関する自主規制
食品包装材料用接着剤等に関する自主規制改訂に当たり 日本接着剤工業会技術委員会 NL 規制改訂ワーキング はじめに日本接着剤工業会では 食品包装材料用接着剤等に関する自主規制 所謂 NL 規制に関して これまで運用してきた平成 21 年 4 月 1 日改訂第 Ⅴ 版の見直しを行い 平成 27 年 8
... 第１章 食品包装材料用接着剤等に関する自主規制（ＮＬ規制） １．趣旨 この「食品包装材料用接着剤等に関する自主規制」は、食品包装材料用に使用する接着剤の適 正化を図る事により、食品衛生法の趣旨に沿って、食品の衛生的安全性を確保する事を目的とする。 そのため、接着剤に使用される可能性のある物質のうちから、使用する事が好ましくないと判断され ...
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印刷インキに関する自主規制 （ＮＬ規制）
... ４．『新ＮＬ規制』の目次 • 第１章 印刷インキに関する自主規制 • 第２章 食品衛生法と印刷インキ • 第３章 関連業界の自主規制 • 第４章 グリーン調達との関係 • 第５章 海外の規制 ...
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「自主規制規則のあり方に関する検討懇談会」最終報告書
... その条件とは、証券協会が自主規制機関としての役割を果たすに足る体制や規則等を整 備しているかどうかを見るものであり、具体的には、当該証券協会が会員やその関係者に よる法令・地方債規則制定委員会規則・証券協会規則の遵守をエンフォースする能力を有 していること等（同条 b 項 2 号）；登録ブローカー・ディーラーが会員となりうる旨を証 券協会規則で定めていること等（同 3 ...
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野村資本市場研究所｜新たな自主規制機関FINRAの誕生（PDF）
... れていた旧 NASD 時代に比べ、小規模会員の権利が制限されているという批判である 7 。 事業の規模や複雑性、顧客数などで大きな格差を持つ多様な会員証券会社を抱えることに なった FINRA 独特の問題として、当面の間はやや政治色の強い議論が続きそうである。 上記の他にも、新 SRO において仲裁・調停制度はどのように運用されるのか、SEC の FINRA に対する監督が円滑に機能するのかなど、多くの注目点がある。FINRA 誕生に ...
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個人情報の取扱いに関する苦情処理業務規則 自主規制規則・個人情報関係 | 日本証券業協会
... 付 則 １ この規則は、本協会が個人情報の保護に関する法律第37条第１項の規定に基づき個人情報保護団体の認定 を受けた日（平成17年４月１日）から施行する。 ２ 自主規制会議規則第12条に基づき、 「自主規制会議決議」として取り扱う。 付 則 （平19. 6.29） ...
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資料4 （広告表示に関する自主規制と課題） インターネット消費者取引連絡会｜消費者庁
... 価格が 8,800 円⇒ 16,800 円に改定されていた。. 仮に店側の表示が間違っていたとしても、納得[r] ...
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「従業員服務規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... ⑮ 広告審査担当者の審査を受けずに、広告等の表示又は景品類の提供を行うこと。 ⑯ 顧客から取引所金融商品市場において行う有価証券の売付けの注文を受ける場合において、当該有 価証券の売付けが空売りであるか否かの別を確認せずに注文を受けること。ただし、取引規制府令第 11 条に規定する取引を除く。 なお、 この号の本文及びただし書の規定は、 私設取引システム （金商法 施行令第 26 ...
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平成30年４月６日付規則改正分 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... クレジッ イベン 等が発生してい いに 関わ 発表停 基準に抵触する銘柄が発 生する事象を回避するた 発表停 基準への該当に係る 定を 精緻に行うこ し 発表停 基準への該当性を 定する際の売買参考統計値について 複利利回 を算出する際 に用いる単価 小数点第 位ま の数値 小数点第 位以 を切 捨てた数値 する. 社債の取引情報の発表に関する取扱いについて ガイ ライ[r] ...
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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 第 16 条 役職員は、法人関係情報等及び示唆情報等に基づい て、自己の計算において当該法人関係情報等及び示唆情報等 に係る有価証券の売買その他の取引等（当該有価証券の売買 その他の取引等が有価証券の売買である場合にあっては、オ プション（オプションと類似の権利であって、外国市場デリ バティブ取引のうち金融商品取引法第 28 条第８項第３号ハ (1)と類似の取引にかかる[r] ...
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協会員の外務員の資格、登録等に関する規則 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... 会員に対し、 教示するものとする。 ただし、 第６条の５第１項又は金融商品仲介業規則第 29 条の５第１項の. 規定により外務員の職務禁止措置を解除された者及び外務員の職務禁止措置期間が経過した者は、この限り[r] ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 第 13 条 当社は、次の基準のすべてを満たした顧客との間で新株予約権証券（外国又は外国の 者の発行する証券又は証書で、新株予約権証券の性質を有するものを含み、会社法第 277 条に 規定する新株予約権無償割当てに係る新株予約権証券であって、当該新株予約権証券が取引所 金融商品市場に上場されているもの又は上場されるものを除く。以下同じ。 ） 、新投資口予約権 証券（[r] ...
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「債券等の着地取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ８ 国内ＣＰ（金商法第２条第１項第 15 号に掲げる約束手 形 及び同項第 17 号に掲げる証券又 は証書で同項第 15 号に掲げる約束手 形 の性質を有するもののうち、国内において発行され たものをいう。）. ９ 海外ＣＤ（金融商品取引法 施 行令第１条第１号に掲げる 譲 渡性 預 金の 預 金証書をいう。）[r] ...
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株式累積投資及び株式ミニ投資の取扱いに関する規則 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... この改正は、株式等の取引に係る決済の合理化を図るための社債等の振替に関する法律等の一部を改正する 法律（平成16年法律第88号）附則第１条本文に規定する同法施行の日から施行する。. （注）改正条項は、次のとおりである。[r] ...
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金融商品仲介業者に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 各号に掲げる行為 （以下次条において 「不適切行為」 という。 ） を行うことのないようにしなければならない。. １ 銘柄、価格、数量、指値又は成行の区別等顧客の注文内容について確認しないで、当該顧客の計算によ[r] ...
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「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ２ 当社は、前項の 残高 照合を行う場合において、貸借対象債券、担保金等の 残高 がない取 引相手方との間において 直 前に行った 残高 照合以後その 残高 があったものについては、 当該取引相手方との間において、現 在 その 残高 がない旨の 残高 照合を行うものとする。. （債券貸借取引の管理）[r] ...
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「外国証券の国内店頭取引について」【リーフレット】（見本） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... ありません。 さらに当社がお勧めする外国証券は、 日本証券業協会の規則に基づき、. 当社が適格外国金融商品市場で取引が行われていると判断した外国証券や外国国債[r] ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 第 13 条 当社は、次の基準のすべてを満たした顧客との間で新株予約権証券（外国又は外国の者の 発行する証券又は証書で、新株予約権証券の性質を有するものを含み、会社法第 277 条に規定する 新株予約権無償割当てに係る新株予約権証券であって、当該新株予約権証券が取引所金融商品市 場に上場されているもの又は上場されるものを除く。以下同じ。）、新投資口予約権証券（外国投資証[r] ...
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「社債券の私募等の取扱い等に関する規則」の考え方について 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 発行者等のウェブサイトにおいて別表５に定める情報が掲載されており、国内におい てインターネットの利用その他の方法により当該資料等が容易かつ継続的に取得する ことができ、あらかじめ顧客の同意を得ることができた場合であって、協会員が発行 者のウェブサイトの妥当性を確認した場合には、発行者等のウェブサイトにおける掲 載をもって本規則第７条第２項に定める情報提供を行ったものと考[r] ...
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「有価証券の私募の取扱い業務に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 第１条 この規程は、金融商品取引法( 以下「金商法」という。) 第２条第１項第４号及び 第５号に掲げる有価証券（新株予約権付社債券を除く。 ）に係る私募の取扱い（以下、当 該私募の取扱いに係る有価証券を「私募社債」という。 ）並びに同項第 17 号に掲げる有 価証券で同項第１号から第５号までに掲げる有価証券の性質を有するもの（新株予約権 付社債券を除く。 ）に係る私募[r] ...
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