関する社内規程
「債券等の着地取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 債券等の着地取引取扱規程 （目的） 第１条 この規程は、債券、国内ＣＰ、海外ＣＤ、海外ＣＰ及び外国貸付債権信託受益証券（以下「債 券等」という。）の店頭取引のうち着地取引の取扱いに関し、必要な事項を定めることを目的とす る。 ...
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中国における会計制度と実効のある経理関係社内規程
... 第１章「中国における会計制度と日本の会計制度との相違について」では、中国全国法 律を中心として説明をするが、筆者が上海で日系企業に会計コンサルティング業務を提供 しているため、日系企業が最も集中している上海の事例等を中心に使用している。 中国に進出している子会社は地理的に本社と離れているし、経営環境も本社にとっては 未知の部分が多い。中国の経営環境に適合し、本社でも安心できる社内会計制度の構築は ...
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「国内CP取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 国内 CP 取扱規程 （目的） 第１条 この規程は、国内コマーシャル・ペーパー（金融商品取引法(以下「金商法」という。)第２条 第１項第 15 号に掲げる約束手形及び同項第 17 号に掲げる証券又は証書で同項第 15 号に掲 げる約束手形の性質を有するもののうち、国内において発行されたもの（以下「国内ＣＰ」とい ...
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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ※社内規程モデル別表で用いられている用語等に関する定義や、社内規程作成上の留意事項は「作成上の 留意点」を参考にしてください。 ※本社内規程モデル別表では、法人関係情報に該当すると考えられる項目名を記載していますが、項目に よっては、顧客の投資判断に影響を及ぼす可能性を勘案して、一定の水準や判断基準を示しておくこと ...
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資産運用会社における社内規程（オフィス・リート本部運用ガイドライン）の変更に関するお知らせ
... オフィス・リート本部 企画部長 竹 田 治朗 TEL: 03-5623-8979 資産運用会社における社内規程（オフィス・リート本部運用ガイドライン）の変更に関するお知らせ ケネディクス・オフィス投資法人（以下「本投資法人」といいます。）が資産の運用を委託する資産運用 会社であるケネディクス不動産投資顧問株式会社（以下「本資産運用会社」といいます。）は、本日、オフ ...
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「有価証券の私募の取扱い業務に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 有価証券の私募の取扱い業務に関する規程 （目的） 第１条 この規程は、金融商品取引法(以下「金商法」という。)第２条第１項第４号及び第５号に掲 げる有価証券（新株予約権付社債券を除く。）に係る私募の取扱い（以下、当該私募の取扱い に係る有価証券を「私募社債」という。）並びに同項第 17 号に掲げる有価証券で同項第１号か ...
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「有価証券の私募の取扱い業務に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... （目的） 第１条 この規程は、金融商品取引法( 以下「金商法」という。) 第２条第１項第４号及び 第５号に掲げる有価証券（新株予約権付社債券を除く。 ）に係る私募の取扱い（以下、当 該私募の取扱いに係る有価証券を「私募社債」という。 ）並びに同項第 17 号に掲げる有 価証券で同項第１号から第５号までに掲げる有価証券の性質を有するもの（新株予約権 付社債券を除く。 ...
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「広告等の表示及び景品類の提供に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... ２ この規程において、「景品類」とは、｢不当景品類及び不当表示防止法第２条の規定により景品類及 び表示を指定する件｣第１項に規定する経済上の利益をいう。 （法令等の遵守等） 第 ３ 条 広告等の表示及び景品類の提供については、この規程によるほか、次に掲げる法令・諸規則等 及びその他の法令・諸規則等に則りこれを行うものとする。 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 第 13 条 当社は、次の基準のすべてを満たした顧客との間で新株予約権証券（外国又は外国の 者の発行する証券又は証書で、新株予約権証券の性質を有するものを含み、会社法第 277 条に 規定する新株予約権無償割当てに係る新株予約権証券であって、当該新株予約権証券が取引所 金融商品市場に上場されているもの又は上場されるものを除く。以下同じ。 ） 、新投資口予約権 証券（[r] ...
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「広告等の表示及び景品類の提供に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... （定 義） 第 ２ 条 この規程において「広告等の表示」とは、金融商品取引業（定款第３条第８号に規定 する有価証券の売買その他の取引等を業として行うものに限る。 ） の内容について金融商品取引 法（以下「金商法」という。 ）第 37 条に規定する広告及び金融商品取引業等に関する内閣府令 第 72 条に規定する行為（以下「広告等」という。 ）により行う表示をいう。 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 第 13 条 当社は、次の基準のすべてを満たした顧客との間で新株予約権証券（外国又は外国の者の 発行する証券又は証書で、新株予約権証券の性質を有するものを含み、会社法第 277 条に規定する 新株予約権無償割当てに係る新株予約権証券であって、当該新株予約権証券が取引所金融商品市 場に上場されているもの又は上場されるものを除く。以下同じ。）、新投資口予約権証券（外国投資証[r] ...
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「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ２ 当社は、前項の 残高 照合を行う場合において、貸借対象債券、担保金等の 残高 がない取 引相手方との間において 直 前に行った 残高 照合以後その 残高 があったものについては、 当該取引相手方との間において、現 在 その 残高 がない旨の 残高 照合を行うものとする。. （債券貸借取引の管理）[r] ...
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「従業員服務規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... 者を除く。 ）から当該公開買付けに係る有価証券の発行者である会社が発行する株券、新株予約権証券 （外国新株予約権証券を含み、 会社法第 277 条に規定する新株予約権無償割当てに係る新株予約権証券 であって、 当該新株予約権証券が取引所金融商品市場に上場されているもの又は上場されるものを除く。 以下同じ。 ） 、 新株予約権付社債券、 上場不動産投資証券又は新投資口予約[r] ...
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「外国証券取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... （異常な取引） 第２１条 外国債券の国内店頭取引において、顧客との間で短期間の売買（売付けと買付けが約定日ベー ス、受渡日ベースとも、それぞれ２営業日以内となっているもの）を行い、かつ、当該顧客に相当の利益 （外国債券の国内店頭取引にあっては額面金額につき１％以上の利益が顧客に発生しているもの）が発 生しているものについては、「異常な取引」に該当する可能性があることに留意し、顧客との約定及びその ...
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「公社債の店頭取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 第２条 公社債の店頭取引に当たっては、この規程によるほか、金融商品取引法 ( 以下「金商法」 という。 ) その他の関係法令、金融商品取引所及び金融商品取引業協会の諸規則並びに取引慣 行等を遵守してこれを行うものとする。. （売買対象公社債）[r] ...
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「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 原則として、 ［保管機関］ において、 固有有価証券等と顧客有価証券の保管場所を明確に区分し、 顧客有価証券に係る各顧客の持分が当社の帳簿等により直ちに判別できる状態で保管する。 （注） ただし、大券で発行された証券及び株式ミニ投資など、単一券面を自己と顧客とが共有すること とされており、固有有価証券部分と顧客有価証券部分について明確に保管場所の区分ができない ものにつ[r] ...
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「苦情・紛争処理規程」(社内規程モデル) 紛争処理規則 | 日本証券業協会
... ３ この規程において紛争当事者とは、紛争を起したものをいう。 *３ 特別会員においては「金商法上の登録金融機関業務」と読み替え、以下同じ。 （取扱方針） 第３条 苦情等の取扱いに当たっては、金融ＡＤＲ制度も踏まえつつ、関係部署が連携して、その 事実と責任を明確にし、顧客の立場を尊重し、迅速、誠実、公平かつ適切にその解決を図るもの とし、 金融商品取引業等に関する内閣府令 119 条第１項第１号から第８号までに掲げる場合等に ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 ⑨ 上場会社等の親会社若しくは主な子会社又は主な特定関係法人 ⑩ 上場会社等の大株主 ２ 当社は、内部者登録カードにおいて、次の各号に定める事項を記載するものとする。但し、 顧客カードにおいて、次の各号に定める事項を満たしていれば、当該顧客カードと内部者登録 カードを兼ねることができるものとする。 ...
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Microsoft Word - 苦情処理・紛争解決のための基本方針及び社内規程.docx
... ３ この規程において紛争当事者とは、紛争を起したものをいう。 （取扱方針） 第３条 苦情等の取扱に当たって、金融ＡＤＲ制度も踏まえつつ、関係部門が連携して、その事 実と責任を明確にし、利用者の立場を尊重し、迅速、誠実、公平かつ適切にその解決を図るもの とする。仮想通貨交換業者に関する内閣府令第 25 条に掲げる場合等にあっては、これらを尊重す るものとする。 ...
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前頭―中心部導出視覚誘発電位の関する研究
... Late components of visual evoked potentials at fronto-central derivations showed signifi cant developmental changes, and the results of this study can be considered [r] ...
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