳媒、股票研究分析員、基金經理及投資者會面。本公司亦不時舉行匯報會、路 演及與國際投資機構進行電話會議。

有關本公司的詳細資料，包括由本公司向聯交所所發佈的所有信息、新聞發佈、財務業績的匯報資料、一般公司資 料及本公司董事會成員和高級管理人員資料也在本公司網站上刊載。

憲章文件

本公司組織章程大綱及公司細則於二零一七年財政年度內概無變動。組織章程大綱及公司細則的最新綜合版本 之 文本載於本公司、聯交所及新交所網站。