顧客管理事業者
「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （18）特定有価証券又は特定有価証券に係るオプションの取扱 有価証券としての指定の取消しの原因となる事実 （19）２人以上の公認会計士又は監査法人による監査証明府令 第３条第１項の監査報告書又は四半期レビュー報告書（公 認会計士又は監査法人に相当する者による監査証明に相当 する証明に係る監査報告書又は四半期レビュー報告書を含 む。）を添付した有価証券報告書又は四半期報告書を、内閣 ...
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協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 第 ５ 条 協会員は、有価証券の売買その他の取引等を行う顧客（特定投資家（金商法第２条第31項に規定す る特定投資家（同法第 34 条の２第５項の規定により、金融商品取引業等に関する内閣府令（以下「金商業等 府令」 という。 ） 第53条第１号又は第２号に掲げる契約の種類について特定投資家以外の顧客とみなされる者 を除き、同法第34条の３第４項（同法第34条の４第６項において準用する場合を含む。 ...
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分別管理の法令遵守に関する経営者報告書(参考モデル) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 実施できなかった手続及び影響の詳細を記載する。・・・・・・・・ この手続の実施の結果、私たちは、平成×年×月×日現在において、上記の事項を除き、○○株 式会社が法令を遵守して顧客資産を分別管理していたことを表明する。 （文例２） ...
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規則第３条による「保護預り約款」（参考様式） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ② その他必要があると機構が認める日 である旨が規定されている。 ） 。 11 当社は、 施行日において、 機構が定めるところにより、 お客様及びお客様の預託投 資証券（施行日前日に機構が保管振替機関（保振法第２条第２項に規定する保管振替 機関をいいます。以下同じ。 ）として取扱うものに限ります。 ）に係る投資口の質権者 として保振法に規定する顧客口座簿に記載又は記録されていた方のために振替決済口 ...
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「内部者登録カードの整備等に関するＱ＆Ａ」（平成27年4月30日 ） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 問２ 上場会社等又は上場投資法人等の資産運用会社の使用人その他の従業者のうち金融 商品取引法第 166 条に規定する上場会社等に係る業務等に関する重要事実を知り得る可 能性の高い部署に所属する者とあるが、全ての上場会社等の使用人その他の従業者を登 録することとした場合、 内部者登録カードに「所属部署」を記載しなければならないか。 ...
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分別管理に係る内部統制フレームワーク(改訂版) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 的にどのような仕組みとして整備し、どのように運用するかについて、各会員の置かれた環境や 事業の特性及び規模等を踏まえ、経営者自らが、ここに示した内部統制の機能と役割を効果的 に達成し得るように工夫していくべきものと考えております。 添付資料１には、各会員が分別管理に係る内部統制を整備し、運用していく際の統制要点を、 「１ 全般的事項」、「２ 有価証券の分別管理」及び「３ ...
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有価証券の寄託の受入れ等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... とみなす。 第 ７ 章 特定業務会員 （特定業務会員に対する準用） 第 19 条 第２条第４号、第10条から第14条までの規定（第11条第２項なお書、第12条第２項並びに第14条第 １項第１号及び同条第２項第１号及び第２号を除く。 ） は、 特定業務会員についてそれぞれ準用する。 この場 合において、これらの規定中「会員」とあるのは「特定業務会員」と、第２条中「有価証券」とあるのは「特 ...
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顧客資産の分別管理のチェック項目、チェックポイント 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ① 顧客分別金信託について、法令の規定に則って顧客毎に必要となる金額を計算した上で、当該一の信 託契約に基づき合算して信託し、管理しているか。 ② 次の規定を当該一の信託契約の特約として盛り込んでいるか。 イ 元本受益権行使事由（金融商品取引業者等の破産等）が生じた際に、信託財産の交付を受けた受 ...
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「顧客資産の分別管理の適正な実施に関する規則」の改正の背景と内容 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ・ 有価証券の分別管理が行われていない といった法令非遵守が発見された場合には、原則としてそれらをすべて記載する ことになる。なお、監査対象基準日よりも前に発生した法令非遵守で監査対象 基準日時点で是正されているものや、監査対象基準日における法令非遵守に 該当しない計算誤りや事務手続上のミス（例えば、顧客分別金信託は必要額を 充足しているものの計算誤りや事務手続上のミスが発見された場合）については ...
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緊急時事業継続体制の整備等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... を整備すること等により、会員及び特定業務会員における顧客資産の保護並びに有価証券の売買その他の取 引等の継続性及び安全性の確保を図り、もって投資者の保護並びに会員、特定業務会員及び金融商品市場の 機能の維持に資することを目的とする。 （事業継続体制の整備） ...
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金融商品仲介業者に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 債証券等（金商法第２条第１項第１号及び第２号に掲げる有価証券並びに同項第３号及び第５号に掲げる有 価証券（政府が元本の償還及び利息の支払について保証しているものに限る。 ）をいう。以下同じ。 ）及び国 債証券等のみの有価証券指数を除く。 ）を取り扱う場合には、業務の方法に応じ、顧客の知識、経験及び財産 の状況を踏まえ、顧客に対し、次に掲げる事項について、書面の交付その他の適切な方法により、これら有 ...
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顧客保護等管理態勢の確認検査用チェックリスト Ⅰ. 経営陣による顧客保護等管理態勢の整備 確立状況 検証ポイント 本チェックリストにおいて 顧客保護等 とは 以下の 1から6をいい 顧客保護等管理 とは 金融機関の顧客の保護及び利便の向上の観点から 1から6を達成するため必要となる管理をいう 1 与
... ・ 本チェックリストにおいては、各顧客保護等の態勢の整備及びその実効的機能の確保の役割・責 任は、それぞれ各顧客保護等の管理責任者にあることを前提として記述する。これ以外にも組織体 制のあり方は様々であり、当該金融機関が、部門や部署を設置して管理させる方法や、営業推進部 ...
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「顧客資産の分別管理Q＆A(改訂第３版)」 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ２ 前条の規定による顧客ごとの額の算定に当たっては、金融商品取引業者等が顧客との間に おいて一括清算（金融機関等が行う特定金融取引の一括清算に関する法律（平成十年法律第 百八号） 第二条第六項に規定する一括清算をいう。 第百四十三条の二第三項において同じ。 ） の約定をした基本契約書（同法第二条第五項に規定する基本契約書をいう。以下この項及び ...
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個 端末物理的集中 分散ではなく管理権限の集中 分散 集中管理 管理者の意思または過失により多数の個 のデータが利用または漏洩可能 ベネッセ等の個 情報漏洩事件 本 に直接メリットのないデータ利用 ( 次利用) に適する 顧客の連絡先や契約書の集中管理はにとって必須 分散管理 管理者 ( 本 または
... 個⼈データ管理の主導権を本⼈に取り戻すことに より、安心・安全で活性の高い社会の構築と運営 に寄与する。 そのため、橋田が研究してきたPLRに基づくサー ビスを事業化しPLRを普及させる。 ...
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偽造カード及び盗難カードによる不正な引出しからの顧客の保護等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 偽造カード及び盗難カードによる不正な引出しからの顧客の保護等に 関する規則 （平18. 2. 8） （目 的） 第 １ 条 この規則は、偽造カード又は盗難カードにより、現金自動支払機（以下「ＡＴＭ」という。 ）を通じ て顧客資産の不正な引出しが行われた場合の対応等、ＡＴＭを通じた金銭の引出し（金融商品取引法（以下 「金商法」という。 ...
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分別管理に係る内部統制のフレームワーク統制目標及び統制要点例 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ロ 元本受益権行使事由（金融商品取引業者の破産等）が 生じた際に、一の信託契約とする場合であっても、商品 間・顧客間に不公正、利益相反が生じることなく、顧客に 適正な金額が返還されるようにするため（別々の信託契 約を締結する場合と同等の取扱いとするため）、次の規 定を当該一の信託契約の特約として盛り込んでいる（信 託契約の特約に関して、信託法や破産法等との関係にお ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （未公表の重要事実にもとづく注文の受託制限等） 第 ６ 条 役職員は、顧客からの上場会社等の特定有価証券等に係る売買等の注文について、未 公表の金商法第 166 条第２項に規定する業務等に関する重要事実及び第 167 条第２項に規定 する公開買付け等の実施に関する事実又は公開買付け等の中止に関する事実（以下「未公表の 重要事実」という。）に基づくものと明らかに認められる場合には、これを受託してはならな い。 ...
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16. 顧客情報顧客情報基本登録 データ編集権限 顧客情報の編集権限を設定します 全員 全ての社員編集可能管理者 担当者のみ 機能管理者 顧客の営業担当者のみ編集可能管理者のみ 機能管理者のみ編集可能 データ削除権限 顧客情報の削除権限を設定します 全員 全ての社員削除可能管理者 担当者のみ 機能管
... 16. 顧客情報 顧客情報基本登録 顧客情報に必要な基本情報を登録し、エクスポートやデータ編集の権限を設定します。 ※利用権限については注意事項を参照して下さい。 □ 基本情報を登録（変更）する ※名刺連携機能の選択肢は、MFP連携を利用する場合の内容です。 【基本登録画面】 ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... (注)第７条は、有価証券関連業を行う会員のみ規定 （知る前契約又は知る前計画の提出を受けた場合の手続き等） 第 ７ 条 役職員は、顧客から、業務等に関する重要事実を知る前に締結された特定有価証券等 に係る売買等に関する書面による契約の写し又は業務等に関する重要事実を知る前に決定され た特定有価証券等に係る売買等に関する書面による計画の写しが提出された場合には、当該提 ...
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有価証券関連業経理の統一に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ６．有価証券の募集等に際し、新株予約権証券若しくは新投資口予約権証券の取得者が行使しない新株予約権若しくは新投資口予約権に係る新株予約権証券若しくは新投 資口予約権証券を取得して自己又は第三者が当該新株予約権若しくは新投資口予約権を行使することを内容とする契約を締結した場合 ・ 当該契約内容のうち、新株予約権証券又は新投資口予約権証券の発行条件並びに当該証券のうち未行使分の購入及び行使に関する事項を注記すること。 （注） ...
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