顧客管理の処理について
「インターネット取引において留意すべき事項について」（平成17年12月） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ット取引に対する信頼性を維持・向上させる観点から、証券会社が留意すべき事項等について取りまとめたものである。 本ガイドラインにおける「インターネット取引」とは、顧客が、証券会社の営業部店以外の場所に設置したコンピュー タ又は携帯情報端末等の電子機器によりインターネット又は他の商用オープンネットワークを利用して有価証券の売買 ...
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書面の電磁的方法による提供等の取扱いに関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... せられるファイルをいう。以下同じ。 ）を自己の管理する電子計算機に備え置く者をいう。以下同じ。 ）の使 用に係る電子計算機とを電気通信回線で接続した電子情報処理組織をいう。 以下同じ。 ） を使用する方法その 他の情報通信の技術を利用する方法 （以下 「電磁的方法」 という。 ） により提供する場合における方法等及び ...
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協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ） の 専用口座（以下「債券先物取引用口座」という。 ）を設定し、当該口座について当座貸越を禁止する。 ２ 同一名義人の当座貸越設定口座から、債券先物取引用口座への自動振替は行わないこと。 ２ 特別会員は、国債証券等に係る有価証券先物取引等に係る入金については、顧客の意思を確認するため、 ...
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有価証券関連業経理の統一に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （注２）リプライシング及びサブスティテューションがあった場合には、当該受渡日をもって当該契約がエンド取引を 迎え、新たに再評価額でスタート取引が行われたものとみなして、上記設例に準じて経理処理する。 ⑵ 毎月末及び期末の処理 毎月末及び期末日における期間損益の額を計算し、「現先取引借入金」に係るものは、「未払費用」に計 ...
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5-2. 顧客情報をエクスポートする 顧客管理へのアクセス手順 メールディーラーで管理する顧客情報に関する設定を行います 1. 画面右上の 管理設定 をクリックする 2. 管理設定 をクリックする 3. ( タブ ) 顧客管理 をクリックする 2
... ○メールアドレス以外の顧客情報について メールアドレス以外の顧客情報は、自動登録することはできません。 3-4.選択形式の項目を自動登録する設定をする メール送受信時に、指定した条件に合致したメールの To/From/Cc/Bcc/Reply-to に設定 ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （未公表の重要事実にもとづく注文の受託制限等） 第 ６ 条 役職員は、顧客からの上場会社等の特定有価証券等に係る売買等の注文について、未 公表の金商法第 166 条第２項に規定する業務等に関する重要事実及び第 167 条第２項に規定す ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （未公表の重要事実にもとづく注文の受託制限等） 第 ６ 条 役職員は、顧客からの上場会社等の特定有価証券等に係る売買等の注文について、未 公表の金商法第 166 条第２項に規定する業務等に関する重要事実及び第 167 条第２項に規定 ...
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人民元 外貨デリバティブ商品業務一方 銀行による対顧客デリバティブ取引については 国家外貨管理局が 2014 年 6 月 23 日付で公布 (2014 年 8 月 1 日施行 ) した 銀行による対顧客人民元 外貨デリバティブ商品業務取扱管理規定 の印刷 配布に関する通達 ( 匯発 [2014]34
... 民元所有者権益＋人民元運転資金）／人民元資産」が基本的に同等である。 2. 以上のデータは、銀行の国内機構の賃借対照表に基づき計算し、国外関連行を含まな い。外貨資産の計算は、一部の政策的な要因で形成された外貨資産を控除することが できる。人民元資産の計算は、このうちのインターバンク預金およびインターバンク ...
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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ※当該事例は、金商法第 166 条等に規定される重要事実及び金融商品取引所において定める適時開示規 則等から上場会社等及びその子会社並びに上場投資法人等及びその資産運用会社の運営、業務又は財 産に関する重要な情報であって、顧客の投資判断に影響を及ぼすと認められる可能性のある項目を抜 粋したものです。当該項目に該当する事象であっても、軽微基準等により、個別具体的には、投資判断に ...
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分別管理の法令遵守に関する経営者報告書(参考モデル) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... この手続の実施の結果、私たちは、平成×年×月×日現在において、○○株式会社が法令を遵守して 顧客資産を分別管理していたことを表明する。（注３） 以 上 （注１） 経営者とは、取締役又は執行役のうち、企業における業務の執行において責任を有する者をいう ...
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有価証券の寄託の受入れ等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... とみなす。 第 ７ 章 特定業務会員 （特定業務会員に対する準用） 第 19 条 第２条第４号、第10条から第14条までの規定（第11条第２項なお書、第12条第２項並びに第14条第 １項第１号及び同条第２項第１号及び第２号を除く。 ） は、 特定業務会員についてそれぞれ準用する。 この場 ...
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協会員と顧客の紛争等の解決のための業務委託等に関する規則 紛争処理規則 | 日本証券業協会
... ２ 協会員等は、その顧客を相手方としてセンターに対して協定に基づくあっせんの申立てをした場合には、 当該あっせん手続に関し、センターの規則に従わなければならない。 （あっせん開催期日1回当たりの利用負担金等） 第 ７ 条 協会員等は、その顧客からセンターに対して協定に基づくあっせんの申立てがあった場合には、セ ...
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緊急時事業継続体制の整備等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 緊急時事業継続体制の整備等に関する規則 （平19. 9.18） （目 的） 第 １ 条 この規則は、会員及び特定業務会員が地震、風水害、テロ等の災害等発生時及びそのおそれがある 場合（以下「災害発生時等」という。 ）を想定した事業継続体制（ＢＣＭ：Business Continuity Management） ...
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「『仮名取引の受託の禁止』に関するＱ＆Ａ」（平成19年９月） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 「仮名取引の受託の禁止」に関するＱ＆Ａ 問１ 「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」 （以下「投資勧誘・顧客管理規則」 といいます。 ）第 13 条及び「協会員の従業員に関する規則」 （以下「従業員規則」とい います。 ）第７条第３項第 11 号の規定の目的は何ですか。 ...
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分別管理に係る内部統制フレームワーク(改訂版) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 的にどのような仕組みとして整備し、どのように運用するかについて、各会員の置かれた環境や 事業の特性及び規模等を踏まえ、経営者自らが、ここに示した内部統制の機能と役割を効果的 に達成し得るように工夫していくべきものと考えております。 添付資料１には、各会員が分別管理に係る内部統制を整備し、運用していく際の統制要点を、 「１ 全般的事項」、「２ ...
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金融商品仲介業者に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ） の規定により外務員 の登録を取り消された者又は従業員規則第 12 条第１項の規定により本協会が二級不都合行為者として取り扱 っている者に、その決定を受けた日から５年間は、外務員の職務を行わせてはならない。 ３ 協会員は、外務員の職務停止処分者若しくは外務員規則第11条に規定する外務員の職務の停止の処分を受 ...
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「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ただし、 顧客の申し出等により機構へ再寄託しない国内上場証券については、 ［保管機関］ （当社金庫等又は第三者保管機関、○ ○ センター等保管場所を具体的に記載。以 下同じ。 ）において、固有有価証券等の保管場所と明確に区分し、顧客有価証券についてどの 顧客の有価証券であるかが直ちに判別できる状態で保管する。 ...
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目次 1. ご使用になる前に 2 2. 顧客管理ソフト使用の準備 7 3. 環境設定 顧客 車両情報の登録 / 検索 診断レポートの作成 アップデート バックアップと復元 34 1
... １、本契約は、本ソフトウェアの使用を開始した日をもって発効し、弊社がお客様に使用を許諾した期間をもって終 了します。 ２、本契約は、第１項の期間中であっても、弊社がお客様において本契約違反があると判断した場合は、弊社は何ら の通知、催告を行うことなく直ちに本契約を終了させることができます。その場合、弊社は、お客様の違反によって 被った損害を請求することができます。 ...
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分別管理に係る内部統制のフレームワーク統制目標及び統制要点例 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... が顧客との間において一括清算の約定をした基本契約 書に基づき対象有価証券関連店頭デリバティブ取引等 を行っている場合において、当該算定の時において当 該顧客に一括清算事由が生じた場合に当該基本契約書 に基づいて行われている特定金融取引について当該一 括清算事由が生じた時における評価額で当該顧客の評 ...
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不動産業界の常識を覆す不動産売買プラットフォーム不動産 DX を実現! キマール 物件管理 情報配信 顧客管理 営業管理 リマールエステート株式会社
... • 森ビルJリート投資開発部長として不動産売買を統括 • 地方特化Jリート(MIDリート、現MCUBS MidCity)の上場に参画 • 太陽光事業会社CFO、三菱商事再エネ合弁会社CEOを歴任 • 3,500億円以上のアセット売買のクロージング実績 ...
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