関係会社管理規程 そ 他内部規
「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （20）財務諸表等に添付される監査報告書又は四半期財務諸表 等に添付される四半期レビュー報告書について、継続企業 の前提に関する事項を除外事項として公認会計士等の「除 外事項を付した限定付適正意見」若しくは「除外事項を付し た限定付結論」又は公認会計士等の「不適正意見」若しくは 「否定的結論」若しくは「意見の表明をしない」若しくは「結 論の表明をしない」旨（特定事業会社にあっては、継続企業 ...
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利用者情報管理規程
... （特定個人情報の提供の制限） 第２９条 当協会は、特定個人情報について、以下の各号に該当する場合その他法令に基 づく場合を除き、本人の同意にかかわらず提供することはない。 ① 個人番号利用事務を処理するために必要な限度で本人もしくはその代理人 または個人番号関係事務実施者に対し特定個人情報を提供するとき ② 個人番号関係事務を処理するために必要な限度で特定個人情報を提供する ...
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安全衛生管理規程作成例
... 第23条 会社は、従業員に対し法令の定めるところにより、医師による健康診断を行う。 2 会社は、有害業務に従事する従業員及び有害業務に従事させたことのある従業員に 対し、医師による特別の項目について健康診断を行う。 3 会社は、健康診断の結果及び月の時間外労働が 100 時問を越える場合の状況その 他を考慮して面接指導の対象となる労働者の面接指導の実施、その結果に基づく従 ...
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１ 物品管理の内部統制について
... (２) 出納員としての自覚 （監査結果） 会計事務は日々の業務として地味ではあるものの、アンケート調査では、出納員はその職責は重要であ ると認識している。しかし、多くの出納員は、次長としての管理業務や総務関係の業務も行っており、特に 技術職の出納員は、技術管理の責任者としての役割を併せ持っていることから、出納員としての業務に携わ る割合は低くなっている。 ...
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分別管理に係る内部統制フレームワーク(改訂版) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 性質を分類し、発生の頻度や影響を評価するリスク評価の機能、③権限や職責の付与及び職務 の分掌を含む諸種の統制活動、④必要な情報が関係する組織や責任者に適宜、適切に伝えら れることを確保する情報・伝達の機能、⑤これらの機能の状況が常時監視され、評価され、是正 されることを可能とする監視活動、⑥組織目標を達成するために予め定められた適切な方針及 び手続を踏まえた業務の実施における組織内外の IT ...
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個人情報保護管理規程
... （１） 本人の同意があるとき、又は本人に提供するとき。 （２） 機構が法令の定める業務の遂行に必要な限度で保有個人情報を内部で利用する場合であって、 当該保有個人情報を利用することについて相当な理由のあるとき。 （３） 行政機関（行政機関の保有する個人情報の保護に関する法律（平成１５年法律第５８号）第２ 条第１項に規定する行政機関をいう。以下同じ。 ） 、他の独立行政法人等、地方公共団体又は地方独立 ...
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Microsoft Word - 社宅管理規程（ ）
... ２ 入居者は、入居申請承認後に入居に際して総務グループが定める手続きを遅滞無く 行わなければならない。 （社宅の変更・転居） 第１０条 会社は、建物の増改築、補修、移転その他管理上の都合で、入居者に一時的な転 居または変更を命じることができ、入居者はこれに応じなければならない。 ２ 既に社宅に入居している場合で、異動等により勤務地の変更があった場合は、所属 ...
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第 5 編総務の規程 ( 株式取扱規程 )0504- 総規 株式取扱規程 ( 昭和 35 年 01 月 01 日制定 ) ( 平成 24 年 04 月 1 日現在 ) 第 1 章総則 ( 目的 ) 第 1 条当会社における株主権行使の手続きその他株式に関する取扱いについては, 株式会社証券保管振替機
... ２．当会社に対する株主からの請求等が，証券会社等および機構を通じてなされた場合は，株主本 人からの請求等とみなし，証明資料等は要しない。 ３．代理人により請求等をする場合は，前 2 項の手続きのほか，株主が署名または記名押印した委 任状を添付するものとする。委任状には，受任者の氏名または名称および住所の記載を要するも のとする。 ...
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個人情報管理規程
... 個人情報管理規程 公益財団法人誠之舎 個人情報保護に関する基本方針 公益財団法人誠之舎は、学生寮の管理運営に関する事業等を行い、社会有用な人 材の育成に寄与することを目的とする団体です。本法人の取得する個人情報はこの 目的に沿って使用するもので、 「個人情報保護に関する法律」に基づき、個人情報 に関して適用される法令及びその精神を尊重、遵守し、個人情報を適切かつ安全に ...
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個人情報管理規程
... 第16条 個人情報の取得、利用、提供、委託処理等、個人情報を取扱う業務に従事する者 は、法令、本規程若しくはその他社内規程または個人情報保護管理責任者の指示 した事項に従い、個人情報の秘密保持に十分な注意を払い、その業務を行わなけ ればならない。 ...
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安全管理規程
... また、重大な事故、災害等が発生した場合又は同種の事故、災害等が繰り返し発生し た場合その他特に必要と認められる場合には、緊急に輸送の安全に関する内部監査を実 施する。 ２ 安全統括管理者は、前項の内部監査が終了した場合はその結果を、改善すべき事項が 認められた場合はその内容を、速やかに、経営トップに報告するとともに、輸送の安全 ...
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個人情報管理規程 20140722 Revised
... ２． 個人情報 本規程の個人情報とは、補習授業校入園及び入学時、進級時、採用時等に、生徒、保護者 （法定代理人）、教職員、及び補習授業校関係者から収集する、氏名、生年月日、自宅電話 番号・携帯電話番号（両方またはいずれかを指して以下、“個人電話番号”という）、自宅ＦＡＸ 番号、電子メールアドレス、性別、写真、住所、補習授業校でのＩＤ番号、学校の成績、人物 ...
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「公社債の店頭取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ６ その他の理由によって、約定の内容を変更又は取り消した場合 ２ 前項第５号、第６号に従って約定の内容を変更又は取り消した場合には、常に債券部長及び 管理部長の承認を得るものとする。また、当該約定の内容の変更又は取り消しの理由、顧客との 交渉の経緯等を記録し、保存するものとする。 ...
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特権 ID アクセス管理ソリューション SecureCube/Access Check ~ 重要情報を守れ! 内部不正時代の特権 ID アクセス管理 ~ 1. 会社紹介 2. 求められるアクセス管理 3. 特権 ID 管理とは 4. SecureCube/Access Check とは Copyri
... SecureCube/AccessCheck 概要① 今までの運用（共有IDはそのまま）でのセキュリティ強化が可能です。 本番の入口に関所（ゲートウェイ）を設置し、関所上で 個人の識別が可能なIDとログを一元管理 します。 関所上で、申請・承認データとアクセスログを一元管理することで、 突き合せ監査の負荷を軽減 します。 ...
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直しも行う これらの事務については 稟議規程 文書管理規程 契約書取扱規程は管理本部長が所管 情報管理規程 情報セキュリティ管理規程はコンプライアンス推進部長が所管し 運用状況の検証 見直しの経過等 適宜取締役会に報告する なお 業務を効率的に推進するために 業務システムの合理化や IT 化をさらに
... 当社は、平成 28 年６月 22 日開催の第 31 回定時株主総会において、監査等委員会設置会社への移 行に必要な定款の一部変更等についてご承認をいただき、監査役会設置会社から監査等委員会設置会 社に移行いたしました。 これに伴い、平成 28 年６月 22 日開催の取締役会において、内部統制システム構築の基本方針につ ...
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「外国証券取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... （異常な取引） 第２１条 外国債券の国内店頭取引において、顧客との間で短期間の売買（売付けと買付けが約定日ベー ス、受渡日ベースとも、それぞれ２営業日以内となっているもの）を行い、かつ、当該顧客に相当の利益 （外国債券の国内店頭取引にあっては額面金額につき１％以上の利益が顧客に発生しているもの）が発 生しているものについては、「異常な取引」に該当する可能性があることに留意し、顧客との約定及びその ...
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分別管理に係る内部統制のフレームワーク統制目標及び統制要点例 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... う。）の保管場所と、自己の固有財産である有価証券その 他の顧客有価証券以外の有価証券（以下「固有有価証券 等」という。）の保管場所とを明確に区分し、顧客有価証 券について、どの顧客の有価証券であるかが直ちに判別 できる状態（例えば、顧客別あるいは証券の記番号順か つ顧客別で保管）で保管することにより管理する。 ...
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規程管理システム・クラウドサービス
... （財産目録等の備付け及び閲覧） 第 36 条 この法人は、毎会計年度終了後２月以内に財産目録、貸借対照表、収支計算書及び事 業報告書を作成しなければならない。 ２ この法人は前項の書類及び第８条第２項第３号の監査報告書を事務所に備えて置き、この 法人の設置する私立学校に在学する者その他の利害関係人から請求があった場合には、正当 な理由がある場合を除いて、これを閲覧に供しなければならない。 ...
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Taro-31個人情報保護管理規程
... （２）保有個人情報が記録されている媒体の外部への持ち出し （３）その他保有個人情報の適切な管理に支障を及ぼすおそれのある行為 （記録機能を有する機器・媒体の接続制限） 第３１条 個人情報保護管理者は、保有個人情報等（情報システムで取り扱うもの に限 る 。）の 秘 匿性等 そ の 内容 に 応じて 、当 該 保有 個人情報 等 の 情報漏 えい 等の ...
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Taro 保有する個人情報管理規程
... 第７章 情報システム室等の安全管理 （入退管理） 第３６条 保護管理者は，保有個人情報を取り扱う基幹的なサーバ等の機器を設置する室 その他の区域（以下「情報システム室等」という。）に立ち入る権限を有する者を定め るとともに，用件の確認，入退の記録，部外者についての識別化，部外者が立ち入る場 合の職員の立会い又は監視設備による監視，外部電磁的記録媒体等の持込み，利用及び ...
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